In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act

रजजस्ट्री स.ं डी.एल.- 33004/99 REGD. No. D. L.-33004/99 सी.जी.-एम.एच.-अ.-08082020-220978 xxxGIDHxxx CG-MH-E-08082020-220978 xxxGIDExxx ऄसाधारण EXTRAORDINARY भाग III—खण् ड 4 PART III—Section 4 प्राजधकार स ेप्रकाजित PUBLISHED BY AUTHORITY स.ं 310] नइ कदल्ली, बधु िार, ऄगस्ट्त 5, 2020/ श्रािण 14, 1942 No. 310] NEW DELHI, WEDNESDAY, AUGUST 5, 2020/SHRAVANA 14, 1942 भारतीय प्रजतभजू त और जिजनमय बोडड ऄजधसचू ना मुम् बइ, 5 ऄगस्ट् त, 2020 भारतीय प्रजतभजू त और जिजनमय बोडड (कमचड ारी सिे ा) (सिं ोधन) जिजनयम, 2020 स.ं सबे ी/एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./जी.एन./2020/26.—बोडड, भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोड ड ऄजधजनयम, 1992 (1992 का 15) की धारा 30 द्वारा प्रदत्त िजियों का प्रयोग करते हुए, एतद्द्वारा भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) जिजनयम, 2001 का और संिोधन करने के जलए जनम्नजलजखत जिजनयम बनाता ह,ै ऄथाडत,्- 1. आन जिजनयमों को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2020 कहा जा सकेगा । 2. ि ेराजपत्र में ईनके प्रकािन की तारीख को प्रिृत्त (लाग)ू होंग े। 3. भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) जिजनयम, 2001 में,- (1) जिजनयम 16(1) के दसू रे परंतुक के पश्चात,् तीसरा परंतुक ऄंतःस्ट्थाजपत ककया जाएगा, ऄथाडत,् - “परंतु यह और कक कजनष्ठ सजचिीय सहायक, कजनष्ठ लेखा सहायक, कजनष्ठ पुस्ट्तकालय सहायक या कजनष्ठ आंजीजनयर के रूप में कायडरत कमडचारी, जजसने सेिा के न्यूनतम सात िर् डपूरे कर जलए हों और जो आन जिजनयमों के ऄनुसार ऄजधकारी ग्रेड ‘ए’ हते ु ऄपेजित ऄहतड ाएँ (योग्यताएँ) रखता हो, ईस पर ऐसे ररि पदों (ररजियों) के प्रजत ऄजधकारी संिगड में ग्रेड ‘ए’ में पदांतरण (जस्ट्िच-ओिर) हते ु जिचार ककया जा सकेगा, जो दसू रे परंतुक के ऄनुसार कुल 10% ररि पदों की सीमा के भीतर होंग े और 3508 GI/2020 (1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] जैसा सिम प्राजधकारी द्वारा सूजचत ककया जाए, बिते कक ऐसा कमडचारी सिम प्राजधकारी द्वारा अयोजजत की जाने िाली या बोडड द्वारा जनयुि ककसी बाहरी एजेंसी द्वारा अयोजजत की जान े िाली जिभागीय परीिा तथा आस प्रयोजनाथड सिम प्राजधकारी द्वारा अयोजजत ककए जाने िाले सािात्कार में ईत्तीणड हो जाए ।” (2) ऄनुसूची म,ें- (i) िीर्डक िाली पंजि से लेकर “कायडपालक जनदिे क” के पद से संबंजधत पंजि तक की पंजियाँ जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएंगी, ऄथाडत्, - “ पद का नाम भती का माध्यम और सीधी भर्ततयों / सजंिदा पदोन्नजत के जलए प्रजतजनयजुि के जलए चयन सजमजत की ऄलग-ऄलग माध्यमों स े (कॉण्रैक्ट) अधार पर सेिाकाल ऄहतड ा (योग्यता) एि ं संरचना भरे जान े िाल े पदों का भर्ततयों (जहा ँ कहीं भी ऄनभु ि ऄनपु ात लाग ू हो) के जलए अय,ु ऄहतड ा (योग्यता) एि ं ऄनभु ि कायडपालक (क) पदोन्नजत; कम से कम 40 िर्ड और जिजधक (लीगल) सरकार, भारतीय ऄध्यि, बोडड के दो ऄन्य जनदेिक ऄजधक से ऄजधक 55 धारा को छोड़कर ररज़िड बैंक सदस्ट्य तथा दो बाहरी (ख) सरकार, भारतीय [कायडपालक िर्ड। सभी धाराओं के (अरबीअइ), बैंकों, जििेर्ज्ञ (जो ऄध्यि ररज़िड बैंक, बैंकों, ग्रेड ‘एफ’ के जित्तीय संस्ट्थाओं से द्वारा नाजमत ककए जनदेिक (जिजध) जित्तीय संस्ट्थाओं अंतररक ऄभ्यर्तथयों प्रजतजनयुजि – जजसके जाएँगे) चयन सजमजत में के जनधाडररत पद एिं िैिजणक ककसी मान्यताप्राप्त (ईम्मीदिारों) होंगे। से जभन्न] संस्ट्थाओं से जिश्वजिद्यालय / संस्ट्था से पास प्रजतभूजत बाजार [जजन्होंने ग्रेड ‘एफ’ प्रजतजनयुजि; एमबीए / एमएमएस (जसक्यूररटीज़ माकेट) [जित्त (फाआनेंस) में में न्यूनतम 3 िर्ों से संबंजधत समस्ट्याओं सरकारी या ऄन्य (ग) संजिदा (कॉण्रैक्ट) की सेिा पूरी कर को जनपटाने में कम से संगठनों से प्रजतजनयुजि अधार पर । जििेर्ज्ञता के साथ] / ली हो] की कम 20 िर्ों के ऄनुभि के मामले में, सीए / सीएस / सीएफए ऄथिा जिजध, ऄन्िेर्ण प्रजतजनयुजि की ित ें पदोन्नजत कुल पदों में से दो-जतहाइ / सीडब्ल्यूए / एलएलबी (आन्िेजस्ट्टगेिन), जित्त, अकद तय करने के जलए पद अंतररक ऄभ्यर्तथयों / ऄथडिास्त्र, जित्त या ऄथडिास्त्र, लेखा-कमड ईस संगठन से परामिड (ईम्मीदिारों) से और ऐसी ककसी ऄन्य जििा- (ऄकाईंटेंसी), प्रिासन ककया जाएगा, जहाँ स े बाकी के एक-जतहाइ पद िाखा में स्नातकोत्तर जो या ऐसे ककसी ऄन्य िेत्र ऄभ्यथी (ईम्मीदिार) प्रजतजनयुजि / संजिदा बोडड की राय में ईपयोगी के जििेर् ज्ञान / को प्रजतजनयुजि पर (कॉण्रैक्ट) अधार पर हो, प्रजतभूजत बाजार ऄनुभि के साथ जो जनयुि ककया जा रहा भरे जाएँगे । (जसक्यूररटीज़ माकेट) से बोडड हते ु ईपयोगी माना हो। संबंजधत समस्ट्याओं को जाए । जनपटाने में कम से कम ककसी प्रिगड (श्रेणी) 20 िर्ों के ऄनुभि [ऄथाडत् अंतररक तथा [ऄहतड ा (योग्यता) प्राप्त प्रजतजनयुजि / संजिदा करने के बाद का] ऄथिा (कॉण्रैक्ट) अधार पर] में जिजध, ऄन्िेर्ण ऄभ्यथी (ईम्मीदिार) (आन्िेजस्ट्टगेिन), जित्त, ईपलब्ध न होने की दिा[भाग III—खण् ड 4] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 3 में, पद ऄन्य प्रिगों से ऄथडिास्त्र, लेखा-कमड भरा जा सकेगा। (ऄकाईंटेंसी), प्रिासन या ककसी ऄन्य िेत्र के जििेर् ज्ञान / ऄनुभि के साथ। कायडपालक ककसी मान्यताप्राप्त जिजधक (लीगल) सरकार, भारतीय जनदेिक (जिजध) जिश्वजिद्यालय / संस्ट्था से धारा के ग्रेड ‘एफ’ ररज़िड बैंक एलएलबी, जिजध के िेत्र के अंतररक (अरबीअइ), बैंकों, में कम से कम 20 िर्ों ऄभ्यर्तथयों जित्तीय संस्ट्थाओं से के ऄनुभि [ऄहतड ा (ईम्मीदिारों) प्रजतजनयुजि – जजसके [जजन्होंने ग्रेड ‘एफ’ (योग्यता) प्राप्त करने के पास ककसी बाद का] के साथ। में न्यूनतम 3 िर्ों मान्यताप्राप्त की सेिा पूरी कर जिश्वजिद्यालय / संस्ट्था ली हो] की से एलएलबी की जडग्री हो, जिजध के िेत्र में पदोन्नजत कम से कम 20 िर्ों के ऄनुभि [ऄहतड ा (योग्यता) प्राप्त करने के बाद का] के साथ । ’’ (ii) ग्रेड डी, इ एिं एफ (श्रेणी घ, ङ एि ं च) के पद से संबंजधत पंजि में, छठे कॉलम में कदए हुए िब्द और जचह्न जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत हो जाएँग,े ऄथाडत,् - “न्यूनतम तीन सदस्ट्य – दो अंतररक तथा एक बाहरी । सरकारी या ऄन्य संगठनों से प्रजतजनयुजि के मामले में, प्रजतजनयुजि की ितें अकद तय करने के जलए ईस संगठन से परामिड ककया जाएगा, जहाँ से ऄभ्यथी (ईम्मीदिार) को प्रजतजनयुजि पर जनयुि ककया जा रहा हो ।” ऄजय त्यागी, ऄध्यि [जिज्ञापन-III/4/ऄसा./164/2020-21] पाद रटप्पण: 1. भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) जिजनयम, 2001, का.अ. सं. 857(ऄ), 6 जसतम्बर 2001 को भारत के राजपत्र म ेंप्रकाजित हुए थे । 2. तत्पश् चात् - (क) 23 कदसम्बर 2003 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2003, फा.सं. भाप्रजिबो/जिजध/15/2003, द्वारा4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (ख) 25 मइ 2004 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2004, का.अ. सं. 623(ऄ), द्वारा (ग) 11 ऄप्रैल 2007 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2007, फा.सं. 11/एल सी/जी एन/2006/2143, द्वारा (घ) 14 जनिरी 2010 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2010, ऄजधसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./जी.एन./ 2009-10/28/190983, द्वारा (ङ) 12 ऄिूबर 2010 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दसू रा संिोधन) जिजनयम, 2010, ऄजधसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./ जी.एन./2010-11/17/22954, द्वारा (च) 10 ऄिूबर 2011 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2011, ऄजधसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./जी.एन./2011-12/26/31671, द्वारा (छ) 2 मइ 2012 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2012, ऄजधसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./जी.एन./2012-13/03/5290, द्वारा (ज) 19 न 2012 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दसू रा संिोधन) जिजनयम, 2012, ऄजधसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./ जी.एन./2012-13/22/5429, द्वारा (झ) 8 2013 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2013, ऄजधसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./जी.एन/2013-2014/27/6721, द्वारा (ञ) 26 2015 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2015, ऄजधसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.अर.ओ./जी.एन./2014-15/22/366, द्वारा (ट) 21 2015 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (द संिोधन) जिजनयम, 2015, ऄजधसूचना सं. /एन.अर.ओ/ओ.आई.ए.ई./जी.एन. 2015-16/002, द्वारा (ठ) 30 न 2016 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2016, ऄजधसूचना सं. /ए .ए.ड .-एन.अर.ओ./जी.एन./2016-17/016, द्वारा (ड) 15 द 2016 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (द संिोधन) जिजनयम, 2016, ऄजधसूचना सं. /ए .ए.ड .-एन.अर.ओ./जी.एन./2016-17/024, द्वारा (ढ) 27 2017 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2017, ऄजधसूचना सं. /ए .ए.ड .-एन.अर.ओ./जी.एन./2017-18/001, द्वारा (ण) 17 मई 2017 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (द संिोधन) जिजनयम, 2017, ऄजधसूचना सं. /ए .ए.ड .-एन.अर.ओ./जी.एन./2017-18/002, द्वारा (त) 13 ज ई 2017 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (त संिोधन) जिजनयम, 2017, ऄजधसूचना सं. /ए .ए.ड .-एन.अर.ओ./जी.एन./2017-18/010, द्वारा (थ) 27 2018 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2018, ऄजधसूचना सं. /ए .ए.ड .-एन.अर.ओ./जी.एन./2018/09, द्वारा (द) 31 मई 2018 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (द संिोधन) जिजनयम, 2018, ऄजधसूचना सं. /ए .ए.ड .-एन.अर.ओ./जी.एन./2018/18, द्वारा[भाग III—खण् ड 4] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 5 (ध) 13 त 2018 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (त संिोधन) जिजनयम, 2018, ऄजधसूचना सं. /ए .ए.ड .-एन.अर.ओ./जी.एन./2018/29, द्वारा (न) 8 मइ 2019 भारतीय प्रजतभूजत और जिजनमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधन) जिजनयम, 2019, ऄजधसूचना सं. /ए .ए.ड .-एन.अर.ओ./जी.एन./2019/15, द्वारा संिोजधत हुए थे । SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA NOTIFICATION Mumbai, the 5th August, 2020 SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (EMPLOYEES’ SERVICE)) (AMENDMENT) REGULATIONS, 2020 No. SEBI/ LAD-NRO/GN/2020 /26.—In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) Regulations, 2001, namely, - 1. These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2020. 2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette. 3. In the Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) Regulations, 2001,– (1) after the second proviso to regulation 16(1), third proviso shall be inserted, namely,- “Provided further that an employee working as Junior Secretarial Assistant, Junior Accounts Assistant, Junior Library Assistant or Junior Engineer, who has completed minimum seven years of service and possesses the requisite qualifications for Officer Grade A as given in these Regulations, may be considered for switch over to Grade A in the Officer cadre against the vacancies, which shall be within the overall 10% vacancies as mentioned in the second proviso and as may be notified by the Competent Authority subject to such employee qualifying in the departmental test conducted by the Competent Authority or by an outside agency engaged by the Board and interview to be conducted by the Competent Authority for this purpose.” (2) in the Schedule, – (i) the text of row 2 relating to the post of ―Executive Director‖ under the headings mentioned in the six columns shall be substituted by the following, namely, - ‗‗ Name of the Mode of Recruitment & Age, Qualification & Length of Qualification & Composition of the post proportion of posts to be Experience for Direct service for Experience for selection filled up through recruits/Contract promotion Deputation Committee different modes Recruits, wherever applicable Executive (a) Promotion; Not less than 40 years and Promotion of Deputation from Chairman, two Director [other not more than 55 years. internal Govt., RBI, Banks, other (b) Deputation from than the MBA/MMS (with candidates from Financial Institutions, members of the Govt., RBI, Banks, designated post of specialization in Grade F of all with not less than 20 Board and two Financial Executive Finance) / CA / CS /CFA / streams except years of experience external experts to Institutions & Director CWA/ LLB/ Post Legal stream in dealing with be nominated by the Academic (Law)] Graduation in Economics, with minimum of problems relating to Chairman shall institutions; Finance or any other 3 years‘ service securities market or constitute the (c) On contract basis discipline which in the in the said grade special knowledge / Selection opinion of the Board is experience of law, Committee. 2/3rd of the total posts useful, from investigation, In case of from internal candidates a recognized Finance, Economics, deputation from and the remaining 1/3rd to University /Institution Accountancy, Govt. or other be filled up by deputation / with a minimum of 20 Administration or any organizations, terms contract. years of post-qualification other and conditions of experience in dealing with discipline considered deputation to be In case of non-availability problems relating to useful to the Board. finalized in in any category i.e. securities market or consultation with internal and deputation/ special knowledge / the lending contract, the post may be experience of law, organization. filled from other investigation, Finance, categories. Economics,6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] Accountancy, Administration or any other discipline. Executive LLB from Promotion of Deputation from Director a recognized internal Govt., RBI, Banks, (Law) University/ Institution candidates from Financial Institutions, with a minimum of 20 Grade F of legal having an LLB from years of post-qualification stream with a recognized experience in law. minimum of 3 University/ Institution years‘ service in with not less than 20 the said grade years of post- qualification experience in law. ‘‘ AJAY TYAGI, CHAIRMAN [ADVT.-III/4/Exty./164/2020-21] Footnotes: 1. The Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) Regulations, 2001, were published in the Gazette of India on 6th September, 2001 vide S.O. No. 857(E). 2. They were subsequently amended – (a) On 23rd December, 2003 by the Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Amendment) Regulations, 2003 vide F. No. SEBI/LE/15/2003. (b) On 25th May, 2004 by the Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Amendment) Regulations, 2004 vide S.O. No.623 (E). (c) On 11th April, 2007 by the Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Amendment) Regulations, 2007 vide F. No.11/LC/GN/2006/2143. (d) On 14th January, 2010 by the Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Amendment) Regulations, 2010 vide notification No. LADNRO/GN/2009-10/28/190983. (e) On 12th October, 2010 by the Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Second Amendment) Regulations, 2010 vide notification No. LAD-NRO/GN/2010-11/17/22954. (f) On 10th October, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Amendment) Regulations, 2011 vide notification No. LAD-NRO/GN/2011-12/26/31671. (g) On 2nd May 2012 by the Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Amendment) Regulations, 2012 vide notification No. LADNRO/GN/2012-13/03/5290. (h) On 19th November 2012 by the Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Second Amendment) Regulations, 2012 vide notification No. LAD-NRO/GN/2012-13/223/5429. (i) On 8th October, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2013 vide notification No. LADNRO/GN/2013-14/27/6721. (j) On 26th February, 2015 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2015 vide notification No. LAD-NRO/GN/2014-15/22/366. (k) On 21st April, 2015 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Second Amendment) Regulations, 2015 vide notification No. SEBINRO/OIAE/GN/2015-16/002. (l) On 30th November, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2016 vide notification No. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/016.[भाग III—खण् ड 4] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 7 (m) On 15th December, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Second Amendment) Regulations, 2016 vide notification No. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/024. (n) On 27th April, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Amendment) Regulations, 2017 vide notification No. SEBI/LAD/NRO/GN/2017-18/001. (o) On 17th May, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Second Amendment) Regulations, 2017 vide notification No. SEBI/LAD/NRO/GN/2017-18/002. (p) On 13th July, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Employees‘ Service) (Third Amendment) Regulations, 2017 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2017-18/010. (q) On 27th April, 2018 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2018 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/09. (r) On 31st May, 2018 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Second Amendment) Regulations, 2018 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/18. (s) On 13th August, 2018 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Third Amendment) Regulations, 2018 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/29. (t) On 8th May 2019 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2019 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2019/15. Loaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.