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jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99 REGD. NO. D. L.-33004/99
vlk/kj.k
EXTRAORDINARY
Hkkx III—[k.M 4
PART III—Section 4
izkf/dkj ls izdkf'kr
PUBLISHED BY AUTHORITY
la- 423] ubZ fnYyh] 'kqØokj] uoEcj 16] 2018@dk£rd 25] 1940
No. 423] NEW DELHI, FRIDAY, NOVEMBER 16, 2018/KARTIKA 25, 1940
भभभभााााररररततततीीीीयययय (cid:1)(cid:1)(cid:1)(cid:1)ििििततततभभभभििूूििूू तततत औऔऔऔरररर ििििववववििििननननममममयययय बबबबोोोोडडडड (cid:9)(cid:9) (cid:9)(cid:9)
अअअअििििधधधधससससचचूूचचूू ननननाााा
मु(cid:3)बई, 16 नव(cid:3)बर, 2018
भभभभााााररररततततीीीीयययय (cid:1)(cid:1)(cid:1)(cid:1)ििििततततभभभभििििूूूू तततत औऔऔऔरररर ििििववववििििननननममममयययय बबबबोोोोडडडड (cid:9)(cid:9) (cid:9)(cid:9)
[[[[ससससचचचचूूूू ीीीीबबबब(cid:13)(cid:13)(cid:13)(cid:13)तततताााा ((((ििििलललल(cid:16)(cid:16)(cid:16)(cid:16)(cid:17)(cid:17)(cid:17)(cid:17)टटटटंंगगंंगग)))) बबबबाााा(cid:21)(cid:21)(cid:21)(cid:21)ययययततततााााएएएएँँ ँँ औऔऔऔरररर (cid:1)(cid:1)(cid:1)(cid:1)ककककटटटटीीीीककककररररणणणण अअअअपपपपे(cid:31)े(cid:31)े(cid:31)े(cid:31)ााााएएएएँँ]]ँँ]] ((((छछछछठठठठाााा ससससशशशशंंंं ोोोोधधधधनननन)))) ििििववववििििननननययययमममम,,,, 2222000011118888
ससससंं..ंं.. ससससेबेबेबेबीीीी////एएएएलललल....एएएए....डडडडीीीी....----एएएएनननन....आआआआरररर....ओओओओ....////जजजजीीीी....एएएएनननन....////2222000011118888////44447777....————बोड(cid:4), (cid:5)ितभूित संिवदा (िविनयमन) अिधिनयम, 1956 (1956 का 42) क(cid:11)
धारा 31 के साथ प(cid:13)ठत भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) अिधिनयम, 1992 (1992 का 15) क(cid:11) धारा 11, धारा 11क क(cid:11) उप-धारा
(2) तथा धारा 30 (cid:17)ारा (cid:5)द(cid:21) शि(cid:23)य(cid:25) का (cid:5)योग करते (cid:27)ए, एत(cid:29)ारा भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) [सूचीब(cid:30)ता (िल !टंग)
बा$यताएँ और (cid:5)कटीकरण अपे*ाएँ] िविनयम, 2015 का और संशोधन करने के िलए िन,िलिखत िविनयम बनाता ह,ै अथा(cid:4)त्, -
1. इन िविनयम(cid:25) को भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) [सूचीब(cid:30)ता (िल !टंग) बा$यताए ँ और (cid:5)कटीकरण अपे*ाए]ँ (छठा
संशोधन) िविनयम, 2018 कहा जा सकेगा ।
2. ये िविनयम राजप5 म6 इनके (cid:5)काशन क(cid:11) तारीख को (cid:5)वृ(cid:21) (लागू) ह(cid:25)गे ।
3. भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) [सूचीब(cid:30)ता (िल !टंग) बा$यताए ँऔर (cid:5)कटीकरण अपे*ाएँ] िविनयम, 2015 म6, -
(i) िविनयम 2 म6, उप-िविनयम (1) म6, खंड (झ) के प>ात् और खंड (ञ) से पूव(cid:4), िन,िलिखत खंड अंत:!थािपत Bकया
जाएगा, अथा(cid:4)त्:
“(झक) “भगोड़ा आEथ(cid:4)क अपराधी” से वह Gि(cid:23) अिभ(cid:5)ेत होगा, िजसे भगोड़ा आEथ(cid:4)क अपराधी अिधिनयम, 2018 (द
Hयूिज(cid:13)टव इकोनॉिमक ऑफेKडस(cid:4) एLट, 2018) [2018 का 17] क(cid:11) धारा 12 के तहत भगोड़ा आEथ(cid:4)क अपराधी घोिषत Bकया
गया हो ।”
6733 GI/2018 (1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(ii) िविनयम 31 म6, उप-िविनयम (3) के प>ात,् िन,िलिखत अंतः!थािपत Bकया जाएगा, अथा(cid:4)त्:
“(4) सं(cid:5)वत(cid:4)क ((cid:5)ोमोटर) और सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह ((cid:5)ोमोटर Pुप) के तहत आन े वाली सभी एं(cid:13)ट(cid:13)टय(cid:25) के (cid:5)कटीकरण
(िड!Lलोज़र), बोड(cid:4) (cid:17)ारा िनधा(cid:4)(cid:13)रत Bकए गए फॉमTट(cid:25) के अनुसार, राUGापी Gापा(cid:13)रक (Vे डगं ) टEम(cid:4)नल वाले उन सभी
!टॉक एLसच6ज(cid:25) के वेबसाइट पर Bदए जान े वाले शेयरधा(cid:13)रता !वWप (शेयरहो Xडगं पैटन(cid:4)) म6 अलग से Bकए जाएंगे
जहा ँएं(cid:13)टटी क(cid:11) िनधा(cid:4)(cid:13)रत (िविनZद[(cid:4) ) (cid:5)ितभूितया ँ(िसLयू(cid:13)रटीज़) सूचीब(cid:30) (िलि!टड) ह(cid:25) ।”
(iii) मौजूदा िविनयम 31क िन,िलिखत से (cid:5)ित!थािपत हो जाएगा, अथा(cid:4)त्,–
“िविनयम 31क. सं(cid:5)वत(cid:4)क ((cid:5)ोमोटर) / जनता (पि_लक) के Wप म6 Bकसी Gि(cid:23) के पुन:वग‘करण हते ु शतa
(1) इस िविनयम के (cid:5)योजनाथ(cid:4):
(क) “पुन:वग‘करण चाहने वाले स(cid:5)ं वत(cid:4)क (सं(cid:5)वत(cid:4)क(cid:25))” से सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह से संबंिधत ऐसे सभी सं(cid:5)वत(cid:4)क /
Gि(cid:23) अिभ(cid:5)ेत ह(cid:25)गे, जो जनता (पि_लक) के Wप म6 पुन:वग‘कृत होना चाहते ह e।
(ख) “पुन:वग‘करण चाहने वाले सं(cid:5)वत(cid:4)क (सं(cid:5)वत(cid:4)क(cid:25)) से संबंिधत Gि(cid:23)य(cid:25)” से पुन:वग‘करण चाहने वाले उस
सं(cid:5)वत(cid:4)क (उन सं(cid:5)वत(cid:4)क(cid:25)) के संबंध म6 ऐसे Gि(cid:23) अिभ(cid:5)ेत ह(cid:25)ग,े जो भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड (cid:4)
(पूँजी का िनग(cid:4)मन और (cid:5)कटीकरण अपे*ाएँ) िविनयम, 2018 [सेबी (इiयू ऑफ कैिपटल एंड िड!Lलोज़र
(cid:13)रjायरम6kस) रेlयूलेशKस, 2018] के िविनयम 2 के उप-िविनयम (1) के खंड (तत) के उप-खंड (ii), (iii)
एवं (iv) के तहत आते ह(cid:25) ।
(2) सं(cid:5)वत(cid:4)क या जनता (पि_लक) के Wप म6 Bकसी Gि(cid:23) के पुन:वग‘करण क(cid:11) अनुमित !टॉक एLसच6ज(cid:25) (cid:17)ारा सूचीब(cid:30)
(िलि!टड) एं(cid:13)टटी से आवेदन और आवेदन के साथ-साथ सभी संबंिधत द!तावेज (cid:5)ाm होन े के बाद ही दी जाएगी, बशतT
Bक इन िविनयम(cid:25) म6 िनधा(cid:4)(cid:13)रत शतn का पालन Bकया जाए:
परंतु यह Bक एक से अिधक !टॉक एLसच6ज म6 सूचीब(cid:30) (िलि!टड) एं(cid:13)ट(cid:13)टय(cid:25) के मामले म6, संबंिधत !टॉक एLसच6ज
आवेदन के संबंध म6 संयु(cid:23) Wप से िनण(cid:4)य ल6गे (िविन>य कर6गे) ।
(3) सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह से संबंिधत सं(cid:5)वत(cid:4)क / Gि(cid:23) के जनता (पि_लक) के Wप म6 पुन:वग‘करण क(cid:11) अनुमित !टॉक
एLसच6ज(cid:25) (cid:17)ारा िन,िलिखत शतa पूरी Bकए जान ेके बाद ही दी जाएगी:
(क) सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी (cid:17)ारा !टॉक एLसच6ज(cid:25) को पुन:वग‘करण के िलए आवेदन िन,िलिखत (cid:5)Boयाp
को अपनाने के बाद ही Bकया गया हो और साधारण बैठक म6 शेयरधारक(cid:25) क(cid:11) मंजूरी (के अनुमोदन) क(cid:11)
तारीख से तीस Bदन(cid:25) के भीतर Bकया गया हो:
(i) वग‘करण चाहने वाला (वाले) सं(cid:5)वत(cid:4)क सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी को पुन:वग‘करण के िलए िनवेदन करेगा
(कर6गे) िजसम6 शािमल ह(cid:25)गे - ऐसा पुन:वग‘करण चाहन े का तका(cid:4)धार और नीचे खंड (ख) म6 िनधा(cid:4)(cid:13)रत
शतn को कैसे पूरा Bकया जाता ह;ै
(ii) सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी का िनदेशक मंडल (िनदेशक बोड(cid:4)) िनवेदन का िवqेषण करेगा और उसे
साधारण बैठक म6 शेयरधारक(cid:25) के सम* मंजूरी (अनुमोदन) के िलए रखेगा और िजसके साथ िनवेदन
के संबंध म6 िनदशे क मंडल के िवचार भी रखे जाएंगे:
परंतु यह Bक पुन:वग‘करण चाहने वाले सं(cid:5)वत(cid:4)क (सं(cid:5)वत(cid:4)क(cid:25)) के िनवेदन पर िवचार करन ेके सबं धं म 6
बोड(cid:4) क(cid:11) बैठक और शेयरधारक(cid:25) क(cid:11) बैठक क(cid:11) तारीख के बीच कम से कम तीन महीन(cid:25) का अंतराल
होगा, rकंतु जो छह महीन(cid:25) से अिधक का नहs होगा ।
(iii) पुन:वग‘करण चाहन े वाले सं(cid:5)वत(cid:4)क (सं(cid:5)वत(cid:4)क(cid:25)) के िनवेदन को उस साधारण बैठक म6
साधारण संकXप के मा$यम से मंजूरी दी जाएगी, िजसम6 पुनःवग‘करण चाहने वाला (वाले) स(cid:5)ं वत(cid:4)क
तथा पुन:वग‘करण चाहने वाले सं(cid:5)वत(cid:4)क (सं(cid:5)वत(cid:4)क(cid:25)) से संबंिधत Gि(cid:23) पुन:वग‘करण के ऐसे
िनवेदन को मंजूर करने के संबंध म6 मतदान नहs कर6गे ।
(ख) पुनःवग‘करण चाहन ेवाला (वाले) सं(cid:5)वत(cid:4)क तथा पुन:वग‘करण चाहन ेवाले सं(cid:5)वत(cid:4)क (सं(cid:5)वतक(cid:4) (cid:25)) स ेसंबिंधत
Gि(cid:23):
(i) िमलकर, सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी म6 कुल मतािधकार(cid:25) का दस (cid:5)ितशत से अिधक धारण नहs कर6गे;
(ii) सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी के कामकाज पर, (cid:5)tय* Wप से या अ(cid:5)tय* Wप से, िनयं5ण नहs रख6गे;¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 3
(iii) (Gि(cid:23)य(cid:25)) के पास औपचा(cid:13)रक या अनौपचा(cid:13)रक Gव!थाp (इंतजाम(cid:25) / अर6जम6kस) [िजनम6 कोई
शेयरधारक करार (एPीम6ट) भी शािमल हe] के मा$यम से सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी क(cid:11) बाबत कोई िवशेष
अिधकार नहs ह(cid:25)ग;े
(iv) (Gि(cid:23)य(cid:25)) का सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी के िनदशे क मंडल म6 (cid:5)ितिनिधtव नहs होगा [उनका नािमती
(नामिनदिTशती / नॉिमनी) िनदेशक भी नहs होगा];
(v) सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी म6 (cid:5)बंध-मंडल के मुvय Gि(cid:23) (क(cid:11) मैनेिज(cid:13)रयल पस(cid:4)न) के Wप म6 काय (cid:4)नहs कर6गे;
(vi) भारतीय (cid:13)रज़व(cid:4) बeक के BदशािनदशT (cid:25) के अनुसार ‘इरादतन चूककता’(cid:4) (िवलफुल िडफॉXटर) नहs
ह(cid:25)गे;
(vii) भगोड़ ेआEथ(cid:4)क अपराधी नहs ह(cid:25)ग े।
(ग) सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी:
(i) Kयूनतम साव(cid:4)जिनक शेयरधा(cid:13)रता संबंधी अपे*ा का पालन करेगी, जैसा इन िविनयम(cid:25) के िविनयम
38 के तहत अपेि*त ह;ै
(ii) के शेयर(cid:25) म6 Gापार (Vे डगं ) को !टॉक एLसच6ज(cid:25) (cid:17)ारा िनलंिबत न Bकया गया हो;
(iii) क(cid:11) ओर से बोड(cid:4), !टॉक एLसच6ज(cid:25) या िन*ेपागार(cid:25) (िडपॉिज़टरीज़) के (cid:5)ित कोइ दने दारी बकाया न
हो ।
(4) पुन:वग‘करण चाहने वाला (वाले) सं(cid:5)वत(cid:4)क, जनता (पि_लक) के Wप म6 पुन:वग‘करण हो जाने के बाद,
िन,िलिखत शतn का पालन करेगा (कर6गे):
(क) उसे (उKह6) ऐसे पुनःवग‘करण क(cid:11) तारीख से सदवै ऊपर उप-िविनयम 3 के खंड (ख) के उप-खंड
(i), (ii) एवं (iii) म6 उिXलिखत शतn का लगातार पालन करते रहना होगा और ऐसा करने म6 असफल रहने
पर वह (वे) अपने आप ही सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह से संबंिधत सं(cid:5)वत(cid:4)क / Gि(cid:23)य(cid:25) के Wप म6, जो लागू हो,
पुन:वग‘कृत हो जाएगा (जाएंगे);
(ख) उसे (उKह6) ऐसे पुनःवग‘करण क(cid:11) तारीख से कम से कम तीन वषn क(cid:11) अविध तक उप-िविनयम 3
के खंड (ख) के उप-खंड (iv) एवं (v) म6 उिXलिखत शतn का पालन करना होगा और ऐसा करने म6 असफल
रहने पर वह (वे) अपने आप ही सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह से संबंिधत सं(cid:5)वत(cid:4)क / Gि(cid:23)य(cid:25) के Wप म6, जो लागू हो,
पुन:वग‘कृत हो जाएगा (जाएंगे) ।
(5) यBद कोई साव(cid:4)जिनक शेयरधारक (पि_लक शेयरहोXडर) !वयं को सं(cid:5)वत(cid:4)क के Wप म6 पुन:वग‘कृत करना
चाहता हो, तो उससे यह अपेि*त होगा Bक वह भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड (cid:4) (शेयर(cid:25) का पया(cid:4)m अज(cid:4)न
और अिधPहण) िविनयम, 2011 [सेबी (स_सटeिशयल एBjज़ीशन ऑफ शेयस(cid:4) एंड टके ओवस(cid:4)) रेlयूलेशKस, 2011]
के (cid:5)ावधान(cid:25) (उपबंध(cid:25)) के अनुसार खुला (cid:5)!ताव (ओपन ऑफर) लाए ।
(6) सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह से संबंिधत सं(cid:5)वत(cid:4)क / Gि(cid:23) (cid:17)ारा धा(cid:13)रत शेयर(cid:25) को पारेषण (Vांसिमशन), उ(cid:21)रािधकार,
िवरासत और उपहार के ज(cid:13)रए Bदए जाने क(cid:11) दशा म6:
(क) ऐसा होने होन े पर तुरंत, ऐसे शेयर (cid:5)ाm करने वाले को सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह से संबंिधत सं(cid:5)वत(cid:4)क / Gि(cid:23),
जो भी लागू हो, के Wप म6 वग‘कृत कर Bदया जाएगा ।
(ख) उसके बाद, यBद शेयर (cid:5)ाm करने वाला, िजसे सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह से संबंिधत सं(cid:5)वत(cid:4)क / Gि(cid:23) के Wप म6
वग‘कृत Bकया गया हो, जनता (पि_लक) के Wप म6 पुन:वग‘कृत Bकए जान े का (cid:5)!ताव करता हो, तो
वह ऐसा कर सकेगा, बशतT Bक ऊपर उप-िविनयम (3) म6 िनधा(cid:4)(cid:13)रत क(cid:11) गई शतn का पालन Bकया
जाए ।
(ग) सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह से संबंिधत सं(cid:5)वत(cid:4)क / Gि(cid:23) क(cid:11) मृtयु हो जाने पर, ऐसा Gि(cid:23) अपने-आप ही
सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह से संबंिधत सं(cid:5)वत(cid:4)क / Gि(cid:23) नहs रहगे ा ।4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(7) Bकसी सूचीब(cid:30) (िलि!टड) एं(cid:13)टटी को ‘िबना सं(cid:8)वत(cid:11)क वाली सूचीब(cid:17) (िलि(cid:18)टड) एं(cid:22)टटी’ माना जाएगा, यBद
पुन:वग‘करण क(cid:11) वजह से या Bकसी अKय वजह से, उस एं(cid:13)टटी म6 कोई सं(cid:5)वत(cid:4)क न रह जाए ।
(8) िन,िलिखत घटनाp को महtवपणू (cid:4) घटनाए ंसमझा जाएगा और िजKह6 सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी (cid:17)ारा !टॉक एLसच6ज(cid:25) को,
यथासंभव Wप से जXद से जXद rकंतु घटना के घ(cid:13)टत होने स े चौबीस घंट(cid:25) के भीतर, (cid:5)कट (िड!Lलोज़) करना
होगा:
(क) सूचीब(cid:30) (िलि!टड) एं(cid:13)टटी को पुन:वग‘करण चाहन े वाले सं(cid:5)वत(cid:4)क (सं(cid:5)वत(cid:4)क(cid:25)) से पुन:वग‘करण
Bकए जाने संबंधी िनवेदन (cid:5)ाm होना;
(ख) बोड(cid:4) क(cid:11) उस बैठक के काय(cid:4)वृ(cid:21), िजसम6 ऐसे िनवेदन पर िवचार Bकया गया हो (िजसम6 िनवेदन के
संबंध म6 बोड (cid:4)के िवचार शािमल ह(cid:25));
(ग) सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी (cid:17)ारा !टॉक एLसच6ज(cid:25) को सं(cid:5)वत(cid:4)क / जनता (पि_लक) के Wप म6 पुन:वग‘करण
Bकए जाने संबंधी आवेदन (cid:5)!तुत करना;
(घ) ऐसे आवेदन के संबंध म6 !टॉक एLसच6ज(cid:25) का िनण(cid:4)य, जो सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी को सूिचत Bकया गया हो
।
(9) इस िविनयम के उप-िविनयम 3, उप-िविनयम 4 और उप-िविनयम 8 के खंड (क) एवं खंड (ख) के (cid:5)ावधान
(उपबंध) लागू नहs ह(cid:25)गे, यBद सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी के सं(cid:5)वत(cid:4)क (सं(cid:5)वत(cid:4)क(cid:25)) / सं(cid:5)वत(cid:4)क समूह का पुन:वग‘करण Bदवाला
संिहता (इKसॉXवेKसी कोड) क(cid:11) धारा 31 के तहत मंजूर क(cid:11) गई समाधान योजना (रेज़ोXयूशन zलान) के अनुसार
होता हो, बशतT Bक पुन:वग‘करण चाहन ेवाले ऐसे सं(cid:5)वत(cid:4)क (सं(cid:5)वत(cid:4)क(cid:25)) के हाथ(cid:25) म6 सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी का िनय5ं ण न
रह े।”
(iv) मौजूदा िविनयम 102, िविनयम 102 के उप-िविनयम (1) के Wप म6 पुन:संvयांBकत हो जाएगा ।
(v) िविनयम 102 म6, उप-िविनयम (1) के प>ात्, िन,िलिखत उप-िविनयम अंत:!थािपत Bकए जाएंगे, अथा(cid:4)त:्-
“(2) उप-िविनयम (1) के तहत छूट (िशिथलता) (cid:5)दान करने क(cid:11) मांग करने के िलए, बोड(cid:4) के पास आवेदन (िजसम6 _यौरे दने े
ह(cid:25)गे और साथ ही उन आधार(cid:25) का भी उXलेख करना होगा िजनके आधार पर ऐसी छूट (cid:5)दान करने क(cid:11) मांग क(cid:11) गई है)
दािखल Bकया जाएगा।
(3) उप-िविनयम (2) के तहत उिXलिखत आवेदन के साथ एक लाख |पये क(cid:11) अ(cid:5)ितदये (लौटाई न जाने वाली) फ(cid:11)स लगाई
जाएगी, जो बeक खाते म6 एनईएफटी / आरटीजीएस / आईएमपीएस के ज(cid:13)रए सीधे जमा करके या भारतीय (cid:13)रज़व(cid:4) बeक (cid:17)ारा
अनुमत Bकसी अKय मा$यम से या बोड(cid:4) के प* म6 िलखे गए मांग }ाHट (िडमांड }ाHट) [जो मुबंई म6 दये हो] के मा$यम से
अदा क(cid:11) जाएगी ।”
(vi) अनुसूची-V म6, खंड ग म6, उप-खंड 10 म6, मद (ट) के प>ात्, िन,िलिखत मद अंत:!थािपत क(cid:11) जाएगी, अथा(cid:4)त्:-
“(ठ) मिहलाp का काय(cid:4)!थल पर लeिगक उtपीड़न (िनवारण, (cid:5)ितषेध और (cid:5)िततोष) अिधिनयम, 2013 के संबंध म6
(cid:5)कटीकरण:
क. िव(cid:21)ीय वष(cid:4) के दौरान Bकतनी िशकायत6 दािखल क(cid:11) ग~
ख. िव(cid:21)ीय वष(cid:4) के दौरान Bकतनी िशकायत(cid:25) का िनपटारा Bकया गया
ग. िव(cid:21)ीय वष(cid:4) क(cid:11) समािm तक क(cid:11) ि!थित के अनुसार Bकतनी िशकायत6 लंिबत रहs”
(vi) अनुसूची-VII म6, खंड (ग) म6, उप-खंड (2) म6, मद (ख) िन,िलिखत से (cid:5)ित!थािपत हो जाएगी, अथा(cid:4)त्:-
“(ख) जहाँ (cid:5)ितभूितयाँ (िसLयू(cid:13)रटीज़) एक ही नाम से धा(cid:13)रत ह(cid:25) और Bकसी नािमती (नामिनदिTशती / नॉिमनी) का
भी उXलेख न हो, वहाँ (cid:5)ितभूितय(cid:25) के िविधक !वािमtव क(cid:11) पहचान और उसके दावे के संबंध म6, सभी कानूनी
वा(cid:13)रस(cid:25) से, समुिचत Kयाियकेतर !टांप-प5 (नॉन-जूिडशल !टांप पेपर) पर शपथ-प5 (एBफडिेवट) दने ा अपेि*त
होगा:
परंतु यह Bक यBद काननू ी वा(cid:13)रस (वा(cid:13)रस(cid:25)) / दावेदार (दावदे ार(cid:25)) के नाम का उXलेख उ(cid:21)रािधकार संबंधी
(cid:5)माणप5 या िवल के (cid:5)ोबेट या िवल या (cid:5)शासन-प5 (लैटर ऑफ एडिमिन!Vेशन) म6 हो, तो ऐसे कानूनी वा(cid:13)रस
(वा(cid:13)रस(cid:25)) / दावेदार (दावेदार(cid:25)) क(cid:11) ओर से शपथ-प5 (एBफडिेवट) ही पया(cid:4)m होगा:
परंतु यह और Bक:
(i) िजन (cid:5)ितभूितय(cid:25) का मूXय, आवेदन करने क(cid:11) तारीख तक क(cid:11) ि!थित के अनुसार, (cid:5)ित सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी,
केवल दो लाख |पये तक क(cid:11) सीमा-रेखा ((cid:127)े!होXड िलिमट) तक ही हो उनके िलए, उ(cid:21)रािधकार संबंधी¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 5
(cid:5)माणप5 या िवल का (cid:5)ोबेट या िवल या (cid:5)शासन-प5 (लैटर ऑफ एडिमिन!Vेशन) या Kयायालय क(cid:11)
िडo(cid:11), जो भारतीय उ(cid:21)रािधकार अिधिनयम, 1925 के अनुसार लागू हो, (cid:5)!तुत क(cid:11) जा सकेगी:
परंतु यह Bक ऐसे द!तावेज(cid:25) के अभाव म6, िन,िलिखत द!तावेज (cid:5)!तुत Bकए जा सक6गे:
1. ऐसे सभी कानूनी वा(cid:13)रस(cid:25) से अनापि(cid:21) (cid:5)माणप5, िजKह6 ऐसे पारेषण (Vांसिमशन) से आपि(cid:21) न हो
या कुटुबं के समझौते के िवलेख (फैिमली सैटलम6ट डीड) क(cid:11) (cid:5)ित, जो िविधवत Wप से नोटरी करवाई गई
हो और जो मृत (Bदवंगत) धारक के सभी कानूनी वा(cid:13)रस(cid:25) (cid:17)ारा िन(cid:128)पाBदत क(cid:11) गई हो;
2. समुिचत Kयाियकेतर !टांप-प5 (नॉन-जूिडशल !टांप पेपर) पर तैयार Bकया गया *ितपEूत(cid:4) बंधप5
(इKडमे िनटी बॉ(cid:129)ड), िजसके अंतग(cid:4)त शेयर अंतरण अिभकता(cid:4) (शेयर Vांसफर एज6ट) / सूचीब(cid:30) (िलि!टड)
एं(cid:13)टटी क(cid:11) *ितपूEत(cid:4) करने का उXलेख हो;
(ii) िजन (cid:5)ितभूितय(cid:25) का मूXय, आवेदन करने क(cid:11) तारीख तक क(cid:11) ि!थित के अनुसार, (cid:5)ित सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी,
दो लाख |पये से अिधक हो उनके िलए, उ(cid:21)रािधकार संबंधी (cid:5)माणप5 या िवल का (cid:5)ोबेट या िवल या
(cid:5)शासन-प5 (लैटर ऑफ एडिमिन!Vशे न) या Kयायालय क(cid:11) िडo(cid:11), जो भारतीय उ(cid:21)रािधकार
अिधिनयम, 1925 के अनुसार लागू हो, (cid:5)!तुत क(cid:11) जाएगी;
(iii) हालाँBक, सूचीब(cid:30) एं(cid:13)टटी, अपने िववेकािधकार से, दो लाख |पये के (cid:5)ितभूितय(cid:25) के मूXय क(cid:11) सीमा-
रेखा ((cid:127)े!होXड िलिमट) बढ़ा सकेगी ।”
अजय (cid:9)यागी, अ(cid:15)य(cid:16),
[िव(cid:18)ापन-III/4/असाधरण/345/18]
पाद (cid:20)ट(cid:22)पण :
1. भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) [सूचीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँ और (cid:24)कटीकरण अप(cid:16)े ाए]ँ िविनयम, 2015,
स.ं सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2015-16/013, 2 िसत(cid:3)बर 2015 को भारत के राजप+ म , (cid:24)कािशत .ए
थे ।
2. भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) [सूचीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँ और (cid:24)कटीकरण अपे(cid:16)ाए]ँ िविनयम, 2015
त(cid:9)प/ात् :
(क) 22 2दस(cid:3)बर, 2015 को भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) [सूचीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताएऔँ र
(cid:24)कटीकरण अपे(cid:16)ाए]ँ (संशोधन) िविनयम, 2015, अिधसूचना स.ं सेबी/एल.ए.डी. एन.आर.ओ./
जी.एन./2015-16/027, 5ारा
(ख) 25 मई, 2016 को भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) [सचू ीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँ और (cid:24)कटीकरण
अपे(cid:16)ाए]ँ (संशोधन) िविनयम, 2016, अिधसूचना स.ं सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/001,
5ारा
(ग) 8 जुलाई, 2016 को भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) [सचू ीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँ और (cid:24)कटीकरण
अपे(cid:16)ाए]ँ (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2016, अिधसूचना स.ं सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-
17/008, 5ारा
(घ) 4 जनवरी, 2017 को भारतीय (cid:24)ितभूित और िविनमय बोड (cid:30) [सूचीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँ और
(cid:24)कटीकरण अपे(cid:16)ाए]ँ (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2016, अिधसूचना स.ं सेबी/एल.ए.डी.-
एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/025, 5ारा
(ङ) 15 फरवरी, 2017 को भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) [सूचीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँ और
(cid:24)कटीकरण अपे(cid:16)ाए]ँ (संशोधन) िविनयम, 2017, अिधसूचना स.ं
सेबी/एल.ए.डी./एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/29, 5ारा6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(च) 6 माच,(cid:30) 2017 को भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) (फ7स का भुगतान और भुगतान का मा(cid:15)यम)
(संशोधन) िविनयम, 2017, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/037 [तारीख
29 माच(cid:30), 2017 को अिधसिू चत भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) (फ7स का भुगतान और भुगतान का
मा(cid:15)यम (संशोधन) िविनयम, 2017, अिधसूचना स.ं सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/038 के
साथ प(cid:20)ठत], 5ारा
(छ) 9 मई, 2018 को भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) [सचू ीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँ और (cid:24)कटीकरण
अपे(cid:16)ाए]ँ (संशोधन) िविनयम, 2018, अिधसूचना स.ं एसईबीआई/एलएडी-एनआरओ/जीएन/2018/10,
5ारा
(ज) 30 मई, 2018 को भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) [सूचीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँ और (cid:24)कटीकरण
अपे(cid:16)ाए]ँ (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2018, अिधसचू ना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./
2018/13, 5ारा
(झ) 1 जून, 2018 को भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) [सचू ीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँ और (cid:24)कटीकरण
अपे(cid:16)ाए]ँ (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2018, अिधसूचना स.ं सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./
2018/21, 5ारा
(ञ) 8 जून, 2018 को भारतीय (cid:24)ितभिू त और िविनमय बोड (cid:30) [सचू ीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँ और (cid:24)कटीकरण
अपे(cid:16)ाए]ँ (चौथा संशोधन) िविनयम, 2018, अिधसचू ना स.ं सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./
2018/24, 5ारा
((((ट)))) 6 िसत(cid:3)बर, 2018 को भारतीय (cid:24)ितभूित और िविनमय बोड (cid:30)[सूचीब!ता (िल#$टंग) बा(cid:15)यताए ँऔर (cid:24)कटीकरण
अपे(cid:16)ाएँ] (पाँचवा संशोधन) िविनयम, 2018, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2018/30,
5ारा सशं ोिधत .ए थ े।
SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
Mumbai, the 16th of November, 2018
Securities and exchange board of india (listing obligations and disclosure requirements) (sixth amendment)
Regulations, 2018
No. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/47. ─ In exercise of the powers conferred by section 11, sub-section (2) of
section 11A and section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992) read with section
31 of the Securities Contracts (Regulation) Act, 1956 (42 of 1956), the Board hereby makes the following
regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) Regulations, 2015, namely,–
1. These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Sixth Amendment) Regulations, 2018.
2. These regulations shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.
3. In the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations,
2015,—
(i) in regulation 2, in sub-regulation (1), after clause (i) and before clause (j), the following clause shall be
inserted, namely:¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 7
“(ia) “fugitive economic offender” shall mean an individual who is declared a fugitive economic
offender under section 12 of the Fugitive Economic Offenders Act, 2018 (17 of 2018).”
(ii) in regulation 31, after sub-regulation (3), the following shall be inserted, namely:
“(4) All entities falling under promoter and promoter group shall be disclosed separately in the
shareholding pattern appearing on the website of all stock exchanges having nationwide trading
terminals where the specified securities of the entity are listed, in accordance with the formats
specified by the Board.”
(iii) the existing regulation 31A shall be substituted with the following, namely.—
“Reg 31A. Conditions for re-classification of any person as promoter / public
(1) For the purpose of this regulation:
(a) “promoter(s) seeking re-classification” shall mean all such promoters/persons belonging to
the promoter group seeking re-classification of status as public.
(b) “persons related to the promoter(s) seeking re-classification” shall mean such persons with
respect to that promoter(s) seeking re-classification who fall under sub-clauses (ii), (iii) and
(iv) of clause (pp) of sub-regulation (1) of regulation 2 of Securities and Exchange Board
of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements) Regulations, 2018.
(2) Re-classification of the status of any person as a promoter or public shall be permitted by the stock
exchanges only upon receipt of an application from the listed entity along with all relevant
documents subject to compliance with conditions specified in these regulations;
Provided that in case of entities listed on more than one stock exchange, the concerned stock
exchanges shall jointly decide on the application.
(3) Re-classification of status of a promoter/ person belonging to promoter group to public shall be
permitted by the stock exchanges only upon satisfaction of the following conditions:
(a) an application for re-classification to the stock exchanges has been made by the listed
entity consequent to the following procedures and not later than thirty days from the date
of approval by shareholders in general meeting:
(i) the promoter(s) seeking re-classification shall make a request for re-classification to
the listed entity which shall include rationale for seeking such re-classification and
how the conditions specified in clause (b) below are satisfied;
(ii) the board of directors of the listed entity shall analyze the request and place the same
before the shareholders in a general meeting for approval along with the views of
the board of directors on the request:
Provided that there shall be a time gap of at least three months but not exceeding six
months between the date of board meeting and the shareholder’s meeting
considering the request of the promoter(s) seeking re-classification.
(iii) the request of the promoter(s) seeking re-classification shall be approved in the
general meeting by an ordinary resolution in which the promoter(s) seeking re-8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
classification and persons related to the promoter(s) seeking re-classification shall
not vote to approve such re-classification request.
(b) the promoter(s) seeking re-classification and persons related to the promoter(s) seeking
re-classification shall not:
(i) together, hold more than ten percent of the total voting rights in the listed entity;
(ii) exercise control over the affairs of the listed entity directly or indirectly;
(iii) have any special rights with respect to the listed entity through formal or informal
arrangements including through any shareholder agreements;
(iv) be represented on the board of directors (including not having a nominee director)
of the listed entity;
(v) act as a key managerial person in the listed entity;
(vi) be a ‘wilful defaulter’ as per the Reserve Bank of India Guidelines;
(vii) be a fugitive economic offender.
(c) the listed entity shall:
(i) be compliant with the requirement for minimum public shareholding as required
under regulation 38 of these regulations;
(ii) not have trading in its shares suspended by the stock exchanges;
(iii) not have any outstanding dues to the Board, the stock exchanges or the
depositories.
(4) The promoter(s) seeking re-classification, subsequent to re-classification as public, shall comply
with the following conditions:
(a) he shall continue to comply with conditions mentioned at sub-clauses (i), (ii) and (iii) of
clause (b) of sub-regulation 3 as specified above at all times from the date of such re-
classification failing which, he shall automatically be reclassified as promoter/ persons
belonging to promoter group, as applicable;
(b) he shall comply with conditions mentioned at sub-clauses (iv) and (v) of clause (b) of sub-
regulation 3 for a period of not less than three years from the date of such re-classification
failing which, he shall automatically be reclassified as promoter/ persons belonging to
promoter group, as applicable.
(5) If any public shareholder seeks to re-classify itself as promoter, it shall be required to make an open
offer in accordance with the provisions of Securities and Exchange Board of India (Substantial
Acquisition of Shares and Takeovers) Regulations, 2011.
(6) In case of transmission, succession, inheritance and gift of shares held by a promoter/ person
belonging to the promoter group:¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 9
(a) immediately on such event, the recipient of such shares shall be classified as a promoter/
person belonging to the promoter group, as applicable.
(b) subsequently, in case the recipient classified as a promoter/person belonging to the promoter
group proposes to seek re-classification of status as public, it may do so subject to
compliance with conditions specified in sub-regulation (3) above.
(c) in case of death of a promoter/person belonging to the promoter group, such person shall
automatically cease to be included as a promoter/person belonging to the promoter group.
(7) A listed entity shall be considered as ‘listed entity with no promoters’ if due to re-classification or
otherwise, the entity does not have any promoter;
(8) The following events shall deemed to be material events and shall be disclosed by the listed entity
to the stock exchanges as soon as reasonably possible and not later than twenty four hours from the
occurrence of the event:
(a) receipt of request for re-classification by the listed entity from the promoter(s) seeking re-
classification;
(b) minutes of the board meeting considering such request which would include the views of
the board on the request;
(c) submission of application for re-classification of status as promoter/public by the listed
entity to the stock exchanges;
(d) decision of the stock exchanges on such application as communicated to the listed entity;
(9) The provisions of sub-regulations 3, 4 and clauses (a) and (b) of sub-regulation 8 of this regulation
shall not apply, if re-classification of promoter(s)/ promoter group of the listed entity is as per the
resolution plan approved under section 31 of the Insolvency Code, subject to the condition that
such promoter(s) seeking re-classification shall not remain in control of the listed entity.”
(iv) the existing regulation 102, shall be re-numbered as sub-regulation (1) of regulation 102.
(v) in regulation 102, after sub-regulation (1), the following sub-regulations shall be inserted, namely;—
“(2) For seeking relaxation under sub-regulation (1), an application, giving details and the grounds on
which such relaxation has been sought, shall be filed with the Board.
(3) The application referred to under sub-regulation (2) shall be accompanied by a non-refundable
fee of rupees one lakh payable by way of direct credit in the bank account through NEFT/ RTGS/
IMPS or any other mode allowed by Reserve Bank of India or by way of a demand draft in
favour of the Board payable in Mumbai.”10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(vi) in Schedule V, in clause C, in sub-clause 10, after point (k), the following point shall be inserted,
namely;—
“(l) disclosures in relation to the Sexual Harassment of Women at Workplace (Prevention, Prohibition
and Redressal) Act, 2013:
a. number of complaints filed during the financial year
b. number of complaints disposed of during the financial year
c. number of complaints pending as on end of the financial year”
(vii) in schedule VII, in clause C, in sub-clause (2), point (b) shall be substituted with the following,
namely;—
“(b) where the securities are held in single name without a nominee, an affidavit from all legal
heir(s) made on appropriate non judicial stamp paper, to the effect of identification and
claim of legal ownership to the securities shall be required;
Provided that in case the legal heir(s)/claimant(s) is named in the succession certificate or
probate of will or will or letter of administration, an affidavit from such legal heir(s) /
claimant(s) alone would be sufficient.
Provided further that:
(i) for value of securities, threshold limit of up to rupees two lakh only, per listed
entity, as on date of application, a succession certificate or probate of will or will or
letter of administration or court decree, as may be applicable in terms of Indian
Succession Act, 1925 may be submitted :
Provided that in the absence of such documents, the following documents may be
submitted:
1. no objection certificate from all legal heir(s) who do not object to such transmission
or copy of family settlement deed duly notarized and executed by all the legal heirs of
the deceased holder;
2. an indemnity bond made on appropriate non judicial stamp paper, indemnifying the
Share Transfer Agent / listed entity;
(ii) for value of securities, more than rupees two lakh, per listed entity, as on date of
application, a succession certificate or probate of will or will or letter of administration or
court decree, as may be applicable in terms of Indian Succession Act, 1925 shall be
submitted;
(iii) the listed entity however, at its discretion, may enhance value of securities, threshold
limit, of rupees two lakh.”
AJAY TYAGI, Chairman
[ADVT.-III/4/Exty./345/18]¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 11
Footnote:
(1) The Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements)
Regulations, 2015 were published in the Gazette of India on 2nd September 2015 vide No. SEBI/LAD-
NRO/GN/2015-16/013.
(2) The Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements)
Regulations, 2015, were subsequently amended on:
(a) December 22, 2015 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Amendment) Regulations, 2015 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/27.
(b) May 25, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Amendment) Regulations, 2016 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/ 2016-17/001.
(c) July 08, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2016 vide notification no. SEBI/ LAD
NRO/GN/ 2016-17/008.
(d) January 4, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2016 vide notification no. SEBI/ LAD-NRO/GN/
2016-17/025.
(e) February 15, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Amendment) Regulations, 2017 vide notification no. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/029.
(f) March 6, 2017 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment)
(Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2016- 17/037 read with March 29,
2017 by Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment) (Amendment)
Regulations, 2017 vide notification no. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/38.
(g) May 9, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Amendment) Regulations, 2018 vide notification SEBI/LAD-NRO/GN/2018/10.
(h) May 30, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Second Amendment) Regulations, 2018 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/
2018/13.
(i) June 01, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Third Amendment) Regulations, 2018 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/21.
(j) June 08, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Fourth Amendment) Regulations, 2018 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/
2018/24.
(k) September 06, 2018 by the Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure
Requirements) (Fifth Amendment) Regulations, 2018 vide notification no. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/30.
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