In exercise of the powers conferred by Section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act

jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99 REGD. NO. D. L.-33004/99 vlk/kj.k EXTRAORDINARY Hkkx III—[k.M 4 PART III—Section 4 izkf/dkj ls izdkf'kr PUBLISHED BY AUTHORITY la- 294] ubZ fnYyh] eaxyokj] tqykbZ 25] 2017@Jko.k 3] 1939 No. 294] NEW DELHI, TUESDAY, JULY 25, 2017/ SRAVANA 3, 1939 भारतीय (cid:7079)ितभिूत और िविनमय बोड र् अिधसचू ना मुम्बई, 25 जुलाई, 2017 भारतीय (cid:7079)ितभिूत और िविनमय बोड र्(िनक्षपे ागार और सहभागी) (दसू रा सशं ोधन) िविनयम, 2017 सं.सेबी/ एल.ए.डी.-एन.आर. ओ./जी.एन./2017-18/013.—बोडर्, िनक्षेपागार अिधिनयम, 1996 (1996 का 22) की धारा 25 के साथ पिठत भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् अिधिनयम, 1992 (1992 का 15) की धारा 30 (cid:7367)ारा (cid:7079)द(cid:7275) शि(cid:7334)य(cid:7298) का (cid:7079)योग करते हुए एत(cid:7375)ारा भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) िविनयम, 1996 का और संशोधन करने के िलए िन(cid:7388)िलिखत िविनयम बनाता ह,ै अथार्त्:- 1. इन िविनयम(cid:7298) को भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2017 कहा जा सकेगा । 2. वे राजप(cid:7074) म(cid:7286) उनके (cid:7079)काशन की तारीख को (cid:7079)वृ(cid:7275) ह(cid:7298)गे । 3. भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) िविनयम, 1996 म(cid:7286), िविनयम 58 म(cid:7286), उप- िविनयम (3) के िलए, िन(cid:7388)िलिखत (cid:7079)ितस्थािपत हो जाएगा - "(3) आवेदन (cid:7079)ा(cid:7385) होने के पं(cid:7076)ह िदन(cid:7298) के भीतर, िनक्षेपागार (िडपॉिज़टरी) अपने सहभागी (पा(cid:7415)टर्िसप(cid:7286)ट) के माध्यम से िगरवीदार (प्लेजी) की सहमित के बाद, िगरवी सृिजत करेगा तथा उसे िरकॉडर् करेगा और उसकी सूचना िगरवीकतार् (प्लेजर) तथा िगरवीदार (प्लेजी) के सहभािगय(cid:7298) (पा(cid:7415)टर्िसप(cid:7286)ट्स) को भेजेगा ।" अजय त्यागी, अध्यक्ष [ िवज्ञापन-III/4/असा./159/17] 4503 GI/2017 (1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] पाद िटप्पण : 1. मूल िविनयम, भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) िविनयम, 1996, का.आ. सं. 345 (अ), 16 मई 1996 को भारत के राजप(cid:7074), भाग II म(cid:7286) (cid:7079)कािशत हुए थे । 2. भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) िविनयम, 1996 तत्प(cid:7391)ात् : (i) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 1997, का.आ. सं. 91 (अ), (cid:7367)ारा 7 फरवरी, 1997 (ii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 1997, का.आ. सं. 640 (अ), (cid:7367)ारा 5 िसतम्बर, 1997 (iii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 1998, का.आ. सं. 18 (अ), (cid:7367)ारा 5 जनवरी, 1998 (iv) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 1998, का.आ. सं. 76 (अ), (cid:7367)ारा 21 जनवरी, 1998 (v) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 1999, का.आ. सं. 357 (अ), (cid:7367)ारा 20 मई, 1999 (vi) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 1999, का.आ. सं. 546 (अ), (cid:7367)ारा 7 जुलाई, 1999 (vii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 1999, का.आ. सं. 775 (अ), (cid:7367)ारा 21 िसतम्बर, 1999 (viii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2000, का.आ. सं. 1160 (अ), (cid:7367)ारा 26 िदसम्बर, 2000 (ix) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (मध्यवितर्य(cid:7298) (cid:7367)ारा िविनधान सलाह) (संशोधन) िविनयम, 2001, का.आ. सं. 476 (अ), (cid:7367)ारा 29 मई, 2001 (x) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (जांच अिधकारी (cid:7367)ारा जांच करने और शािस्त अिधरोिपत करने के िलए (cid:7079)ि(cid:7059)या) िविनयम, 2002, का.आ. सं. 1045(अ), (cid:7367)ारा 27 िसतम्बर, 2002 (xi) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2003, का.आ. सं. 696 (अ), (cid:7367)ारा 16 जून, 2003 (xii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2003, का.आ. सं. 1014 (अ), (cid:7367)ारा 2 िसतम्बर, 2003 (xiii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2003, का.आ. सं. 1156 (अ), (cid:7367)ारा 1 अ(cid:7334)ूबर, 2003 (xiv) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (उपयु(cid:7334) तथा उिचत (cid:7390)ि(cid:7334) के िलए मानदंड) िविनयम, 2004, का.आ. सं. 398 (अ), (cid:7367)ारा 10 माचर्, 2004 (xv) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2004, का.आ. सं. 696 (अ), (cid:7367)ारा 10 जून, 2004¹Hkkx IIIμ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 3 (xvi) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2007, सं.11/एलसी/जीएन/ 2007/4485, (cid:7367)ारा 10 अ(cid:7334)ूबर, 2007 (xvii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2008, फा. सं.11/एलसी/जीएन/ 2008/20494, (cid:7367)ारा 17 माचर्, 2008 (xviii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (मध्यवत(cid:7278)) िविनयम, 2008, अिधसूचना सं. एलएडी/एनआरओ/जीएन/ 2008/11/126538, (cid:7367)ारा 26 मई, 2008 (xix) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् (िनक्षेपागार और सहभागी) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2008, अिधसूचना सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2008/18/134585, (cid:7367)ारा 8 अगस्त, 2008 (xx) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोड र् [भारतीय िनक्षेपागार रसीद(cid:7298) (िडपॉिजटरी िरसीट्स्) के िनगर्मन को सुकर बनाना] (संशोधन) िविनयम, 2009, अिधसूचना सं. एल.ए.डी./एन.आर.ओ./जी.एन./2009-10/10/166936, (cid:7367)ारा 19 जून, 2009 (xxi) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् [कुछ मध्यवितर्य(cid:7298) (इंटरमीिडयरीज़) के रिजस्(cid:7069)ीकरण की शत(cid:7300) म(cid:7286) पिरवतर्न] (संशोधन) िविनयम, 2011, अिधसूचना सं. एलएडी/एनआरओ/जीएन/2011-12/03/12650, (cid:7367)ारा 13 अ(cid:7079)ैल, 2011 (xxii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2011, अिधसूचना सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2011-12/14/21219, (cid:7367)ारा 5 जुलाई, 2011 (xxiii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2012, अिधसूचना सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2012-13/15/20426, (cid:7367)ारा 11 िसतम्बर, 2012 (xxiv) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2013, अिधसूचना सं. एलएडी-एनआरओ/जीएन/2013-14/09/5738, (cid:7367)ारा 17 मई, 2013 (xxv) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2014, अिधसूचना सं. एल.ए.डी-एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/18/1952, (cid:7367)ारा 24 िदसम्बर, 2014 (xxvi) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2016, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.–एन.आर.ओ./जी.एन./2015-16/032, (cid:7367)ारा 21 जनवरी, 2016 (xxvii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2016, अिधसूचना सं. सेबी/एलएडी/एनआरओ/जीएन/2015-16/038, (cid:7367)ारा 7 माचर्, 2016 (xxviii) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2016, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/007, (cid:7367)ारा 27 मई, 2016 (xxix) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (िनक्षेपागार और सहभागी) (संशोधन) िविनयम, 2017, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/034, (cid:7367)ारा 15 फरवरी, 2017 (xxx) भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (फीस का भुगतान और भुगतान का माध्यम) (संशोधन) िविनयम, 2017, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/037, (cid:7367)ारा 6 माचर्, 2017 [तारीख 29 माचर्, 2017 को अिधसूिचत भारतीय (cid:7079)ितभूित और िविनमय बोडर् (फीस का भुगतान और भुगतान का माध्यम) (संशोधन) िविनयम, 2017, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/038 के साथ पिठत] को संशोिधत हुए थे ।4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA NOTIFICATION Mumbai, the 25th July, 2017 SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (DEPOSITORIES AND PARTICIPANTS) (SECOND AMENDMENT) REGULATIONS, 2017 No. SEBI/LAD-NRO/GN/2017-18/013.—In exercise of the powers conferred by Section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992) read with Section 25 of the Depositories Act, 1996 (22 of 1996), the Board hereby makes the following Regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) Regulations, 1996, namely:— 1. These Regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 2017. 2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette. 3. In the Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) Regulations, 1996, in Regulation 58, for sub-regulation (3), the following shall be substituted- “(3) Within fifteen days of receipt of the application, the depository shall after concurrence of the pledgee through its participant, create and record the pledge and send an intimation of the same to the participants of the pledger and the pledgee.” AJAY TYAGI, Chairman [ ADVT-III/4/Exty./159/17] Footnote: 1. The principal regulations, Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) Regulations, 1996 were published in the Gazette of India, Part II on May 16, 1996 vide S.O. No. 345(E). 2. The Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) Regulations, 1996, were subsequently amended on: (i) February 7, 1997 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 1997 vide S.O. No. 91(E). (ii) September 5, 1997 by the SEBI (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 1997 vide S.O. No. 640(E). (iii) January 5, 1998 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 18(E). (iv) January 21, 1998 by the SEBI (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 76(E). (v) May 20, 1999 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 1999 vide S.O. No. 357(E). (vi) July 7, 1999 by the SEBI (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 1999 vide S.O. No. 546(E). (vii) September 21, 1999 by the SEBI (Depositories and Participants) (Third Amendment) Regulations, 1999 vide S.O. No. 775(E). (viii) December 26, 2000 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No. 1160(E). (ix) May 29, 2001 by the SEBI (Investment Advice by Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2001 vide S.O. No. 476(E). (x) September 27, 2002 by the SEBI (Procedure for holding Enquiry by Enquiry Officer and Imposing Penalty) Regulations, 2002 vide S.O. No. 1045(E). (xi) June 16, 2003 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2003 vide S.O. No. 696(E).¹Hkkx IIIμ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 5 (xii) September 2, 2003 by the SEBI (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 2003 vide S.O. No. 1014(E). (xiii) October 1, 2003 by the SEBI (Depositories and Participants) (Third Amendment) Regulations, 2003 vide S.O. No. 1156(E). (xiv) March 10, 2004 by the SEBI (Criteria for Fit and Proper Person) Regulations, 2004 vide S.O. No. 398(E). (xv) June 10, 2004 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2004 vide S.O. No. 696(E). (xvi) October 10, 2007 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2007 vide No. 11/LC/GN/2007/4485. (xvii) March 17, 2008 by the SEBI (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2008 vide F. No. 11/LC/GN/2008/20494. (xviii) May 26, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Intermediaries) Regulations, 2008 vide Notification No. LAD/NRO/GN/2008/11/126538. (xix) August 8, 2008 by the SEBI (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 2008 vide Notification No. LAD/NRO/GN/2008/18/134585. (xx) June 19, 2009 by the SEBI (Facilitation of Issuance of India Depository Receipts) (Amendment) Regulations, 2009 vide Notification No. LAD/NRO/GN/2009-10/10/166936. (xxi) April 13, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions of Registration of Certain Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2011vide Notification No. LAD/ NRO/ GN/ 2011- 12/03/12650. (xxii) July 5, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2011 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2011-12/14/21219. (xxiii) September 11, 2012 by Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2012 vide Notification No. LAD-NRO/GN /2012-13/15/20426. (xxiv) May 17, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2012 vide Notification No. LAD-NRO/GN /2013-14/09/5738. (xxv) December 24, 2014 by Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2014 vide notification No. LAD/NRO/GN/2014-15/18/1952. (xxvi) January 21, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2014 vide notification No. LAD/NRO/GN/2015-16/18/032. (xxvii) March 7, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Second Amendment) Regulations, 2016 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2015-16/038. (xxviii) May 27, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Third Amendment) Regulations, 2016 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2016-17/007. (xxix) February 15, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) (Amendment) Regulations, 2017 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2016-17/034. (xxx) March 6, 2017 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment) (Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2016- 17/037 read with March 29, 2017 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees and Mode of Payment) (Amendment) Regulations, 2017 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2016- 17/038. Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.