Board hereby makes the following Regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India

REGD. NO. D. L.-33004/99 EXTRAORDINARY III— PART III—Section 4 PUBLISHED BY AUTHORITY 226] No. 226] NEW DELHI, WEDNESDAY, MAY 31, 2017/JYAISTHA 10, 1939 भारतीय प्रततभतू त और तितनमय बोर्ड अतधसचू ना मुम्बई, 31 मई, 2017 भारतीय प्रततभतू त और तितनमय बोर्ड (पजूूँ ी का तनगमड न और प्रकटीकरण अपक्षे ाएूँ) ( सशं ोधन) तितनयम, 2017 स.ं सेबी/एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2017-18/006.—बोर्ड, भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड अतधतनयम, 1992 (1992 का 15) की धारा 30 क प्रदत्त शतियों का प्रयोग करते हुए एतद्द्वारा भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) तितनयम, 2009 का और संशोधन करने के तलए तनम्नतलतखत तितनयम बनाता है, अथाडत ्:- 1. इन तितनयमों को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( संशोधन) तितनयम, 2017 कहा जा सकेगा । 2. ि े क क क ख क प्रिृत्त होंगे । 3. भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) तितनयम, 2009 में, - क) 2 , - (1) , - (i) ख ( घ) , -ख (xii) क , ख -ख क ग , , - "(xiii) प्रणालीगत रूप से ( क ) महत्त्िपूणड ( क ) गैर-बैंककग तित्तीय कंप ।" (ii) ख ( ठ) क , ख ख क ग , , - 3476 GI/20172 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] "( ठक) "प्रणालीगत रूप से ( क ) महत्त्िपूणड ( क ) गैर-बैंककग तित्तीय कंप " ग - कग क क क क औ क - ( ) ख क क क ।" ख) 16 , - i. - (1) ख ग , , - "(1) ग ( ) क क [ क क क (ऑफ फ ) क क क क ] क क क , ग क ( ) ग ( ग क ग / ) क ग क ( ) क ग , क ( ग) क ग क क कक क (ऑफ ) ख क क क क क क क ग : क ख क क क क ग ( ) ( ) क ग ( ) ग ग ।" ii. - (2) ख ग , , - "(2) (मॉनीटररग) ग क ( ) क IX फ क ग , क ग ( ग क ग / ) [ ( ) क क क (ऑफ फ ) क औ साधारण ( ) कारपोरेट प्रयोज ग ] क क क क ग क ।" iii. - (2) क , ख - : क जाएंगे, , - "(3) क क क ( क ) औ - ( ग) क क क ग , IX । (4) ग क ( ), क क क , क क क ग औ क ( क ) क क ग , क ( ) ।" ग) 70 , - (4) , " क औ क क क क " क , औ क " क औ क क क क क , 1934 क ( ) क ( ) क क , 2013 क 2 क ख 72 क " एंग े। घ) IX ख ग , , -III 3 "अनसु चू ी IX [तितनयम 16(2) औ (3) देख]ें अनश्रु िण (मॉनीटररग) एजसें ी द्वारा प्रस्ततु की जान ेिाली ररपोटड का फॉमटे ख पृष्ठ : अनश्रु िण (मॉनीटररग) एजसें ी की ररपोटड तनगडमकताड (इश्युअर) का नाम : _________ को समाप्त ततमाही क अनुश्रिण (मॉनीटररग) एजेंसी का नाम : (क) उद्देश्यों स ेतिचलन ( ) : - उपयोग प्रस्ताि दस्तािेज (ऑफर र्ॉक्यूमेंट) में उतललतखत उद्देश्यों से तभन्न उद्देश्यों के तलए हुआ ह ैककतु यह ग शेयरधारकों के संकलप क उद्देश्यों क बदलाि ग मंज ू क अनुरूप हुआ है; या - उपयोग न तो प्रस्ताि दस्तािेज (ऑफर र्ॉक्यूमेंट) में उतललतखत उद्देश्यों के अनुरूप हुआ है और न ही ग क शेयरधारकों के संकलप क ग है; - क तिचलन न , क उललेख ककया जाए । (ख) ककतना तिचलन हुआ*: यह दशाडएूँ कक क क ककतने प्रततशत का तिचलन हुआ । उदाहरण के 10% तक, 10 - 25%, 25 - 50%, 50 - 75%, 75 - 100%, - क जा सकता, आकद । * ककतना तिचलन हुआ, इसकी गणना - प्रत्येक उद्देश्य आबंरटत क क क (फ ) क भाररत औसत ( ) तनकाल कर की जा । तित्तीय तिचलनों को अलग से रटप्पतण क दशाडया जा । घोषणा : मैं / हम एतद्द्वारा यह घोषणा करता/क ह/ूँकरते ह ैंकक यह ररपोटड भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) तितनयम, 2009 (यथासंशोतधत) तनधाडररत फॉमेट है । म/ैंहम यह भी घोषणा करता/क हूँ / करते ह ैंकक ररपोटड तनगडम से आए पै ( ग क ग / ) के उपयोग क सही- क ह ै। मैं/हम यह घोषणा करता/क हूँ / करते हैं कक तनगडमकताड द्वारा तनगडम से आए पैसों ( ग क ग / ) के उपयोग क अनुश्रिण (मॉनीटररग) तथा उसकी ररपोर्टटग करते समय मेरा/हमारा तनगडमकता ड(इश्युअर)/संप्रितडकों (प्रोमोटस)ड/तनदशे कों (र्ायरेक्टसड)/ प्रबंध-मंर्ल (मैनेजमेंट) के साथ प्रत्यक्ष रूप से/अप्रत्यक्ष रूप से न तो कोई तहत जुडा और न ही ककसी भी प्रकार का कोई संबंध , और साथ ही म/ैंहम इस बात की भी पु करता/क ह/ूँकरते ह ैंकक मुझ/ेहमें ऐसे संबंध/तहत में ककसी भी प्रकार का कोई तहत-तिरोध नहीं जान पडता । हस्ताक्षर : प्रातधकृत व्यति/हस्ताक्षरकताड प्रातधकारी का नाम : प्रातधकृत व्यति/हस्ताक्षरकताड प्रातधकारी का पदनाम : अनुश्रिण ( ग) एजेंसी क मुहर : ख :4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] बाद िाले पृष्ठ : 1) तनगमड कता ड(इश्यअु र) के ब्यौरे : तनगडमकताड का नाम : तनगडमकताड के संप्रितडकों (प्रोमोटस)ड के नाम : ककस उद्योग ( ) / क्षेत्र (सेक्टर) का ह ै : 2) तनगमड (इश्य)ू के ब्यौरे : तनगडम ( ) की अितध : तनगडम का प्रकार [सािडजतनक ( क) / सातधकार ( )] : तितनर्ददष्ट (तनधाडररत) प्रततभूततयों ( ) का प्रकार : ग्रेडर्ग : तनगडम का आकार (करोड रु में) : 3) तनगमड स ेआए पसै ों ( ग क ग / ) क अनश्रु िण (मॉनीटररग) सतु नतित करन ेके तलए की गई व्यिस्था (ककए गए इंतजाम) के ब्यौरे : [प्रस्ताि दस्तािेज (ऑफर र्ॉक्यूमेंट) में उतललतखत सभी उद्देश्यों क ग- ग तनम्नतलतखत फॉमेट द]ें तििरण उत्तर अनुश्रिण (मॉनीटररग) तनदशे क बोर्ड ( श क एजेंसी की रटप्पतणया ूँ ) की रटप्पतणया ूँ क्या स उपयोग प्रस्ताि दस्तािेज (ऑफर र्ॉक्यूमेंट) में क हाूँ / नहीं ककए गए (प्रकटीकरण/ ) के अनुसार हैं ? क्या प्रस्ताि दस्तािेज म ें प्रकट ककए गए खचों स े क हाूँ / नहीं तिचलन ( )# के मामले में शेयरधारकों क मंजूरी ली गई है ? ग ( ) क प्रकट ककए गए , क हाूँ / नहीं तित्तपोषण (फ ) के में बदलाि हुआ ह?ै क्या अनुश्रिण एजेंसी की तपछली ररपोटों क में कोई बडा हाूँ / नहीं तिचलन दखे ने में आया ? क्या उद्देश्य (उद्देश्यों) के संबंध म ेंसभी सरकारी/क मंजूररयाूँ हाूँ / नहीं ली ग ? क्या तकनीकी सहायता/सहयोग क सभी व्यिस्थाएूँ हाूँ / नहीं (इंतजाम) की गई ह ैं? क्या कोई ऐसी अनुकूल घटनाएूँ रहीं क उद्देश्य हाूँ / नहीं (उद्देश्यों) क क ?III 5 क्या कोई ऐसी प्रततकूल घटनाएूँ रहीं तजनकी िजह से उद्देश्य हाूँ / नहीं (उद्देश्यों) क क क ठ ? कोई अन्य जानकारी तजस तनिेशक क प्रभातित हाूँ / नहीं क # क तिचलन का यह अथड होगा : क) तजन (तनतध / फंर्) जुटाया गया हो, उन उद्देश्यों या प्रयोजनों में तिचलन ; ख) (ऑफर र्ॉक्यूमेंट्स) क क ख क ग , क िास्ति ग क ग ( /फ ) 10% क क । 4) उस उद्देश्य (उन उद्देश्यों) के तििरण क (तजनका) अनश्रु िण ( ग) ककया ग : (i) उद्देश्य (उद्देश्यों) की लागत - [प्रस्ताि दस्तािेज (ऑफर र्ॉक्यूमेंट) में उतललतखत सभी उद्देश्यों क ग- ग तनम्नतलतखत फॉमेट द]ें क्र. मद मूल लागत संशोतधत अनुश्रिण तनदशे क बोर्ड ( क ) की रटप्पतणया ूँ [प्रस्ताि दस्तािेज लागत (मॉनीटररग) सं. (ऑफर र्ॉक्यूमेंट) एजेंसी की लागत म ें तित्तपोषण का क ग संशोधन का प्रस्तातित रटप्पतणया ूँ इंतजामों के अनुसार] कारण तिकलप ( ) के तििरण (ii) उद्देश्य (उद्देश्यों) क में प्रगतत क - [प्रस्ताि दस्तािेज (ऑफर र्ॉक्यूमेंट) में उतललतखत सभी उद्देश्यों क ग- ग तनम्नतलतखत फॉमेट द]ें क्र. सं. मद $ प्रस्ताि क क क उपयोग क ग क अनुश्रिण तनदशे क बोर्ड ( क ) दस्तािेज क क (मॉनीटररग) की रटप्पतणया ूँ (ऑफर एजेंसी की ततमाही ततमाही ततमाही ग पैसे (तनतध / ग र्ॉक्यूमेंट) में रटप्पतणया ूँ क के दौरान क क फंर्) का क प्रस्तातित श ु ग उपयोग न क क ककए जाने का कारण $मद के नीचे तनम्नतलतखत (क) उद्देश्य का नाम (उद्देश्यों के नाम) : (ख) उद्देश्य (उद्देश्यों) का संतक्षप्त तििरण : (ग) उद्देश्य (उद्देश्यों) का स्थान (यकद लागू हो) : (iii) आरंतभक सािडजतनक प्रस्ताि (आईपीओ) से तजस पैसे ( ) का उपयोग नहीं ककया गया, क ग ग -6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] क्र. सं. उस तलखत क क पररपक्वता आमदनी तनिेश पर होने ततमाही की (इंस्ूमेंट) का (मैट्यूररटी) की िाला मुनाफा समातप्त पर क तनिेश प्रकार तजसम ें तारीख ( ) [%] बाजार मूलय ** क ग तनिेश ककया गया* * उस पक्षकार ( ) / कंपनी के नाम का भी उललेख करें तजसम ेंतनिेश ककया गया । ** जहाूँ बाजार मूलय क , िहाूँ उसके एनएिी / एनआरिी / बही मूलय (बुक िैलयू) का उललेख करें । (iv) उद्देश्य (उद्देश्यों) के में हुई दरे ी - उद्देश्य का नाम पूरा होने की तारीख दरे ी ( क कदनों/ तनदशे क बोर्ड ( क ) की (उद्देश्यों के नाम) महीनों की) रटप्पतणया ूँ प्रस्ताि दस्तािेज िास्ततिक* दरे ी क कारण ग (cid:13) क (ऑफर र्ॉक्यूमेंट) क के अनुसार * यकद उद्देश्य ( ) क क कायड हो, तो कृपया उसके पूरा होने की अनमुातनत तारीख ( / संशोतधत) का उललेख करें " अजय त्यागी, अध्यक्ष [तिज्ञापन III/4/असा./93 (69 जैर्बी)] पाद रटप्पण : 1. भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) तितनयम, 2009, सं. एलएर्ी- एनआरओ/जीएन/2009-10/15/174471, 26 अगस्त, 2009 को भारत के राजपत्र म ेंप्रकातशत हुए थे । 2. भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) तितनयम, 2009 तत्पिात ्:- (1) 11 कदसम्बर, 2009 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (संशोधन) तितनयम, 2009, सं. एलएर्ी-एनआरओ/जीएन/2009-10/23/186926, द्वारा (2) 1 जनिरी, 2010 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (संशोधन) तितनयम, 2010, सं. एलएर्ी-एनआरओ/जीएन/2009-2010/25/189240, द्वारा (3) 8 जनिरी, 2010 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (दसू रा संशोधन) तितनयम, 2010, सं. एल.ए.र्ी.-एनआरओ/जीएन/2009-10/26/190146, द्वारा (4) 13 अप्रैल, 2010 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (तीसरा संशोधन) तितनयम, 2010, सं. एलएर्ी-एनआरओ/जी.एन./2010-11/03/1104, द्वाराIII 7 (5) 12 निम्बर, 2010 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (चौथा संशोधन) तितनयम, 2010, सं. एलएर्ी-एनआरओ/जीएन/2010-11/19/26456, द्वारा (6) 29 अप्रैल, 2011 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (संशोधन) तितनयम, 2011, फा. सं. एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जीएन/2011-12/05/13907, द्वारा (7) 23 तसतम्बर, 2011 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (शेयरों का पयाडप्त अजडन और अतधग्रहण) तितनयम, 2011, सं. एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2011-12/24/30181, द्वारा (8) 23 तसतम्बर, 2011 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (दसू रा संशोधन) तितनयम, 2011, फा. सं.एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2011-12/25/30309, द्वारा (9) 30 जनिरी, 2012 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (संशोधन) तितनयम, 2012, सं. एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2011-12/34/2499, द्वारा (10) 7 फरिरी, 2012 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (दसू रा संशोधन) तितनयम, 2012, सं. एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2011-12/35/3186, द्वारा (11) 21 मई, 2012 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड [आनुकतलपक तितनधान (तनिेश) तनतधया]ूँ तितनयम, 2012, सं. एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/04/11262, द्वारा (12) 24 अगस्त, 2012 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (तीसरा संशोधन) तितनयम, 2012, सं. एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/12/18951, द्वारा (13) 12 अिूबर, 2012 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (चौथा संशोधन) तितनयम, 2012, सं. एलएर्ी-एनआरओ/जीएन/2012-13/18/5391, द्वारा (14) 27 फरिरी, 2013 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (संशोधन) तितनयम, 2013, सं. एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2012-13/32/4947, द्वारा (15) 26 अगस्त, 2013 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर् ड(पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (दसू रा संशोधन) तितनयम, 2013, सं. एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी-एन/2013-2014/19/6422, द्वारा (16) 8 अिूबर, 2013 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड {संस्थागत व्यापाररक (ट्रेडर्ग) प्लेटफामड पर तितनर्ददष्ट प्रततभूततयों की सूचीबद्धता} तितनयम, 2013, सं. एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/28/6720, द्वारा (17) 7 जनिरी, 2014 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड [तिदशे ी पोटडफोतलयो तितनधानकता ड (तनिेशक)] तितनयम, 2014, सं. एल.ए.र्ी.एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/36/12, द्वारा (18) 4 फरिरी, 2014 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (संशोधन) तितनयम, 2014, सं. एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/44/226, द्वारा (19) 23 , 2014 क भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (फ क ) (संशोधन) तितनयम, 2014, सं. एल.ए.र्ी- एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/ 03/1089, द्वारा (20) 25 ग , 2014 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( संशोधन) तितनयम, 2014, सं. एल.ए.र्ी/एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/06/1372, द्वारा8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (21) 24 , 2015 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (संशोधन) तितनयम, 2015, सं. एल.ए.र्ी-एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/24/538, द्वारा (22) 5 , 2015 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( संशोधन) तितनयम, 2015, सं. -एन.आर.ओ./ओ. . . ./जी.एन./2015-16/003, द्वारा (23) 11 ग , 2015 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( संशोधन) तितनयम, 2015, सं. / . . .- . .ओ./ . ./2015-2016/007, द्वारा (24) 14 ग , 2015 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( संशोधन) तितनयम, 2015, सं. / . . .- . .ओ./ . /2015-16/008, द्वारा (25) 14 ग , 2015 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( संशोधन) तितनयम, 2015, सं. / . . . . .ओ./ . ./2015-16/012, द्वारा (26) 2 , 2015 क भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड [ ( ग) औ क क ] , 2015 . / . . .- . .ओ./ . ./2015-16/013, द्वारा (27) 10 , 2015 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( ठ संशोधन) तितनयम, 2015, सं. / . . .- ओ/ . ./2015-16/018, द्वारा (28) 27 , 2015 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( संशोधन) तितनयम, 2015, सं. / . . .- . .ओ./ . ./2015-16/025, द्वारा (29) 21 , 2016 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (संशोधन) तितनयम, 2016, सं. / . . .- . .ओ./ . ./2015-16/031, द्वारा (30) 17 फ , 2016 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( संशोधन) तितनयम, 2016, सं. / . . .- . .ओ./ . ./2015-16/036, द्वारा (31) 25 , 2016 क भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( संशोधन) तितनयम, 2016, सं. / . . .- . .ओ./ . ./2016-17/003, द्वारा (32) 30 , 2016 क भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) ( संशोधन) तितनयम, 2016, सं. / . . .- . .ओ./ . ./2016-17/017, द्वारा (33) 15 फ , 2017 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (पूूँजी का तनगडमन और प्रकटीकरण अपेक्षाएूँ) (संशोधन) तितनयम, 2017, सं. / . . .- . .ओ./ . ./2016-17/030, द्वारा (34) 6 माच,ड 2017 को भारतीय प्रततभूतत और तितनमय बोर्ड (फीस का भुगतान और भुगतान का माध्यम) (संशोधन) तितनयम, 2017, अतधसूचना सं. सेबी/एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/037 (तारीख 29 माच,ड 2017 की अतधसूचना स.ं सेबी/एल.ए.र्ी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/038 के साथ परित), द्वारा संशोतधत हुए थे ।III 9 SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA NOTIFICATION Mumbai, the 31st May, 2017 Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure requirments) (Second Amendment) Regulations, 2017 No. SEBI/LAD-NRO/GN/2017–18/006.─In exercise of the powers conferred under section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following Regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009, namely:— 1. These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2017. 2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette. 3. In the Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009, — a) in regulation 2, in sub-regulation (1), — i. in clause (zd), after sub-clause (xii), the following new sub-clause shall be inserted, namely,— “(xiii) systemically important non-banking financial companies.” ii. after clause (zl), the following new clause shall be inserted, namely,— “(zla) “systemically important non-banking financial company” means a non-banking financial company registered with the Reserve Bank of India and having a net-worth of more than five hundred crore rupees as per the last audited financial statements.” b) in regulation 16, — i. in sub-regulation (1), — a. after the words “If the issue size” and before the word “exceeds”, the symbol and words “, excluding the size of offer for sale by selling shareholders,” shall be added; b. the words “five hundred” shall be substituted by the words “one hundred”; c. in the proviso, the words “an offer for sale or” shall be omitted. ii. the existing sub-regulation (2) shall be substituted with the following, namely, — “(2) The monitoring agency shall submit its report to the issuer in the format specified in Schedule IX on a quarterly basis, till at least ninety five percent of the proceeds of the issue, excluding the proceeds under offer for sale and amount raised for general corporate purposes, have been utilised.” iii. after sub-regulation (2), the following new sub-regulations shall be inserted “(3) The Board of Directors and the management of the company shall provide their comments on the findings of the monitoring agency as specified in Schedule IX. (4) The issuer shall, within forty five days from the end of each quarter, publically disseminate the report of the monitoring agency by uploading the same on its website as well as submitting the same to the stock exchange(s) on which its equity shares are listed.”10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] c) in regulation 70, in sub-regulation (4), after the words “Insurance Regulatory and Development Authority” and before the symbol “.”, the following words and figures shall be inserted, namely, - “of India or a Scheduled Bank listed under the Second Schedule of the Reserve Bank of India Act, 1934 or a Public Financial Institution as defined in clause 72 of section 2 of the Companies Act, 2013.” d) the existing Schedule IX shall be substituted by the following, - ―SCHEDULE IX [See regulation 16 (2) and (3)] FORMAT OF REPORT TO BE SUBMITTED BY MONITORING AGENCY Front Page: Report of the Monitoring Agency Name of the Issuer: For quarter ended: Name of the Monitoring Agency: (a) Deviation from the objects: – Utilization different from Objects stated in OD but in line with change of objects approved by shareholders' resolution; or – Utilization neither in line with Objects stated in OD nor approved by shareholders' resolution – In case of no deviation, the fact would be stated. (b) Range of Deviation*: Indicate range of percentage deviation from the amount of issue proceeds earmarked for objects. For example, up to 10%, 10 - 25%, 25-50%, 50-75%, 75-100%, not ascertainable etc. * Range of Deviation may be computed by taking weighted average of financial deviation of each object in the ratio of issue proceeds allocated for it. Non-financial deviation may be indicated separately by way of notes. Declaration: I/We hereby declare that this report is based on the format as prescribed by SEBI (ICDR) Regulations, 2009, as amended. I/We further declare that this report provides true and fair view of the utilization of issue proceeds. I/We declare that we do not have any direct/indirect interest in or relationship with the issuer/promoters/ directors/management and also confirm that we do not perceive any conflict of interest in such relationship/interest while monitoring and reporting the utilization of issue proceeds by the issuer. Signature: Name of the Authorized Person/Signing Authority: Designation of Authorized person/Signing Authority: Seal of the Monitoring Agency: Date:III 11 Subsequent Pages: 1) Issuer Details: Name of the issuer : The names of the promoters of the issuer : Industry/sector to which it belongs : 2) Issue Details: Issue Period : Type of issue (public/rights) : Type of specified securities : Grading : Issue size (` in Crores) : 3) Details of the arrangement made to ensure the monitoring of issue proceeds: (Give item by item description for all the objects stated in offer document separately in following format) Comments of Comments of Particulars Reply Monitoring Board of Agency Directors Yes/ Whether all the utilzation is as per disclosure in Offer Document? No Whether Shareholder approval is obtained in case of material Yes/ deviations# from expenditures disclosed in Offer Document? No Whether means of finance for disclosed objects of the Issue has Yes/ changed? No Any major deviation observed over the earlier monitoring agency Yes/ reports? No Whether all Government / Statutory approvals related to the Yes/ object(s) obtained? No Whether all arrangements pertaining to technical Yes/ assistance/collaboration in operation? No Yes/ Any favorable events improving object(s) viability No Yes/ Any unfavorable events affecting object(s) viability No Any other relevant information that may materially affect the Yes/ decision making of the investors No # Where material deviation may be defined to mean: a) Deviation in the objects or purposes for which the funds have been raised b) Deviation in the amount of fund actually utilized by more than 10% of the amount projected in the offer documents. 4) Details of object(s)s to be monitored: (i) Cost of object(s)- (Give Item by Item Description for all the Objects Stated in Offer Document separately in following format) Comments of Board of Directors Original Comments of Sl. Item Cost (as per Revised Particulars of Monitoring Reason Proposed No Head Offer Cost firm Agency of cost financing Document) arrangements revision option made12 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (ii) Progress in the object(s)- (Give Item by Item Description for all the Objects Stated in Offer Document separately in the following format) Comments of Board of Amount utilized Directors A m o u n t a s Total Comments of Sl. Item proposed As at At the unutilized Monitoring No Head$ in Offer During Reason Proposed Beginning end Amount Agency Document the of idle Course of of of the quarter funds Action the quarter quarter $ Provide following details under Item Head: (a)Name of the object(s): (b)Brief description of the object(s): (c)Location of the object(s) (if applicable): (iii) Deployment of unutilized IPO proceeds- Sl. Type of Return on no. Market Value as at instrument Maturity Earnings Investment (ROI Amount invested the end of quarter** where amount date %) invested* * Also indicate name of the party/company in which amounts have been invested ** Where market value is not practical to find, provide NAV/NRV/Book Value of the same (iv) Delay in implementation of the object(s)- Completion Date Delay (No. of Comments of Board of Directors Object(s) days/ Name As per Offer Proposed Course of Actual * months) Reason of delay Document Action * In case of continuing object(s) please specify latest/revised estimate of completion date. AJAY TYAGI, Chairman [ADVT.-III/4/Exty./93 (69 ZB)] Footnote: 1. The SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009 were published in the Gazette of India on 26th August, 2009 vide No. LAD-NRO/GN/2009- 10/15/174471. 2. The SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2009 were subsequently amended on:- (1) 11th December, 2009 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2009 vide No. LAD-NRO/GN/2009- 10/23/186926.III 13 (2) 1st January, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2010 vide No. LAD-NRO/GN/2009- 2010/25/189240. (3) 8th January, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2010 vide No. LADNRO/GN/2009- 10/26/190146. (4) 13th April, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2010 vide No. LADNRO/GN/2010-11/03/1104. (5) 12th November, 2010 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2010 vide No. LADNRO/GN/2010-11/19/26456. (6) 29th April, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2011 vide F. No. LADNRO/GN/2011-12/05/13907. (7) 23rd September, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Substantial Acquisition of Shares and Takeovers) Regulations, 2011 vide No. LAD-NRO/GN/2011-12/24/30181. (8) 23rd September, 2011 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2011 vide F. No. LADNRO/GN/2011- 12/25/30309. (9) 30th January, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2012 vide No. LAD-NRO/GN/2011-12/34/2499. (10) 7th February, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2012 vide No. LAD-NRO/GN/2011-12/35/3186. (11) 21st May, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Alternative Investment Funds) Regulations, 2012 vide No. LAD-NRO/GN/2012-13/04/11262. (12) 24th August, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2012 vide No. LADNRO/GN/2012-13/12/18951. (13) 12th October, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2012 vide No. LADNRO/GN/2012-13/18/5391. (14) 27th February, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements)(Amendment) Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2012-13/32/4947. (15) 26th August, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements)(Second Amendment) Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/19/6422. (16) 8th October, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Listing of Specified Securities on Institutional Trading Platform) Regulations, 2013 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/28/6720. (17) 7th January, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Foreign Portfolio Investors) Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/36/12. (18) 4th February, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2013-14/44/226. (19) 23rd May, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2014-15/03/1089. (20) 25th August, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2014 vide No. LAD-NRO/GN/2014-15/06/1372. (21) 24th March 2015 by Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2015 vide No. LAD-NRO/GN/2014-15/24/538.14 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (22) 5th of May, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI-NRO/OIAE/GN/2015-16/003. (23) 11th of August, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/007. (24) 14th of August, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/008. (25) 14th of August, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fifth Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/012. (26) 02nd of September, 2015 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015- 16/013. (27) 10th of September, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Sixth Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/18. (28) 27th of October, 2015 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Seventh Amendment) Regulations, 2015 vide No. SEBI/ LAD-NRO/GN/2015-16/025. (29) 21st of January, 2016 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2016 vide No. SEBI/ LAD-NRO/GN/2015-16/031. (30) 17th of February, 2016 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2016 vide No. SEBI/ LAD-NRO/GN/2015-16/036. (31) 25th of May, 2016 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2016 vide No. SEBI/ LAD-NRO/GN/2016-17/003. (32) 30th of November, 2016 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2016 vide No. SEBI/ LAD-NRO/GN/2016-17/017. (33) 15th of February, 2017 by SEBI (Issue of Capital and Disclosure Requirements) (Amendment) Regulations, 2017 vide No. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/030. (34) 6th of March, 2017 by SEBI (Payment of Fees and Mode of Payment) (Amendment) Regulations, 2017 vide No. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/037 read with notification dated 29th of March, 2017 vide No. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/38. Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.