In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act

jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99 REGD. NO. D. L.-33004/99 vlk/kj.k EXTRAORDINARY Hkkx III—[k.M 4 PART III—Section 4 izkf/dkj ls izdkf'kr PUBLISHED BY AUTHORITY la- 284] ubZ fnYyh] lkseokj] tqykbZ 30] 2018@Jko.k 8] 1940 No. 284] NEW DELHI, MONDAY, JULY 30, 2018/SHRAVANA 8, 1940 भभभभााााररररततततीीीीयययय (cid:1)(cid:1)(cid:1)(cid:1)ििििततततभभभभििूूििूू तततत औऔऔऔरररर ििििववववििििननननममममयययय बबबबोोोोडडडड (cid:9)(cid:9) (cid:9)(cid:9) अअअअििििधधधधससससचचूूचचूू ननननाााा मु(cid:3) बई, 30 जुलाई, 2018 भभभभााााररररततततीीीीयययय (cid:1)(cid:1)(cid:1)(cid:1)ििििततततभभभभििूूििूूतततत औऔऔऔरररर ििििववववििििननननममममयययय बबबबोोोोडडडड (cid:9)(cid:9) (cid:9)(cid:9)(((((cid:10)(cid:10)(cid:10)(cid:10)टटटटॉॉॉॉकककक ददददललललाााालललल औऔऔऔरररर उउउउपपपप----ददददललललाााालललल)))) ((((ददददससससूूूू रररराााा ससससंशंशंशंशोोोोधधधधनननन)))) ििििववववििििननननययययमममम,,,, 2222000011118888 ससससंं..ंं.. ससससेबेबेबेबीीीी//// एएएएलललल.... एएएए.... डडडडीीीी.... ---- एएएएनननन....आआआआरररर.... ओओओओ....//// जजजजीीीी.... एएएएनननन....//// 2222000011118888////22227777....————बोड(cid:4), भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) अिधिनयम, 1992 (1992 का 15) क(cid:11) धारा 30 (cid:12)ारा (cid:5)द(cid:16) शि(cid:18)य(cid:20) का (cid:5)योग करते (cid:22)ए एत(cid:24)ारा भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) िविनयम, 1992 का और संशोधन करने के िलए िन(cid:29)िलिखत िविनयम बनाता ह,ै अथा(cid:4)त्,- 1. इन िविनयम(cid:20) को भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2018 कहा जाएगा । 2. ये िविनयम 1 अ(cid:5)ैल, 2019 को (cid:5)वृ(cid:16) ह(cid:20)ग े। 3. भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) िविनयम, 1992 म*,- (I) िविनयम 2 म*, उप-िविनयम (1) म*, खंड (छग) का लोप हो जाएगा; (II) अ+याय 3 का लोप हो जाएगा; (III) िविनयम 17 म*, उप-िविनयम (1) म*, खंड (ठ) और (ड) का लोप हो जाएगा; (IV) िविनयम 18ख का लोप हो जाएगा; (V) िविनयम 26 म*, खंड (xiv) का लोप हो जाएगा; 4401 GI/2018 (1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (VI) िविनयम 27 म*, िच-न(cid:20) और श.द “, यथाि(cid:25)थित,” का लोप हो जाएगा; (VII) अनुसूची-I म*,- i. (cid:5)/प ख का लोप हो जाएगा; ii. (cid:5)/प ग का लोप हो जाएगा; iii. (cid:5)/प गक का लोप हो जाएगा; (VIII) अनुसूची-II म*, िच-न(cid:20), अंक और श.द(cid:20) “(6) झूठी अथवा 1ामक िववरिणयां : (cid:25)टाक दलाल आव3यक िववरिणयाँ (cid:5)(cid:25)तुत करने म* उपे6ा नह7 करेगा, चूक नह7 करेगा अथवा उ8ह* (cid:5)(cid:25)तुत करने से इंकार नह7 करेगा तथा वह बोड(cid:4) और (cid:25)टाक ए9सच*ज(cid:20) को (cid:5)(cid:25)तुत क(cid:11) जाने वाली <कसी अपेि6त िववरणी म* कोई झठू ा अथवा 1ामक िववरण नह7 दगे ा ।” के प>ात् <दए (cid:22)ए सभी श.द(cid:20), िच-न(cid:20) और अंक(cid:20) का लोप हो जाएगा; (IX) अनुसूची-III म*, खंड-II का लोप हो जाएगा; (X) इन िविनयम(cid:20) म*, श.द और िच-न “या उप-दलाल”, जहाँ कह7 भी <दए (cid:22)ए ह(cid:20), का लोप हो जाएगा; (XI) इन िविनयम(cid:20) (िजनम* इन िविनयम(cid:20) का नाम भी शािमल ह)ै म*, श.द और िच-न “और उप-दलाल”, जहाँ कह7 भी <दए (cid:22)ए ह(cid:20), का लोप हो जाएगा । अजय @यागी, अ+य6 [िवAापन-III/4/असा./159/18] पपपपाााादददद (cid:14)(cid:14)(cid:14)(cid:14)टटटट(cid:15)(cid:15)(cid:15)(cid:15)पपपपणणणण :::: 1. भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) िविनयम, 1992, मूल िविनयम, का.आ. सं. 780(अ), 23 अ(cid:18)ूबर, 1992 को भारत के राजपB म* (cid:5)कािशत (cid:22)ए थे । 2. मूल िविनयम त@प>ात ्: (क) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) (फ(cid:11)स का संदाय) (संशोधन) िविनयम, 1995, का.आ. सं. 939(अ), (cid:12)ारा 28 नवDबर 1995 (ख) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 1998, का.आ. सं. 13(अ), (cid:12)ारा 5 जनवरी 1998 (ग) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 1998, का.आ. सं. 75(अ), (cid:12)ारा 21 जनवरी 1998 (घ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 1998, का.आ. सं. 1078(अ), (cid:12)ारा 16 <दसDबर 1998 (ङ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 1999, का.आ. सं. 541(अ), (cid:12)ारा 6 जुलाई 1999 (च) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2000, का.आ. सं. 234(अ), (cid:12)ारा 14 माच(cid:4) 2000 (छ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:5)ितभूित अपीलीय 8यायािधकरण को अपील) (संशोधन) िविनयम, 2000, का.आ. सं. 278 (अ), (cid:12)ारा 28 माच(cid:4) 2000¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 3 (ज) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2000, का.आ. सं. 787(अ), (cid:12)ारा 30 अग(cid:25)त 2000 (झ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) (म+यवGत(cid:4)य(cid:20) (cid:12)ारा िविनधान सलाह) (संशोधन) िविनयम, 2001, का.आ. सं. 476(अ), (cid:12)ारा 29 मई 2001 (ञ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2001, का.आ. सं. 1128(अ), (cid:12)ारा 15 नवDबर 2001 (ट) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2002, का.आ. सं. 220(अ), (cid:12)ारा 20 फरवरी 2002 (ठ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) (जांच अिधकारी (cid:12)ारा जांच करने और शाि(cid:25)त अिधरोिपत करन ेके िलए (cid:5)<Hया) िविनयम, 2002, का.आ. सं. 1045(अ), (cid:12)ारा 27 िसतDबर 2002 (ड) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2003, का.आ. सं. 1095(अ), (cid:12)ारा 23 िसतDबर 2003 (ढ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2003, फा.सं. भा(cid:5)िवबो/ िविध/ 20795 / 2003, (cid:12)ारा 20 नवDबर 2003 (ण) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) (उपयु(cid:18) तथा उिचत Iि(cid:18) के िलए मानदंड) िविनयम, 2004, का.आ. सं. 398(अ), (cid:12)ारा 10 माच(cid:4) 2004 (त) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2006, का.आ. सं. 1235(अ), (cid:12)ारा 1 अग(cid:25)त 2006 (थ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2006, का.आ. सं. 1447(अ), (cid:12)ारा 7 िसतDबर 2006 (द) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (तीसरा संशोधन) िविनयम, 2006, का.आ. सं. 1600(अ), (cid:12)ारा 25 िसतDबर 2006 (ध) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) (म+यवतJ) िविनयम, 2008, अिधसूचना सं. एलएडी- एनआरओ/जीएन/2008/11/126538, (cid:12)ारा 26 मई 2008 (न) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2008, अिधसूचना सं. एलएडी- एनआरओ/जीएन/2008/20/134766, (cid:12)ारा 11 अग(cid:25)त 2008 (प) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) (फ(cid:11)स का संदाय) (संशोधन) िविनयम, 2009, अिधसूचना सं. एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2009-10/11/167759, (cid:12)ारा 29 जून 2009 (फ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2009, अिधसूचना सं. एलएडी- एनआरओ/जीएन/2009-10/21/183853, (cid:12)ारा 19 नवDबर 2009 (ब) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2010, अिधसूचना सं. एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2010-11/06/1097, (cid:12)ारा 13 अ(cid:5)ैल 2010 (भ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2011, अिधसूचना फा. सं. एलएडी- एनआरओ/जीएन/2011-12/01/11486, (cid:12)ारा 6 अ(cid:5)ैल 20114 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (म) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) [कुछ म+यवGत(cid:4)य(cid:20) (इंटरमीिडयरीज़) के रिज(cid:25)Kीकरण क(cid:11) शतL म* पMरवत(cid:4)न] (संशोधन) िविनयम, 2011, अिधसूचना सं. एलएडी/एनआरओ/जीएन/2011-12/03/12650, (cid:12)ारा 19 अ(cid:5)ैल 2011 (य) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2011, अिधसूचना सं. एल.ए.डी-एन.आर.ओ./जी.एन./2011-12/19/26273, (cid:12)ारा 17 अग(cid:25)त 2011 (यक) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2013, अिधसूचना सं. एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/01/8129, (cid:12)ारा 5 अ(cid:5)ैल 2013 (यख) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संशोधन) िविनयम, 2013, अिधसूचना सं. एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2013-14/25/24775, (cid:12)ारा 27 िसतDबर 2013 (यग) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) (फ(cid:11)स का संदाय) (संशोधन) िविनयम, 2014, अिधसूचना सं. एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/03/1089, (cid:12)ारा 23 मई 2014 (यघ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2014, अिधसूचना सं. एल.ए.डी.- एन.आर.ओ./जी.एन./2014-15/15/1671, (cid:12)ारा 8 अ(cid:18)ूबर 2014 (यङ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2015, अिधसूचना सं. सेबी/एलएडी- एनआरओ/जीएल/2015-16/017, (cid:12)ारा 8 िसतDबर 2015 (यच) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) (फ(cid:11)स का भुगतान और भुगतान का मा+यम) (संशोधन) िविनयम, 2017, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/037, (cid:12)ारा 6 माच(cid:4), 2017 [तारीख 29 माच(cid:4), 2017 को अिधसूिचत भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) (फ(cid:11)स का भुगतान और भुगतान का मा+यम) (संशोधन) िविनयम, 2017, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2016-17/038 के साथ पMठत] (यछ) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2017, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2017-18/005, (cid:12)ारा 13 जुलाई 2017 (यज) भारतीय (cid:5)ितभूित और िविनमय बोड(cid:4) ((cid:25)टॉक दलाल और उप-दलाल) (संशोधन) िविनयम, 2018, अिधसूचना सं. सेबी/एल.ए.डी.-एन.आर.ओ./जी.एन./2018/03, (cid:12)ारा 13 माच(cid:4) 2018 को संशोिधत (cid:22)ए थे । SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA NOTIFICATION Mumbai, the 30th July, 2018 SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (STOCK BROKERS AND SUB-BROKERS) (SECOND AMENDMENT) REGULATIONS, 2018 No. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/27.—In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992, namely,– 1. These regulations shall be called the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2018. 2. These regulations shall come into force on April 01, 2019.¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 5 3. In the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992,– (I) in Regulation 2, in sub-regulation (1), clause (gc) shall be omitted; (II) Chapter III shall be omitted; (III) in Regulation 17, in sub-regulation (1), clauses (l) and (m) shall be omitted; (IV) Regulation 18B shall be omitted; (V) in Regulation 26, clause (xiv) shall be omitted; (VI) in Regulation 27, - i. the words and symbol “, as the case may be” shall be omitted; ii. the words “or sub-broker” shall be omitted (VII) in Schedule I, - i. Form B shall be omitted; ii. Form C shall be omitted; iii. Form CA shall be omitted; (VIII) in Schedule II, all words, symbols and numbers after the words and symbol and number, “(6) False or Misleading Returns: A stock-broker shall not neglect or fail or refuse to submit the required returns and not make any false or misleading statement on any returns required to be submitted to the Board and the stock exchange.”, shall be omitted; (IX) in Schedule III, clause II shall be omitted; (X) in the regulations, the words “or a sub-broker” wherever they occur shall be omitted; (XI) in the regulations, including the title of the regulations, the words, symbols and number “and sub- broker” wherever they occur shall be omitted. AJAY TYAGI, Chairman [ADVT.-III/4/Exty./159/18] Footnote: 1. Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992, the Principal Regulations, was published in the Gazette of India on October 23, 1992 vide S.O. No. 780 (E). 2. The Principal Regulations were subsequently amended on: (a) November 28, 1995 by the SEBI (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 1995 vide S.O. No. 939 (E). (b) January 5, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 13 (E). (c) January 21, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 75 (E). (d) December 16, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Third Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 1078 (E). (e) July 6, 1999 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 1999 vide S.O. No. 541 (E). (f) March 14, 2000 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No. 234 (E).6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4] (g) March 28, 2000 by SEBI (Appeal to Securities Appellate Tribunal) (Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No. 278 (E). (h) August 30, 2000 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No. 787 (E). (i) May 29, 2001 by SEBI (Investment Advice by Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2001 vide S.O. No. 476(E). (j) November 15, 2001 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2001 vide S.O. No. 1128 (E). (k) February 20, 2002 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2002 vide S.O. No. 220 (E). (l) September 27, 2002 by SEBI (Procedure for Holding Enquiry by Enquiry Officer and Imposing Penalty) Regulations, 2002 vide S.O. No. 1045 (E). (m)September 23, 2003 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2003 vide S.O. No. 1095 (E). (n) November 20, 2003 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2003 vide F. No. SEBI /LAD /20795 /2003. (o) March 10, 2004 by the Securities and Exchange Board of India (Criteria for Fit and Proper Person) Regulations, 2004 vide S.O. No. 398(E). (p) August 1, 2006 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1235 (E). (q) September 7, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1447 (E). (r) September 25, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Third Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1600(E). (s) May 26, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Intermediaries) Regulations, 2008 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2008/11/126538. (t) August 11, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers) (Amendment) Regulations, 2008 vide Notification No. LADNRO/GN/2008/20/134766. (u) June 29, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 2009 vide Notification No. LADNRO/ GN/2009- 10/11/167759. (v) November 19, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2009 vide Notification No. LADNRO/GN/2009- 10/21/183853. (w) April 13, 2010 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers) (Amendment) Regulations, 2010 vide Notification No. LADNRO/GN/2010-11/06/1097. (x) April 6, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2011 vide Notification No. F. No. LAD – NRO/ GN/ 2011 – 12/01/11486. (y) April 19, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Change in Conditions of Registration of Certain Intermediaries) (Amendment)Regulations, 2011 vide Notification No. LAD/NRO/GN/2011-12/03/12650. 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