In exercise of the powers conferred under section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act,

रजिस्ट्री स.ं डी.एल.- 33004/99 REGD. No. D. L.-33004/99 सी.जी.-एम.एxचxx.G-अID.H-2x4xx0 72023-247577 CG-MHxx-xEG-I2D4E0x7x2x 023-247577 असाधारण EXTRAORDINARY भाग III—खण् ड 4 PART III—Section 4 प्राजधकार स ेप्रकाजित PUBLISHED BY AUTHORITY स.ं 517] िई कदल्ली, सोमिार, िल ाई 24, 2023/श्रािण 2, 1945 No. 517] NEW DELHI, MONDAY, JULY 24, 2023/SHRAVANA 2, 1945 भारतीय प्रजतभजू त और जिजिमय बोडड अजधसचू िा म ंबई, 24 ि लाई 2023 भारतीय प्रजतभजू त और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल) (दसू रा सिं ोधि) जिजियम, 2023 स.ं सबे ी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2023/140.—बोडड, भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड डअजधजियम, 1992 (1992 का 15) की धारा 30 के तहत प्रदाि की गई िजियों का प्रयोग करत े हुए, एतद्द्वारा भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल) जिजियम, 1992 का और संिोधि करिे के जलए जिम्नजलजखत जिजियम बिाता ह,ै अर्ाडत:् - 1. इि जिजियमों को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (स्ट्टॉक दलाल) (दसू रा संिोधि) जिजियम, 2023 कहा िा सकेगा । 2. ये जिजियम रािपत्र म ेंइिके प्रकाजित होिे की तारीख से लाग ूहोंगे । 3. भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल) जिजियम, 1992 म,ें (1) जिजियम 10क म,ें (क) पहले परंत क म,ें िब्दों तर्ा जचह्ि “संबंजधत समािोधि जिगम द्वारा अि मोदि प्रदाि ककये िािे के अध्यधीि ।” के स्ट्र्ाि पर िब्द तर्ा जचह्ि “बित े कक इसके जलए संबंजधत समािोधि जिगम (क्लीयररंग कारपोरेिि) द्वारा मंिूरी प्रदाि कर दी िाए:” आ िाएँगे; 4770 GI/2023 (1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (ख) पहल े परंत क के बाद, जिम्नजलजखत परंत क िोड़ा िाएगा, अर्ाडत,् - "परंत यह और कक कारपोरेट बॉण्डों म ें अपि े रेड (प्रोप्राइटरी रेड) करिे के जलए राई-पाटी रेपो सेगमेंट म ें लिे देि (पार्टडजसपेट) करि े के उद्देश्य से ककसी व्यजि के जलए तब अलग से कोई और रजिस्ट्रीकरण लेिा िरूरी िहीं होगा, िब िह ‘सीजमत प्रयोिि िाले समािोधि जिगम’ (जलजमटेड पपडस क्लीयररंग कारपोरेिि) के यहा ँसहभागी (पार्टडजसपेंट) के तौर पर रजिस्ट्टर हो ।” (ग) मौिूदा स्ट्पष्टीकरण अब स्ट्पष्टीकरण-1 बि िाएगा । (घ) स्ट्पष्टीकरण-1 के बाद, जिम्नजलजखत स्ट्पष्टीकरण िोड़ा िाएगा, अर्ातड ,् - "स्ट्पष्टीकरण-2.- इि जिजियमों के प्रयोििार्,ड "सहभागी (पार्टडजसपेंट)" का अर्ड ह ै - ऐसा कोई व्यजि, िो प िखडरीद लेिदेि (रेपो) (ररज़िड बैंक) जिदेि, 2018 के अि सार एक पात्र एंरटटी हो ।” बबीता राय डू, कायडपालक जिदेिक [जिज्ञापि-III/4/असा./299/2023-24] पाद रटप्पण: 1. भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) जिजियम, 1992, का.आ. सं. 780 (अ), 23 अिूबर, 1992 को भारत के रािपत्र में प्रकाजित हुए र् े । 2. भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) जिजियम, 1992 तत्पश्चात ् : क) 28 ििम्बर 1995 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (फीस का संदाय) (संिोधि) जिजियम, 1995, का.आ. स.ं 939(अ), द्वारा ख) 5 िििरी 1998 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 1998, का.आ. स.ं 13(अ), द्वारा ग) 21 िििरी 1998 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संिोधि) जिजियम, 1998, का.आ. स.ं 75(अ), द्वारा घ) 16 कदसम्बर 1998 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (तीसरा संिोधि) जिजियम, 1998, का.आ. सं. 1078(अ), द्वारा ङ) 6 ि लाई 1999 को भारतीय प्रजतभजू त और जिजिमय बोड ड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 1999, का.आ. स.ं 541(अ), द्वारा च) 14 माच ड 2000 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2000, का.आ. स.ं 234(अ), द्वारा छ) 28 माच ड 2000 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (प्रजतभूजत अपीलीय न्यायाजधकरण को अपील) (संिोधि) जिजियम, 2000, का.आ. स.ं 278 (अ), द्वारा ि) 30 अगस्ट्त 2000 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संिोधि) जिजियम, 2000, का.आ. स.ं 787 (अ), द्वारा झ) 29 मई 2001 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (मध्यिर्तडयों द्वारा जिजिधाि सलाह) (संिोधि) जिजियम, 2001, का.आ. स.ं 476(अ), द्वारा ञ) 15 ििम्बर 2001 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2001, का.आ. स.ं 1128(अ), द्वारा ट) 20 फरिरी 2002 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2002, का.आ. स.ं 220(अ), द्वारा[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 3 ठ) 27 जसतम्बर 2002 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (िांच अजधकारी द्वारा िांच करिे और िाजस्ट्त अजधरोजपत करि े के जलए प्रकिया) जिजियम, 2002, का.आ. स.ं 1045(अ), द्वारा ड) 23 जसतम्बर 2003 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2003, का.आ. स.ं 1095(अ), द्वारा ढ) 20 ििम्बर 2003 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संिोधि) जिजियम, 2003, फा.सं. भाप्रजिबो/जिजध/20795/2003, द्वारा ण) 10 माच ड 2004 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (उपय ि तर्ा उजचत व्यजि के जलए मािदडं ) जिजियम, 2004, का.आ. स.ं 398(अ), द्वारा त) 1 अगस्ट्त 2006 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2006, का.आ. स.ं 1235(अ), द्वारा र्) 7 जसतम्बर 2006 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संिोधि) जिजियम, 2006, का.आ. स.ं 1447 (अ), द्वारा द) 25 जसतम्बर 2006 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (तीसरा संिोधि) जिजियम, 2006, का.आ. सं. 1600 (अ), द्वारा ध) 26 मई 2008 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (मध्यिती) जिजियम, 2008, अजधसूचिा सं. एलएडी-एिआरओ/िीएि/2008/11/126538, द्वारा ि) 11 अगस्ट्त 2008 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2008, अजधसूचिा सं. एलएडी-एिआरओ/िीएि/2008/20/134766, द्वारा प) 29 िूि 2009 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (फीस का संदाय) (संिोधि) जिजियम, 2009, अजधसूचिा स.ं एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2009-10/11/167759, द्वारा फ) 19 ििम्बर 2009 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2009, अजधसूचिा सं. एलएडी-एिआरओ/िीएि/2009-10/21/183853, द्वारा ब) 13 अप्रलै 2010 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2010, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2010-11/06/1097, द्वारा भ) 6 अप्रलै 2011 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2011, अजधसूचिा फा. सं. एलएडी-एिआरओ/िीएि/2011-12/01/11486, द्वारा म) 19 अप्रलै 2011 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड [क छ मध्यिर्तडयों (इंटरमीजडयरीज़) के रजिस्ट्रीकरण की ितों म ें पररितडि] (संिोधि) जिजियम, 2011, अजधसूचिा स.ं एलएडी/एिआरओ/िीएि/2011-12/03/12650, द्वारा य) 17 अगस्ट्त 2011 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संिोधि) जिजियम, 2011, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी-एि.आर.ओ./िी.एि./2011-12/19/26273, द्वारा कक) 5 अप्रलै 2013 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2013, अजधसूचिा स.ं एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2013-14/01/8129, द्वारा खख) 27 जसतम्बर 2013 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संिोधि) जिजियम, 2013, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2013-14/25/24775, द्वारा गग) 23 मई 2014 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का संदाय) (संिोधि) जिजियम, 2014, अजधसूचिा स.ं एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2014-15/03/1089, द्वारा घघ) 8 अिूबर 2014 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2014, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2014-15/15/1671, द्वारा4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] ङङ) 8 जसतम्बर 2015 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2015, अजधसूचिा सं. सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएल/2015-16/017, द्वारा चच) 6 माच,ड 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का भ गताि और भ गताि का माध्यम) (संिोधि) जिजियम, 2017, अजधसूचिा स.ं सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2016-17/037, द्वारा [तारीख 29 माच,ड 2017 को अजधसूजचत भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का भ गताि और भ गताि का माध्यम) (संिोधि) जिजियम, 2017, अजधसूचिा स.ं सेबी/एल.ए.डी.- एि.आर.ओ./िी.एि./2016-17/038 के सार् परठत] छछ) 13 ि लाई 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2017, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2017-18/005, द्वारा िि) 13 माचड 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2018, अजधसूचिा स.ं सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2018/03, द्वारा झझ) 30 िल ाई 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल और उप-दलाल) (दसू रा संिोधि) जिजियम, 2018, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2018/27, द्वारा ञञ) 22 माचड 2019 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोड ड (फीस का भ गताि) (संिोधि) जिजियम, 2019, अजधसूचिा स.ं सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2019/30, द्वारा टट) 17 अप्रैल, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (रेग्यलू ेटरी सैंडबॉक्स) (संिोधि) जिजियम, 2020, सं. सेबी/एल.ए.डी.-एिआरओ/िीएि/2020/10, द्वारा ठठ) 8 मई, 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का भ गताि) (संिोधि) जिजियम, 2020, अजधसूचिा स.ं सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2020/11, द्वारा डड) 30 माचड, 2021 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2021, अजधसूचिा स.ं सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2021/14, द्वारा ढढ) 5 मई, 2021 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का भ गताि और भग ताि का माध्यम) (संिोधि) जिजियम, 2021, अजधसूचिा स.ं सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2021/23, द्वारा णण) 3 अगस्ट्त, 2021 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (रेग्यूलेटरी सडैं बॉक्स) (संिोधि) जिजियम, 2021, अजधसूचिा सं. सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2021/30, द्वारा तत) 23 फरिरी, 2022 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2022, अजधसूचिा स.ं सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2022/73, द्वारा र्र्) 17 िििरी, 2023 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (स्ट्टॉक दलाल) (संिोधि) जिजियम, 2023, अजधसूचिा स.ं सेबी/एल.ए.डी./िी.एि./2023/116, द्वारा दद) 7 फरिरी, 2023 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (फीस का भ गताि और भग ताि का माध्यम) (संिोधि) जिजियम, 2023, अजधसूचिा स.ं सेबी/एल.ए.डी.-एिआरओ/िी.एि./2023/121, द्वारा संिोजधत हुए र्े । SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA NOTIFICATION Mumbai, the 24th July, 2023 SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (STOCK BROKERS) (SECOND AMENDMENT) REGULATIONS, 2023 No. SEBI/LAD-NRO/GN/2023/140.—In exercise of the powers conferred under section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers) Regulations, 1992, namely: -[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 5 1. These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2023. 2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette. 3. In the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers) Regulations, 1992, (1) in regulation 10A, (a) in the first proviso, after the words “the concerned clearing corporation”, the symbol ‘.’ shall be substituted with the symbol ‘:’; (b) after the first proviso, the following shall be inserted, namely, – “Provided further that no separate registration shall be required for any person registered with the limited purpose clearing corporation as a participant for participating in the tri-party repo segment for undertaking proprietary trades in corporate bonds.” (c) the existing Explanation shall be renumbered as Explanation 1. (d) after Explanation 1, the following shall be inserted, namely, – “Explanation 2. – For the purposes of these regulations, “participant” means any person who is an eligible entity as stipulated under the Repurchase Transactions (Repo) (Reserve Bank) Directions, 2018.” BABITHA RAYUDU, Executive Director [ADVT.-III/4/Exty./299/2023-24] Footnotes: 1. The Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992, were published in the Gazette of India on October 23, 1992 vide S.O. No. 780 (E). 2. The Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) Regulations, 1992, were subsequently amended on: a) November 28, 1995 by the SEBI (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 1995 vide S.O. No. 939 (E). b) January 5, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 13 (E). c) January 21, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 75 (E). d) December 16, 1998 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Third Amendment) Regulations, 1998 vide S.O. No. 1078 (E). e) July 6, 1999 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 1999 vide S.O. No. 541 (E). f) March 14, 2000 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No. 234 (E). g) March 28, 2000 by SEBI (Appeal to Securities Appellate Tribunal) (Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No. 278 (E). h) August 30, 2000 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2000 vide S.O. No. 787 (E). i) May 29, 2001 by SEBI (Investment Advice by Intermediaries) (Amendment) Regulations, 2001 vide S.O. No. 476(E). j) November 15, 2001 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2001 vide S.O. No. 1128 (E). k) February 20, 2002 by SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2002vide S.O. No. 220 (E). l) September 27, 2002 by SEBI (Procedure for Holding Enquiry by Enquiry Officer and Imposing Penalty) Regulations, 2002 vide S.O. No. 1045 (E). m) September 23, 2003 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2003 vide S.O. No. 1095 (E).6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] n) November 20, 2003 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2003 vide F. No. SEBI /LAD /20795 /2003. o) March 10, 2004 by the Securities and Exchange Board of India (Criteria for Fit and Proper Person) Regulations, 2004 vide S.O. No. 398(E). p) August 1, 2006 by the SEBI (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1235 (E). q) September 7, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Second Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1447 (E). r) September 25, 2006 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Third Amendment) Regulations, 2006 vide S.O. No. 1600(E). s) May 26, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Intermediaries) Regulations, 2008 vide Notification No. LAD-NRO/GN/2008/11/126538. t) August 11, 2008 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers) (Amendment) Regulations, 2008 vide Notification No. LADNRO/GN/2008/20/134766. u) June 29, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Payment of Fees) (Amendment) Regulations, 2009 vide Notification No. LADNRO/ GN/2009-10/11/167759. v) November 19, 2009 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2009 vide Notification No. LADNRO/GN/2009-10/21/183853. w) April 13, 2010 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub Brokers) (Amendment) Regulations, 2010 vide Notification No. LADNRO/GN/2010-11/06/1097. x) April 6, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Stock Brokers and Sub-Brokers) (Amendment) Regulations, 2011 vide Notification No. F. 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