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jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99 REGD. NO. D. L.-33004/99
vlk/kj.k
EXTRAORDINARY
Hkkx III—[k.M 4
PART III—Section 4
izkf/dkj ls izdkf'kr
PUBLISHED BY AUTHORITY
la- 239] ubZ fnYyh] cq/okj] twu 14] 2017@T;"sB 24] 1939
No. 239] NEW DELHI, WEDNESDAY, JUNE 14, 2017/ JYAISTHA 24, 1939
भभभभााााररररततततीीीीयययय (cid:8)(cid:8)(cid:8)(cid:8)ददददववववााााललललाााा औऔऔऔरररर शशशशोोोोधधधधनननन अअअअ(cid:18)(cid:18)(cid:18)(cid:18)ममममतततताााा बबबबोोोोडडडड(cid:22)(cid:22)(cid:22)(cid:22)
अअअअििििधधधधससससचचूूचचूू ननननाााा
नई (cid:4)द(cid:6)ली, 12 जून, 2017
सससस..ंं..ंं आआआआईईईई....बबबबीीीी....बबबबीीीी....आआआआईईईई....////2222000011117777----11118888////जजजजीीीी....एएएएनननन....////ििििववववििििनननन....000011111111....————भारतीय (cid:4)दवाला और शोधन अ(cid:20)मता बोड(cid:24), (cid:4)दवाला और
शोधन अ(cid:20)मता संिहता, 2016 (2016 का 31) क& धारा 240 के साथ प+ठत धारा 196, धारा 217, धारा 218, धारा
219 और धारा 220 के अधीन 0द1 शि2य3 का 0योग करत े5ए िन7िलिखत िविनयम बनाता ह,ै अथा(cid:24)त ्-
अअअअ(cid:2)(cid:2)(cid:2)(cid:2)ययययाााायययय 1111
(cid:7)(cid:7)(cid:7)(cid:7)ााााररररंंंंििििभभभभकककक
1111.... ससससििंंििंं (cid:15)(cid:15)(cid:15)(cid:15)(cid:16)(cid:16)(cid:16)(cid:16) ननननाााामममम,,,, (cid:7)(cid:7)(cid:7)(cid:7)ााााररररंंंंभभभभ औऔऔऔरररर ललललाााागगगग ूू ूूहहहहोोोोननननाााा
(1) इन िविनयम3 का संि(cid:20)< नाम भारतीय (cid:4)दवाला और शोधन अ(cid:20)मता बोड(cid:24) (िनरी(cid:20)ण और अ>वेषण) िविनयम,
2017 ह ै ।
(2) य े िविनयम राजपA मB 0काशन क& तारीख को 0वृ1 ह3गे ।
(3) य े िविनयम सेवा 0दाताE के िनरी(cid:20)ण और अ>वेषण को लागू ह3ग े ।
2222.... पपपप(cid:28)(cid:28)(cid:28)(cid:28)ररररभभभभााााषषषषााााएएएए ंं ंं
(1) जब तक संदभ(cid:24) स े अ>यथा अपेि(cid:20)त न हो ––––
(क) ““““सहयु2 Hि2”””” स े (cid:4)कसी सेवा 0दाता का IवJवधारी, भागीदार, िनदेशक, अिधकारी या कोई कम(cid:24)चारी,
(cid:4)कसी सेवा 0दाता Lारा िनयोिजत कोई वृि1क या मू(cid:6)यांकक अथवा िनरी(cid:20)ण या अ>वेषणाधीन (cid:4)कसी सेवा 0दाता के
िलए या उसक& ओर से काय(cid:24) करने वाला कोई अ>य Hि2 अिभ0ेत ह;;;;ै
(ख) ““““संिहता”””” से (cid:4)दवाला और शोधन अ(cid:20)मता संिहता, 2016(2016 का 31) अिभ0ेत ह;;;;ै
3742 GI/2017 (1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(ग) ““““अनुशासनाJमक सिमित”””” से बोड(cid:24) Lारा संिहता क& धारा 220(1) के अधीन ग+ठत पूण(cid:24)कािलक सदIय(सदIय3)
क& एक सिमित अिभ0ेत ह;;;;ै
पर>त ु अनुशासनाJमक सिमित म B ऐसे पणू (cid:24)कािलक सदIय सहयु2 नहP ह3गे जो िनरी(cid:20)ण और अ>वेषण स े सहबQ
ह R।
(घ) ““““इलैSTािनक Uप”””” का वही अथ (cid:24) होगा जो उसका सूचना 0ौWोिगक& अिधिनयम, 2000(2000 का 21) क&
धारा 2(rrrr) मB ह;;;;ै
(ङ) ““““अ>वेषक 0ािधकारी”””” से बोड(cid:24) का ऐसा अिधकारी या अिधका+रय3 का ऐसा दल अिभ0ेत ह ै िजसे (cid:4)कसी सेवा
0दाता के अ>वेषण का संचालन करन े के िलए अ>वेषक 0ािधकारी के Uप म B काय(cid:24) करने का िनदशे (cid:4)दया गया ह;;;;ै
(च) ““““िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी”””” स े बोड(cid:24) का ऐसा अिधकारी या अिधका+रय3 का ऐसा दल अिभ0ेत ह ै िजसे (cid:4)कसी सेवा
0दाता के िनरी(cid:20)ण का संचालन करन े के िलए िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी के Uप म B काय(cid:24) करन े का िनदेश (cid:4)दया गया ह;;;;ै
(छ) ““““सूचना 0ा<कता””(cid:24)”” स े ऐसा सेवा 0दाता या कोई सहयु2 Hि2 अिभ0ेत ह,ै िजसके बारे मB यह अिभकिथत ह ै
(cid:4)क उसने संिहता या उसके अधीन बनाए गए िनयम3 और िविनयम3 के (cid:4)कसी उपबंध का उ(cid:6)लघं न (cid:4)कया ह;;;;ै
(ज) ““““अिभलेख”””” से (cid:4)कसी सेवा 0दाता और उसके सहयु2 Hि2 क& लेखा-बिहयां, रिजIटर, दIतावेज़, मगं ाए गए
अिभलेख और अ>य अिभलेख, चाह े वे इलैSTािनक Uप मB या अ[यथा रखे गए ह,R अिभ0ेत ह;;;;R
(झ) ““““धारा”””” से संिहता क& धारा अिभ0ेत ह;;;;ै
(ञ) ““““सेवा 0दाता”””” से (cid:4)दवाला वृि1क अिभकरण, (cid:4)दवाला वृि1क, (cid:4)दवाला वृि1क इकाई या सूचना उपयोिगता
अिभ0ेत ह ै।
(2) उन श\द3 और पद3 के, जो इन िविनयम3 म B 0यु2 ह ै और प+रभािषत नहP ह R (cid:4)क>त ु संिहता म B प+रभािषत ह,ै वहP
अथ (cid:24) ह3गे जो संिहता मB उनके ह R।
भभभभाााागगगग 2222
ििििननननररररीीीी(cid:15)(cid:15)(cid:15)(cid:15)णणणण
3333.... बबबबोोोोडडडड$ $ $ $ %%%%ाााारररराााा ििििननननररररीीीी(cid:15)(cid:15)(cid:15)(cid:15)णणणण
(1) बोड (cid:24) 0Jयेक वष(cid:24) उतनी सं]या मB, िजतनी बोड(cid:24) समय-समय पर िविनि^त करे, सेवा 0दाताE के िनरी(cid:20)ण का
संचालन करेगा ।
(2) बोड(cid:24), उपिनयम (1) के उपबंध3 पर 0ितकूल 0भाव डाले िबना, धारा 218 के अधीन सेवा 0दाता के िनरी(cid:20)ण
का संचालन करेगा ।
(3) बोड(cid:24), इस िविनयम के 0योजन3 के िलए, आदेश Lारा, (cid:4)कसी िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी को (cid:4)कसी सेवा 0दाता के
अिभलेख3 का (cid:4)कसी 0योजन के िलए, िजसमB उप-िविनयम (4) के अधीन िविन‘दa 0योजन भी ह,R िनरी(cid:20)ण का
संचालन करने के िनदेश दे सकेगा ।
(4) उप-िविनयम (1) मB िन‘दa 0योजन3 म B िन7िलिखत ह R----
(क) यह सुिनि^त करना (cid:4)क सेवा 0दाता Lारा सुसंगत िविनयम3 के अधीन अपेि(cid:20)त रीित म B
अिभलेख रखे जा रह े ह R;;;;
(ख) यह अिभिनि^त करना (cid:4)क Sया पया(cid:24)< आंत+रक िनयAं ण 0णािलयां, 0(cid:4)bयाएं और
सुर(cid:20)ोपाय Iथािपत (cid:4)कए गए ह Rऔर सेवा 0दाता Lारा सुसंगत िविनयम3 के अधीन अपनी बाcयताE को
पूरा करने के िलए उनका पालन (cid:4)कया जा रहा ह;;;;ै
(ग) यह अिभिनि^त करना (cid:4)क Sया ऐसी प+रिIथितयां िवWमान ह R जो (cid:4)कसी सेवा 0दाता को
अनुपय2ु या अपाA बनाएंगी;;;;¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 3
(घ) यह अिभिनि^त करना (cid:4)क Sया संिहता, िनयम, िविनयम और (cid:4)दशा-िनदdश3 के उपबंध3
और उसके अधीन जारी (cid:4)कए गए िनदेश3 का अनुपालन (cid:4)कया जा रहा ह;;;;ै
(ङ) fाहक3 या (cid:4)कसी अ>य Hि2 स े ऐसे (cid:4)कसी िवषय पर, िजसका संबंध (cid:4)कसी सेवा 0दाता के
काय(cid:24)कलाप3 से ह,R 0ा< िशकायत3 क& जांच करना;;;; और
(च) ऐसा कोई अ>य 0योजन, जो बोड(cid:24) Lारा संिहता के उgेhय3 को अfसर करने के िलए उपयु2
समझा जाए ।
(5) उप-िविनयम (3) मB िन‘दa आदशे म B िन7िलिखत अंतiवa ह3गे -
(क) िनरी(cid:20)ण क& प+रिध;
(ख) िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी क& सरं चना;
(ग) िनरी(cid:20)ण का संचालन करन े के िलए समय-सीमा;
(घ) िनरी(cid:20)ण म B 0गित क& +रपोट(cid:24) देना;
(ङ) अंत+रम िनरी(cid:20)ण +रपोट(cid:24), य(cid:4)द कोई ह,ै 0Iतुत करना; और
(च) िनरी(cid:20)ण +रपोट (cid:24) देना।
(6) बोड (cid:24) और िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी िनरी(cid:20)ण को गोपनीय रखने और िनरी(cid:20)णाधीन सेवा 0दाता के कारबार पर
कम से कम भार या िवj का+रत करने का 0Jयेक 0यास करेगा ।
4444.... ििििननननररररीीीी(cid:15)(cid:15)(cid:15)(cid:15)णणणण ककककाााा ससससचचंंचचंं ााााललललनननन
(1) िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी, सेवा 0दाता को िनरी(cid:20)ण के 0ारंभ से कम से कम दस (cid:4)दन पूव(cid:24) एक सूचना क& तामील
करेगा::::
पर>त ु जहां िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी का यह समाधान हो जाता ह ै (cid:4)क सूचना से िनरी(cid:20)ण मB असkयक् िवलंब होगा या
इस बात क& आशंका ह ै (cid:4)क सचू ना क& तामील हो जाने के प^ात् सेवा 0दाता के अिभलेख3 को नa, िवकृत, प+रवiतत,
िमlयाकृत या गु< (cid:4)कया जा सकता ह,ै वहां वह उन कारण3 से जो लेखबQ (cid:4)कए जाएं, ऐसी सूचना को अिभमु2 कर
सकेगा ।
(2) िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी, िनरी(cid:20)ण के 0ारंभ स े पूव(cid:24), सेवा 0दाता या (cid:4)कसी सहयु2 Hि2 स े अिभलेख 0Iततु
करने क& अपे(cid:20)ा कर सकेगा ।
(3) िनरी(cid:20)ण 0िधकारी, Iथल पर िनरी(cid:20)ण का संचालन करने के िलए सेवा 0दाता के काया(cid:24)लय3 मB जा सकेगा ।
(4) ऐसे सेवा 0दाता और 0Jयेक सहयु2 Hि2 का यह कतH(cid:24) होगा (cid:4)क वह उतन े समय के भीतर, जो िनरी(cid:20)ण
0ािधकारी अपे(cid:20)ा करे, अपनी अिभर(cid:20)ा या िनयंAण वाले ऐस े अिभलेख िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी को 0Iतुत करे और िनरी(cid:20)ण
0िधकारी को अपने (cid:4)bयाकलाप3 से संबंिधत ऐसे कथन और जानकारी पेश करे ।
(5) सेवा 0दाता, िनरी(cid:20)ण 0िधकारी को ऐसे, सेवा 0दाता Lारा या उसक& ओर से (cid:4)कसी अ>य Hि2 Lारा
अिधभु2, प+रसर म B प5चं अनnु ात करेगा और सेवा 0दाता या ऐसे (cid:4)कसी अ>य Hि2 के क\जे वाल े (cid:4)कसी अिभलेख क&
परी(cid:20)ा करन े के िलए सुिवधा भी 0दान करेगा; और ऐसे अिभलखे या अ>य सामfी क& 0ितयां उपल\ध करेगा, जो िनरी(cid:20)ण
0ािधकारी क& राय म B िनरी(cid:20)ण के िलए सुसंगत ह R।
(6) िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी, िनरी(cid:20)ण के अनुbम म,B सेवा 0दाता के (cid:4)कसी सहयु2 Hि2 के, Hवसाय के सkब>ध म,B
लेखबQ कथन क& परी(cid:20)ा करने का हकदार होगा ।
(7) सेवा 0दाता के 0Jयेक सहयु2 Hि2 का यह कत(cid:24)H होगा (cid:4)क वह िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी को ऐसी सभी
सहायता दे जो िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी िनरी(cid:20)ण के संबंध म B युि2यु2 Uप से अपे(cid:20)ा करे ।4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
5555,,,, अअअअततततंंंं (cid:28)(cid:28)(cid:28)(cid:28)ररररमममम ििििननननररररीीीी(cid:15)(cid:15)(cid:15)(cid:15)णणणण (cid:28)(cid:28)(cid:28)(cid:28)ररररपपपपोोोोटटटट $$ $$
(1) िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी, य(cid:4)द वह िनरी(cid:20)ण क& 0कृित और 0गित को cयान मB रखते 5ए उपयु2 समझता ह ै तो
अंत+रम िनरी(cid:20)ण +रपोट (cid:24) 0Iततु कर सकेगा ।
(2) िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी, य(cid:4)द बोड(cid:24) अपे(cid:20)ा करB, तो अतं +रम िनरी(cid:20)ण +रपोट(cid:24) बोड (cid:24) को 0Iतुत करेगा ।
(3) य(cid:4)द बोड(cid:24) का अतं +रम िनरी(cid:20)ण +रपोट(cid:24) से यह समाधान हो जाता ह ै (cid:4)क सेवा 0दाता क& ओर स े संिहता और
उसके अधीन बनाए गए िनयम3 और िविनयम3 के उपबंध3 का घोर उ(cid:6)लघं न (cid:4)कया गया ह ै और धारा 220 क& उपधारा (2)
के अधीन तरु ंत कार(cid:24)वाई आवhयक ह ै तो बोड (cid:24) मामल े को समुिचत कार(cid:24)वाई के िलए अनुशासन सिमित को िनदdिशत करेगा ।
(4) अनुशासन सिमित, अतं +रम िनरी(cid:20)ण +रपोट (cid:24) पर िवचार करन े के प^ात,् सेवा 0दाता को समुिचत िनदेश दते े
5ए अंत+रम आदेश पा+रत कर सकेगी ।
(5) उप-िविनयम (4) मB िन‘दa अंत+रम आदेश 90 (cid:4)दन के अवसान पर Hपगत हो जाएगा ।
6, िनरी(cid:20)ण +रपोट (cid:24)
(1) िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी, सेवा 0दाता को 0ाUप िनरी(cid:20)ण +रपोट(cid:24) क& एक 0ित भेजेगा िजसमसB ेवा 0दाता से 0ाUप
िनरी(cid:20)ण +रपोट(cid:24) क& 0ाि< स े 15 (cid:4)दन के भीतर +टqपिणयां अपिे (cid:20)त क& जाएंगी ।
(2) िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी 0ाUप िनरी(cid:20)ण +रपोट (cid:24) क& एक 0ित बोड(cid:24) को भेजेगा ।
(3) बोड(cid:24), िनरी(cid:20)ण +रपोट(cid:24) क& इस संबंध म B परी(cid:20)ा करेगा (cid:4)क Sया िनरी(cid:20)ण संपूण (cid:24) और समाधान0द ह ै या
अित+र2 िनरी(cid:20)ण अपेि(cid:20)त ह ै और 0ाUप िनरी(cid:20)ण +रपोट(cid:24) क& 0ाि< स े 15 (cid:4)दन के भीतर िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी को
तदनुसार सलाह दगे ा ।
(4) िनरी(cid:20)ण 0ािधकारी, सेवा 0दाता क& +टqपिणय3 पर िवचार करन े के प^ात ् और बोड (cid:24) क& सलाह को cयान म B
रखते 5ए, िनरी(cid:20)ण +रपोट(cid:24) तैयार करेगा और उसे बोड (cid:24) को 0Iततु करेगा ।
अअअअ(cid:2)(cid:2)(cid:2)(cid:2)ययययाााायययय 3333
अअअअ++++ववववषषेेषषेे णणणण
7777.... बबबबोोोोडडडड$ $ $ $ %%%%ाााारररराााा अअअअ++++ववववषषेेषषेे णणणण
(1) बोड(cid:24) धारा 218 के अधीन (cid:4)कसी सेवा 0दाता के अ>वेषण का संचालन कर सकेगा ।
(2) बोड,(cid:24) इस िविनयम के 0योजन3 के िलए, आदशे Lारा, (cid:4)कसी अ>वेषक 0ािधकारी को (cid:4)कसी सेवा 0दाता के
कामकाज के अ>वेषण का संचालन करन े और उसके संबंध मB बोड(cid:24) को +रपोट (cid:24) देन े का िनदेश दे सकेगा ।
(3) उप-िविनयम (2) मB िन‘दa आदशे म B िन7िलिखत िविशिaयां ह3गी::::-
क) अिभलेख, (cid:4)bयाकलाप, Iथान और Hि2य3 के आधार पर अ>वेषण क& प+रिध;;;;
ख) अ>वेषक 0ािधकारी क& सरं चना;;;;
ग) अ>वेषण का संचालन करन ेक& समय-सीमा;;;;
घ) अ>वेषण म B 0गित क& +रपोट(cid:24) देना;;;;
ङ) अतं +रम अ>वेषण +रपोट(cid:24), य(cid:4)द कोई ह,ै 0Iतुत करना;;;; और
च) अ>वेषण +रपोट(cid:24) 0Iततु करना ।
(4) बोड (cid:24) और अ>वेषक 0ािधकारी अ>वेषण को गोपनीय रखन े और अ>वेषणाधीन सेवा 0दाता के कारबार पर कम
से कम भार या िवj का+रत करने का 0Jयेक 0यास करेगा ।
(5) बोड,(cid:24) अ>वेषण क& प+रिध या अ>वेषण के अ>य िनबंधन3 का िवIतार करने के िलए उन कारण3 से, जो लेखबQ
(cid:4)कए जाएं, उप-िविनयम (2) के अधीन िन‘दa आदेश को (cid:4)कसी भी समय उपांत+रत कर सकेगा ।¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 5
8888.... अअअअ++++ववववषषेेषषेे णणणण ककककाााा ससससचचंंचचंं ााााललललनननन
(1) अ>वेषक 0ािधकारी, सेवा 0दाता को अ>वेषण के 0ारंभ से कम से कम दस (cid:4)दन पूव(cid:24) एक सूचना क& तामील
करेगा::::
पर>तु जहां अ>वेषक 0ािधकारी का यह समाधान हो जाता ह ै (cid:4)क सूचना से अ>वेषण मB असkयक् िवलंब होगा या
इस बात क& आशंका ह ै (cid:4)क सचू ना क& तामील हो जाने के प^ात् सेवा 0दाता के अिभलेख3 को नa, िवकृत, प+रवiतत,
िमlयाकृत या गु< (cid:4)कया जा सकता ह,ै वह उन कारण3 से जो लेखबQ (cid:4)कए जाएं, ऐसी सूचना को अिभमु2 कर सकेगा ।
(2) अ>वेषक 0ािधकारी, िनरी(cid:20)ण के 0ारंभ से पूव(cid:24), सेवा 0दाता या (cid:4)कसी सहयु2 Hि2 से ऐसे अिभलेख, जो
अपेि(cid:20)त ह3, 0Iतुत करने क& अपे(cid:20)ा कर सकेगा ।
(3) अ>वेषक 0िधकारी, Iथल पर अ>वेषण का संचालन करन े के िलए सेवा 0दाता के काया(cid:24)लय3 मB जा सकेगा ।
(4) ऐस े सेवा 0दाता और 0Jयके सहयु2 Hि2 का यह कतH(cid:24) होगा (cid:4)क वह उतन े समय के भीतर, जो अ>वेषक
0ािधकारी अपे(cid:20)ा करे, अपनी अिभर(cid:20)ा या िनयंAण वाले ऐसे अिभलेख अ>वेषक 0ािधकारी को 0Iतुत करे और अ>वेषक
0िधकारी को अपने (cid:4)bयाकलाप3 से संबंिधत ऐसे कथन और जानकारी पेश करे ।
(5) सेवा 0दाता अ>वेषक 0िधकारी को, ऐस े सेवा 0दाता Lारा या उसक& ओर से (cid:4)कसी अ>य Hि2 Lारा
अिधभु2 प+रसर म B संपणू (cid:24) प5चं अनुnात करेगा और सेवा 0दाता या ऐसे (cid:4)कसी अ>य Hि2 के क\ज े वाल े (cid:4)कसी अिभलखे
क& परी(cid:20)ा करन े के िलए सुिवधा भी 0दान करेगा और ऐस े अिभलेख या अ>य सामfी क& 0ितया ं उपल\ध करेगा, जो
अ>वेषक 0ािधकारी क& राय म Bअ>वेषण के िलए सुसंगत ह R।
(6) अ>वेषक 0ािधकारी, अ>वषे ण के अनुbम मB, सेवा 0दाता के कामकाज के संबंध मB उसके सहयु2 Hि2 क&
परी(cid:20)ा कर सकेगा या उसके कथन लेखबQ कर सकेगा और उस 0योजनाथ (cid:24) उनम B से (cid:4)कसी Hि2 से उसके सम(cid:20) Hि2गत
Uप से उपिIथत होन े क& अप(cid:20)े ा कर सकेगा ।
(7) उप-िविनयम (6) म B िन‘दa (cid:4)कसी भी परी(cid:20)ा के +टqपण लेखबQ (cid:4)कए जाएंग े और परीि(cid:20)त Hि2 को या
उसके Lारा पढ़कर सुनाए जाएंगे और उसके हIता(cid:20)र कराए जाएंगे तथा इसके प^ात् उसके िवsQ साtय के Uप म B
उपयोग म B लाए जा सकBगे ।
(8) सेवा 0दाता के 0Jयेक सहय2ु Hि2 का यह कत(cid:24)H होगा (cid:4)क वह अ>वेषक 0ािधकारी को ऐसी सभी सहायता
दे जो अ>वेषक 0ािधकारी अ>वषे ण के संबंध मB युि2यु2 Uप से अपे(cid:20)ा करे ।
(9) अ>वेषक 0ािधकारी उसे 0Iतुत (cid:4)कए गए (cid:4)कसी अिभलेख को छह मास तक अपनी अिभर(cid:20)ा मB रख सकेगा
और इसके प^ात् उसे उस Hि2 को, िजसके Lारा या िजसक& ओर से अिभलेख 0Iततु (cid:4)कया गया था, वापस करेगा::::
पर>त ु य(cid:4)द वह आवhयक समझता ह ै तो इन अिभलेख3 को पुनः मगं ा सकेगा, और इनक& 0मािणत 0ितयां उस
Hि2 को, िजसके Lारा या िजसक& ओर स े ये 0Iतुत (cid:4)कए गए थ,े दगे ा, य(cid:4)द उसके Lारा अप(cid:20)े ा क& जाती ह ै ।
(10) जहाअं >वेषण के अनुbम मB, अ>वेषक 0ािधकारी के पास यह िवwास करने का युि2य2ु आधार ह ै (cid:4)क (cid:4)कसी
सेवा 0दाता या (cid:4)कसी सहयु2 Hि2 के या उससे संबंिधत अिभलेख (cid:4)कसी रीित म B नa, िवकृत, प+रवiतत, िमlयाकृत या
गु< (cid:4)कए जा सकते ह,R वहां अ>वेषक 0ािधकारी अिधका+रता रखने वाले स(cid:20)म >यायालय को ऐसे अिभलेख3 के अिभfहण
के िलए आदेश करने हते ुआवेदन कर सकेगा ।
(11) स(cid:20)म >यायालय, उप-िविनयम (10) के अधीन (cid:4)कए गए आवेदन पर िवचार करने के प^ात ् और अ>वेषक
0ािधकारी को सुनने के प^ात,् य(cid:4)द आवhयक हो, आदेश Lारा अ>वेषक 0ािधकारी को ––––
(क) ऐसे Iथान या Iथान3 म,B जहां ऐसे अिभलेख रखे 5ए ह,R ऐसी सहायता से, जो आवhयक हो, 0वेश
करन;;े;;
(ख) उस Iथान या उन Iथान3 क& आदेश मB िविन‘दa रीित म Bतलाशी लेन;;े;; और
(ग) अ>वेषण के 0योजन3 के िलए ऐसे अिभलेख, जो वह आवhयक समझता ह,ै अिभगृहीत करन;;े;;
के िलए 0ािधकृत कर सकेगा ।6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(12) अ>वेषक 0ािधकारी उप-िविनयम (11) के अधीन (cid:4)कए गए आदेश के अधीन तलाशी और अिभfहण के िलए
अपनी सहायता के िलए (cid:4)कसी पुिलस अिधकारी या के>xीय सरकार के (cid:4)कसी अिधकारी या दोन3 क& सेवाE क& अcयपे(cid:20)ा
कर सकेगा और ऐसे 0Jयेक अिधकारी का यह कत(cid:24)H होगा (cid:4)क वह ऐसी अcयपे(cid:20)ा का अनुपालन करे ।
(13) 0Jयेक तलाशी या अिभfहण, दंड 0(cid:4)bया संिहता, 1973 (1974 का 2) के अधीन क& जाने वाली तलािशय3
या अिभfहण से संबंिधत उस संिहता के उपबंध3 के अनुसार (cid:4)कया जाएगा ।
9999.... अअअअततततंंंं (cid:28)(cid:28)(cid:28)(cid:28)ररररमममम अअअअ++++ववववषषेेषषेे णणणण (cid:28)(cid:28)(cid:28)(cid:28)ररररपपपपोोोोटटटट $$ $$
(1) अ>वेषक 0ािधकारी, य(cid:4)द बोड(cid:24) अपे(cid:20)ा करB, तो अतं +रम अ>वेषण +रपोट(cid:24) 0Iतुत करेगा ।
(2) अ>वेषक 0ािधकारी, य(cid:4)द वह िनरी(cid:20)ण क& 0कृित और 0गित को cयान म B रखत े 5ए उपयु2 समझता ह ै तो
अंत+रम अ>वेषण +रपोट(cid:24) 0Iतुत कर सकेगा ।
(3) य(cid:4)द बोड(cid:24) का अंत+रम अ>वेषण +रपोट (cid:24) से यह समाधान हो जाता ह ै (cid:4)क सेवा 0दाता क& ओर से संिहता और
उसके अधीन बनाए गए िनयम3 और िविनयम3 के उपबंध3 का घोर उ(cid:6)लघं न (cid:4)कया गया ह ै और धारा 220 क& उपधारा (2)
के अधीन तरु ंत कार(cid:24)वाई आवhयक ह ै तो बोड (cid:24) मामल े को समुिचत कार(cid:24)वाई के िलए अनुशासन सिमित को िनदdिशत करेगा ।
(4) अनुशासन सिमित, अंत+रम अ>वेषण +रपोट (cid:24) पर िवचार करन े के प^ात,् सेवा 0दाता को समुिचत िनदेश देत े
5ए अंत+रम आदेश पा+रत कर सकेगी ।
(5) उप-िविनयम (4) मB िन‘दa अंत+रम आदेश 90 (cid:4)दन के अवसान पर Hपगत हो जाएगा ।
10. अ>वेषण +रपोट (cid:24)
(1) अ>वेषक 0ािधकारी 0ाUप अ>वेषण +रपोट(cid:24) क& एक 0ित बोड(cid:24) को भेजगे ा ।
(2) बोड(cid:24), अ>वेषण +रपोट(cid:24) क& इस संबंध मB परी(cid:20)ा करेगा (cid:4)क Sया अ>वेषण संपणू (cid:24) और समाधान0द ह ै या अित+र2
अ>वेषण अपेि(cid:20)त ह ै और 0ाUप अ>वेषण +रपोट(cid:24) क& 0ाि< से 15 (cid:4)दन के भीतर अ>वेषक 0ािधकारी को तदनुसार सलाह
देगा ।
(3) अ>वेषक 0ािधकारी, बोड (cid:24) क& सलाह को cयान म B रखन े के प^ात ् अ>वेषण +रपोट(cid:24) तैयार करेगा और उस े बोड (cid:24)
को 0Iतुत करेगा ।
अअअअ(cid:2)(cid:2)(cid:2)(cid:2)ययययाााायययय 4444
(cid:28)(cid:28)(cid:28)(cid:28)ररररपपपपोोोोटटटट$ $ $ $ पपपपरररर ििििववववचचचचाााारररर ककककररररननननाााा
11111111.... (cid:28)(cid:28)(cid:28)(cid:28)ररररपपपपोोोोटटटट$ $ $ $ पपपपरररर ििििववववचचचचाााारररर ककककररररननननाााा
(1) बोड (cid:24) िविनयम 6 के अधीन 0ा< िनरी(cid:20)ण +रपोट (cid:24) या िविनयम 10 के अधीन 0ा< अ>वषे ण +रपोट (cid:24) पर तरु ंत
िवचार करेगा ।
(2) य(cid:4)द बोड (cid:24) क&, उप-िविनयम (1) के अधीन +रपोट (cid:24) पर िवचार करन े के प^ात्, 0थमदaृ या यह राय ह ै (cid:4)क धारा
220 या धारा 236(2) के अधीन कार(cid:24)वाइयां करने के िलए पया(cid:24)< कारण िवWमान ह ै तो वह सेवा 0दाता या (cid:4)कसी सहयु2
Hि2 को िविनयम 12 के अनसु ार कारण बताओ सूचना जारी करेगा और (cid:4)कसी अ>य दशा मB, यथािIथित, िनरी(cid:20)ण या
अ>वेषण को ब>द करेगा ।
11112222.... ककककााााररररणणणण बबबबततततााााओओओओ ससससचचूूचचूू ननननाााा
(1) कारण बताओ सूचना िलिखत मB होगी और उसम B––––
(क) संिहता के उन उपबंध3 का, िजनके अधीन वह जारी क& गई ह;;;;ै
(ख) अिभकिथत तlय3 के \यौर3 का;;;;
(ग) अिभकिथत तlय3 के समथन(cid:24) मB साtय के \यौर3 का;;;;¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 7
(घ) अिभकिथत Uप से अितbमण (cid:4)कए गए संिहता, िनयम3 या िविनयम3 के उन उपबंध3 का;;;;
(ङ) उन कार(cid:24)वाइय3 या िनदेश3 का, िज>ह,B य(cid:4)द अिभकथन िसQ कर (cid:4)दए जाते ह R तो बोड(cid:24) का करने या
जारी करन े का 0Iताव ह;;;;ै और
(च) उस समय का, िजसके अधीन सूचना 0ा<कता (cid:24) िलिखत िनवेदन कर सकेगा;;;;
कथन होगा ।
(2) बोड,(cid:24) उप-िविनयम (ङ) के 0योजन3 के िलए, अ>य बात3 के साथ-साथ िन7िलिखत कारक3 को cयान मB
रखेगा::::
(क) अिभकिथत उ(cid:6)लंघन क& 0कृित और गंभीरता, िजसमB यह भी ह ै (cid:4)क Sया वह सूचना 0ा<कता(cid:24) क& ओर स े
जानबूझकर, िबना सोचे िवचारे या उपे(cid:20)ापणू (cid:24) था;;;;
(ख) अिभकिथत उ(cid:6)लंघन के प+रणाम और 0भाव, िजनम B िन7िलिखत ह R––––
iiii. अिभकिथत उ(cid:6)लंघन के प+रणामIवUप सूचना 0ा<कता(cid:24) ने अनुिचत लाभ उठाया ह;;;;ै और
iiiiiiii. अिभकिथत उ(cid:6)लघं न के प+रणामIवUप fाहक3 या (cid:4)कसी अ>य Hि2 को का+रत या का+रत (cid:4)कए
जाने के िलए संभािवत हािन;;;; और
iiiiiiiiiiii.... अिभकिथत उ(cid:6)लंघन होने के प^ात् और अिभकिथत उ(cid:6)लंघन से पूव(cid:24) सूचना 0ा<कता(cid:24) का आचरण ।
(3) कारण बताओ सूचना मB सचू ना 0ा<कता(cid:24) को िलिखत िनवदे न करने के िलए कम से कम 21 (cid:4)दन (cid:4)दए जाएंग े ।
(4) कारण बताE सूचना म B इस बात का उ(cid:6)लेख होगा (cid:4)क य(cid:4)द कोई सूचना 0ा<कता (cid:24) (cid:4)दए गए समय के भीतर
उप-िविनयम के अधीन 0Jयु1र देने म B असफल रहता ह ै तो उसका िनपटारा अिभलेख पर उपल\ध सामfी के आधार पर
(cid:4)कया जाएगा ।
(5) कारण बताE सूचना के साथ सुसंगत दIतावेज़ और अ>वषे ण या िनरी(cid:20)ण +रपोट(cid:24) और अ>य अिभलेख3 म B स े
सुसंगत 0भाग3 के उgरण संल{ (cid:4)कए जाएंग े ।
(6) जारी क& गई कारण बताओ सूचना क& सूचना 0ा<कता (cid:24) पर -
(क) सूचना 0ा<कता(cid:24) को उसके रिजITीकृत काया(cid:24)लय म B रसीदी रिजITी डाक Lारा भेजकर;;;; और
(ख) सेवा 0दाता Lारा बोड (cid:24) को उपल\ध कराए गए ईमेल पते पर समुिचत इलैSTािनक Uप म;;B;;
तामील क& जाएगी ।
(7) बोड,(cid:24) कारण बताओ सूचना को समIत अिभलेख3 सिहत, िजसके अंतगत(cid:24) सूचना 0ा<कता (cid:24) Lारा उस िवषय मB
(cid:4)कए गए िलिखत िनवेदन भी ह,R अनुशासिनक सिमित को िनदdिशत करेगा ।
11113333.... ककककााााररररणणणण बबबबततततााााओओओओ ससससचचूूचचूू ननननाााा ककककाााा ििििननननपपपपटटटटाााारररराााा
(1) अनशु ासन सिमित, सूचना 0ा<कता(cid:24) को सुन े जाने का अवसर 0दान करन े के प^ात्, सकारण आदेश Lारा
कारण बताओ सूचना का िनपटारा करेगी ।
(2) अनुशासन सिमित कारण बताओ सूचना का िनपटारा कारण बताओ सूचना के जारी करन े से छह मास क&
अविध के भीतर करेगी ।
(3) उप-िविनयम (1) के अधीन आदशे म B िन7िलिखत के िलए उपबंध हो सकेगा––––
(क) (cid:4)कसी िनदेश के िबना कारण बताओ सूचना को ब>द करना;;;;
(ख) चते ावनी;;;;
(ग) धारा 220(2) स े (4) के अधीन कोई भी कार(cid:24)वाई;;;;
(घ) बोड(cid:24) को धारा 220(5) या 236(2) के अधीन कोई कार(cid:24)वाई करन े के िलए िनदशd ;;;;8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(ङ) कोई अ>य कार(cid:24)वाई या िनदशे , जो उपयु2 समझा जाए ।
(4) उप-िविनयम (1) के अधीन आदेश तब तक 0भावी नहP होगा जब तक आदेश जारी (cid:4)कए जाने क& तारीख स े
तीस (cid:4)दन बीत न गए ह3 और जब तक अनुशासन सिमित, आदेश मB उसके िलए कारण3 सिहत, अ>यथा कथन न करे ।
(5) उप-िविनयम (1) के अधीन आदशे सूचना 0ा<कता(cid:24) को तुरंत जारी (cid:4)कया जाएगा और बोड(cid:24) क& वैबसाइट पर
0कािशत (cid:4)कया जाएगा ।
(6) य(cid:4)द उप-िविनयम (1) के अधीन आदेश से (cid:4)कसी सेवा 0दाता के रिजITीकरण को िनलिं बत या रg (cid:4)कया
जाता ह ै तो अनुशासन सिमित, य(cid:4)द वह उपयु2 समझे, सेवा 0दाता से ––––
(क) लंिबत बाcयताE का, य(cid:4)द कोई ह,R िनव(cid:24)हन करन;;े;;
(ख) ऐसे समय तक, जैसा िनदेश (cid:4)दया जाए, केवल fाहक3 को (cid:4)कसी अ>य सेवा 0दाता के पास
Iथानांत+रत होन े मB समथ (cid:24) बनाने के िलए अपन े कृJय जारी रखन;;े;; और
(ग) (cid:4)क>हP अ>य िनदेश3 का अनुपालन करन;;े;;
क& अपे(cid:20)ा कर सकेगी ।
अअअअ(cid:2)(cid:2)(cid:2)(cid:2)ययययाााायययय 5555
(cid:7)(cid:7)(cid:7)(cid:7)1111ययययाााा2222थथथथाााापपपपनननन
11114444.... (cid:7)(cid:7)(cid:7)(cid:7)1111ययययाााा2222थथथथाााापपपपनननन
(1) जहां कहP भी धारा 220(4) के अधीन कोई िनदेश जारी (cid:4)कया गया ह,ै वहां बोड(cid:24) रकम को शी| वापस वसूल
करने का 0यास करेगा ।
(2) बोड,(cid:24) वापस क& गई रकम वसूल होने पर यथाशी| साव(cid:24)जिनक उ}ोषणा Lारा उन Hि2य3 से, िज>ह B
उ(cid:6)लघं न के कारण हािन 5ई ह,ै धारा 220(4) के अधीन वापस क& गई रकम के 0JयाIथापन क& ईqसा का िनदेश
अंतiनिहत करत े 5ए दावे आमंिAत करेगा ।
(3) उप-िविनयम (2) मB िन‘दa Hि2 साव(cid:24)जिनक उ}ोषणा के 30 (cid:4)दन के भीतर 0Uप ‘‘‘‘क’’’’ मB दावे 0Iतुत करBगे ।
(4) बोड(cid:24) दाव3 क& संवी(cid:20)ा करेगा और दाव3 क& 0ाि< क& अंितम तारीख से 30 (cid:4)दन के भीतर िविधमा>य दाव3 क&
एक सूची तैयार करेगा ।
(5) बोड,(cid:24) िविधमा>य दाव3 क& सूची तैयार होन े के 30 (cid:4)दन के भीतर वापस क& गई रकम दावेदार3 के बीच
अनुपाततः संिवत+रत करेगा ।
(cid:7)(cid:7)(cid:7)(cid:7)4444पपपप कककक
ससससंिंिंिंिहहहहतततताााा कककक5555 धधधधाााारररराााा 222222220000((((4444)))) ककककेेेे अअअअधधधधीीीीनननन आआआआददददशशेेशशेे सससस..ंं..ंं........................................ ततततााााररररीीीीखखखख ककककेेेे अअअअधधधधीीीीनननन ददददााााववववाााा
[[[[भभभभााााररररततततीीीीयययय >>>>ददददववववााााललललाााा औऔऔऔरररर शशशशोोोोधधधधनननन अअअअ(cid:15)(cid:15)(cid:15)(cid:15)ममममतततताााा बबबबोोोोडडडड$ $ $ $ ((((ििििननननररररीीीी(cid:15)(cid:15)(cid:15)(cid:15)णणणण औऔऔऔरररर अअअअ++++ववववषषेेषषेे णणणण)))) ििििववववििििननननययययमममम,,,, 2222000011117777 ककककेेेे ििििववववििििननननययययमममम 11114444 ((((3333)))) ककककेेेे अअअअधधधधीीीीनननन]]]]
b. सं. वण(cid:24)न िविशिaयां
1 दावेदार का नाम और पता
2 दावेदार क& पहचान
क. आधार सं.
ख. Iथायी खाता सं.(पैन)
ग. बRक खाता सं., बRक का नाम और शाखा, जहां धन का 0ेषण (cid:4)कया जाना ह ै
3 कृपया Iपa करB (cid:4)क आपको धारा 220(4) के अधीन िनदेश के उ(cid:6)लघं न के कारण धन क& हािन
कैसे 5ई
4 कृपया आपको 5ई हािन क& सगं णना दशा(cid:24)ए ं¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 9
सJयापन और 0ितnान
मR यह सJयािपत और 0ितnान करता ~ ं (cid:4)क ऊपर दी गई अंतव(cid:24)Iतुएं मरे े nान और िवwास के अनुसार सJय और
सही ह R और कोई भी तािJवक तlय िछपाया नहP गया ह ै।
(दावेदार के हIता(cid:20)र)
नोट: य(cid:4)द दावे क& रकम 10,000 sपए से अिधक ह ै तो, दावा 0Iतुत करने के उgेhय के िलए, दावे का सJयापन और
0ितnान (cid:4)कसी नोटरी के सम(cid:20) (cid:4)कया जाएगा ।
डॉ. एम. एस. सा~, अcय(cid:20)
[िवnापन-III/4/असाधारण/103/17]
INSOLVENCY AND BANKRUPTCY BOARD OF INDIA
NOTIFICATION
New Delhi, the 12th June, 2017
No. IBBI/2017-18/GN/REG011.—In exercise of the powers conferred under sections 196, 217, 218, 219,
220 read with section 240 of the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 (31 of 2016), the Insolvency and Bankruptcy
Board of India hereby makes the following regulations, namely-
CHAPTER I
PRELIMINARY
1. Short title, commencement and application.
(1) These regulations may be called the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Inspection and
Investigation) Regulations, 2017.
(2) These regulations shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette.
(3) These regulations shall apply to inspection and investigation of service providers.
2. Definitions.
(1) In these regulations, unless the context otherwise requires –
(a) “associated person” means a proprietor, partner, director, officer, or an employee of a service
provider, a professional or a valuer engaged by a service provider or any other person acting for or
on behalf of a service provider under inspection or investigation;
(b) “Code” means the Insolvency and Bankruptcy Code, 2016 (31 of 2016);
(c) “Disciplinary Committee” means a committee of whole time member(s) constituted by the Board
under sub-section (1) of section 220 of the Code:
Provided that the whole time member(s) in the Disciplinary Committee shall not be
associated with the investigation or inspection;
(d) “electronic form” shall have the same meaning as assigned to it in clause (r) of section 2 of the
Information Technology Act, 2000 (21 of 2000);
(e) “Investigating Authority” means an officer or a team of officers of the Board, which has been
directed by the Board, to conduct the investigation of a service provider;
(f) “Inspecting Authority” means an officer or a team of officers of the Board, which has been directed
by the Board, to conduct the inspection of a service provider;
(g) “noticee” means a service provider or an associated person who is alleged to have contravened any
provision of the Code, or the rules, regulations or guidelines made thereunder;
(h) “record” means the books of accounts, registers, documents, call records and other records, whether
maintained in electronic form or otherwise, of a service provider and its associated person;
(i) “section” means section of the Code; and10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(j) “service provider” means insolvency professional agency, insolvency professional, insolvency
professional entity or information utility.
(2) The words and expressions used and not defined in these regulations, but defined in the Code, shall have
the same meaning assigned to them in the Code.
CHAPTER II
INSPECTION
3. Inspection by the Board.
(1) The Board shall conduct inspection of such number of service providers every year, as may be decided by
the Board from time to time.
(2) Without prejudice to provisions of sub-regulation (1), the Board may conduct inspection of a service
provider under section 218.
(3) The Board may, for the purposes of this regulation, by an order, direct an Inspecting Authority to conduct
an inspection of records of a service provider for purposes specified under sub-regulation (4).
(4) The purposes under sub-regulation (3) include -
(a) to ensure that the records are being maintained by a service provider in the manner required under
the relevant regulations;
(b) to ascertain whether adequate internal control systems, procedures and safeguards have been
established and are being followed by a service provider to fulfill its obligations under the relevant
regulations;
(c) to ascertain whether any circumstance exists which would render a service provider unfit or
ineligible;
(d) to ascertain whether the provisions of the Code, or the rules, regulations and guidelines made
thereunder and the directions issued by the Board, if any, are being complied with;
(e) to inquire into the complaints received from clients or any other person on any matter having a
bearing on the activities of a service provider; and
(f) such other purpose as may be deemed fit by the Board in furtherance of the objectives of the Code.
(5) The order referred to in sub-regulation (3) shall contain-
(a) scope of inspection;
(b) composition of Inspecting Authority;
(c) timelines for conducting the inspection;
(d) reporting of progress in inspection;
(e) submission of interim inspection report, if any; and
(f) submission of inspection report.
(6) The Board and the Inspecting Authority shall make every effort to keep the inspection confidential and to
cause the least burden on, or disruption to, the business of the service provider under inspection.
4. Conduct of Inspection.
(1) The Inspecting Authority shall serve a notice of inspection to the service provider at least 10 days before
the commencement of inspection:
Provided that where the Inspecting Authority is satisfied that the notice will cause undue delay in
inspection or there is an apprehension that records of the service provider may be destroyed, mutilated, altered,
falsified or secreted, after the notice is served, it may, for reasons to be recorded in writing, dispense with such
notice.
(2) The Inspecting Authority may require the service provider or an associated person to submit records, as
may be required, before the commencement of inspection.
(3) The Inspecting Authority may visit the offices of the service provider for conducting the on-site inspection.¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 11
(4) It shall be the duty of the service provider and an associated person to produce before the Inspecting
Authority such records in his custody or control and furnish to the Inspecting Authority such statements and
information relating to its activities within such time as the Inspecting Authority may require.
(5) The service provider shall allow the Inspecting Authority to have access to the premises occupied by such
service provider or by any other person on its behalf and extend facility for examination of any records in the
possession of the service provider or any such other person and provide copies of records or other material which
in the opinion of the Inspecting Authority are relevant for the inspection.
(6) The Inspecting Authority shall, in the course of inspection, may examine and record statements of any
associated person of the service provider in relation to the affairs of his business.
(7) It shall be the duty of the service provider and an associated person to give to the Inspecting Authority all
assistance which the Inspecting Authority may reasonably require in connection with the inspection.
5. Interim Inspection Report.
(1) The Inspecting Authority may submit an interim inspection report to the Board, if it considers appropriate,
keeping in view the nature and progress of inspection.
(2) The Inspecting Authority shall submit an interim inspection report, if required by the Board.
(3) If the Board is satisfied from the interim inspection report that there is a gross violation of the provisions of
the Code, or the rules, regulations made thereunder, by the service provider and an immediate action under sub-
section (2) of section 220 is warranted, the Board shall refer the matter to the Disciplinary Committee for an
appropriate action.
(4) On consideration of the interim inspection report, the Disciplinary Committee may pass an interim order
with appropriate directions to the service provider.
(5) The interim order referred to sub-regulation (4) shall lapse on expiry of 90 days.
6. Inspection Report.
(1) The Inspecting Authority shall send a copy of the draft inspection report to the service provider requiring
comments of the service provider within 15 days from receipt of the draft inspection report.
(2) The Inspecting Authority shall submit a copy of the draft inspection report to the Board.
(3) The Board shall examine the draft inspection report as to whether inspection is complete and satisfactory
or requires further inspection and advise the Inspecting Authority accordingly within 15 days of receipt of draft
inspection report.
(4) After considering the comments of the service provider and taking into account advice of the Board, the
Inspecting Authority shall prepare the inspection report and submit it to the Board.
CHAPTER III
INVESTIGATION
7. Investigation by the Board.
(1) The Board may conduct investigation of a service provider under section 218.
(2) The Board may, for the purposes of this regulation, by an order, direct an Investigating Authority to
conduct an investigation of the affairs of the service provider and to report thereon to the Board.
(3) The order referred to in sub-regulation (2) shall contain the following particulars: -
(a) scope of investigation in terms of records, activities, places, and persons;
(b) composition of Investigating Authority;
(c) timelines for conducting investigation;
(d) reporting of progress in investigation;
(e) submission of interim investigation report, if any; and
(f) submission of investigation report.
(4) The Board and the Investigating Authority shall make every effort to keep investigation confidential and to
cause the least burden on, or disruption to, the business of the service provider under investigation.12 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(5) The Board may, at any time, modify the order referred to under sub-regulation (2) to enlarge the scope of
investigation or other terms of investigation, for reasons to be recorded in writing.
8. Conduct of Investigation.
(1) The Investigating Authority shall serve a notice of investigation to the service provider at least 10 days
before the commencement of investigation:
Provided that where the Investigating Authority is satisfied that the notice will cause undue delay in
investigation or there is an apprehension that records of the service provider may be destroyed, mutilated, altered,
falsified or secreted, after the notice is served, it may, for reasons to be recorded in writing, dispense with such
notice.
(2) The Investigating Authority may require the service provider or an associated person to submit records as
may be required, before the commencement of investigation.
(3) The Investigating Authority may visit the offices of the service provider for conducting the on-site
investigation.
(4) It shall be the duty of the service provider and an associated person to produce before the Investigating
Authority such records in his custody or control and furnish to the Investigating Authority such statements and
information relating to its activities within such time as the Investigating Authority may require.
(5) The service provider shall allow the Investigating Authority to have access to the premises occupied by
such service provider or by any other person on its behalf and extend facility for examination of any records in
the possession of the service provider or any such other person and provide copies of records or other material
which in the opinion of the Investigating Authority are relevant for the investigation.
(6) The Investigating Authority shall, in the course of investigation, may examine and record statements of any
associated person of the service provider in relation to the affairs of his business and for that purpose may require
any of those persons to appear before it personally.
(7) Notes of any examination referred to in sub-regulation (6) shall be recorded and shall be read over to, or
by, and signed by, the person examined.
(8) It shall be the duty of the service provider and an associated person to give to the Investigating Authority
all assistance which the Investigating Authority may reasonably require in connection with the investigation.
(9) The Investigating Authority may keep in its custody any record produced to it up to six months and
thereafter shall return the same to the person by whom or on whose behalf the records were produced:
Provided that it may call for these records again if it considers necessary and shall give certified copies of
these to the person by whom or on whose behalf these were produced, if required by him.
(10) Where in the course of investigation, the Investigating Authority has reasonable grounds to believe that the
records of, or relating to, a service provider or an associated person in any manner, may be destroyed, mutilated,
altered, falsified or secreted, the Investigating Authority may make an application to the competent court having
jurisdiction for an order for the seizure of such records.
(11) After considering the application under sub-regulation (10) and hearing the Investigating Authority, if
necessary, the competent court may, by order, authorise the Investigating Authority –
(a) to enter, with such assistance, as may be required, the place or places where such records are kept;
(b) to search that place or those places in the manner specified in the order; and
(c) to seize records, it considers necessary, for the purposes of the investigation.
(12) The Investigating Authority may requisition the services of any police officer or any officer of the Central
Government, or of both to assist him in search and seizure under the order under sub-regulation (11) and it shall
be the duty of every such officer to comply with such requisition.
(13) Every search or seizure shall be carried out in accordance with the provisions of the Code of Criminal
Procedure, 1973 (2 of 1974) relating to searches or seizures made under that Code.
9. Interim Investigation Report.
(1) The Investigating Authority may submit an interim investigation report to the Board, if it considers
appropriate, keeping in view the nature and progress of investigation.
(2) The Investigating Authority shall submit an interim investigation report, if required by the Board.¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 13
(3) If the Board is satisfied from the interim investigation report that prima facie, there is a gross violation of
the provisions of the Code, or the rules or regulations made thereunder, by the service provider and an immediate
action under sub-section (2) of section 220 is warranted, the Board shall refer the matter to the Disciplinary
Committee for an appropriate action.
(4) On consideration of the interim investigation report, the Disciplinary Committee may pass an interim order
with appropriate directions to the service provider.
(5) The interim order referred to sub-regulation (4) shall lapse on expiry of 90 days.
10. Investigation Report.
(1) The Investigating Authority shall submit a copy of the draft investigation report to the Board.
(2) The Board shall examine the draft investigation report as to whether investigation is complete and
satisfactory or requires further investigation and advise the Investigating Authority accordingly within 15 days of
receipt of the draft investigation report.
(3) After taking into account advice of the Board, the Investigating Authority shall prepare the investigation
report and submit it to the Board.
CHAPTER IV
CONSIDERATION OF REPORT
11. Consideration of Report.
(1) The Board shall consider the inspection report received under regulation 6 or investigation report received
under regulation 10, as the case may be, expeditiously.
(2) If the Board, after consideration of the report under sub-regulation (1), is of the prima facie opinion that
sufficient cause exists to take actions under section 220 or sub-section (2) of section 236, it shall issue a show-
cause notice in accordance with regulation 12 to the service provider or an associated person and in any other
case, close the inspection or investigation, as the case may be.
12. Show-cause notice.
(1) The show-cause notice shall be in writing and shall state-
(a) the provisions of the Code under which it has been issued;
(b) the details of the alleged facts;
(c) the details of the evidence in support of the alleged facts;
(d) the provisions of the Code, or the rules, regulations or guidelines made thereunder, allegedly
violated;
(e) the actions or directions that the Board proposes to take or issue, if the allegations are established;
and
(f) the time within which the noticee may make written submission.
(2) For the purposes of clause (e) of sub-regulation (1), the Board shall take into account, but not limited to,
the following factors: -
(a) the nature and seriousness of the alleged contraventions, including whether it was deliberate,
reckless or negligent on the part of the noticee;
(b) the consequences and impact of the alleged contravention, including -
(i) unfair advantage gained by the noticee as a result of the alleged contravention;
(ii) loss caused, or likely to be caused, to clients or any other person as a result of the alleged
contravention; and
(iii) the conduct of the noticee after the occurrence of the alleged contravention, and prior to the
alleged contraventions.
(3) The show-cause notice shall provide at least 21 days to the noticee to make a written submission.
(4) The show-cause notice shall state, if a noticee fails to respond under sub-regulation (3) within the given
time, it shall be disposed of based on the material available on record.14 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC. 4]
(5) The show-cause notice shall enclose copies of relevant documents and extracts of relevant portions from
the report of investigation or inspection, or other records.
(6) A show-cause notice issued shall be served on the noticee-
(a) by sending it to the noticee at its registered office, by registered post with acknowledgement due;
and
(b) by an appropriate electronic form to the email address provided by the service provider to the Board.
(7) The Board shall refer the show-cause notice to the Disciplinary Committee alongwith all the relevant
records including the written submissions, if any, made by the noticee in the matter.
13. Disposal of Show-cause notice.
(1) The Disciplinary Committee, after providing an opportunity of being heard to the noticee, shall dispose of the
show-cause notice by a reasoned order.
(2) The Disciplinary Committee shall dispose of the show-cause notice within a period of 180 days of the issue of
the show-cause notice.
(3) The order under sub-regulation (1) may provide for-
(a) closure of show-cause notice without any direction;
(b) warning;
(c) any of the actions under sub-sections (2), (3) and (4) of section 220;
(d) a reference to the Board to take any action under sub-section (5) of section 220 or sub-section (2) of section
236; or
(e) any other action or direction as may be considered appropriate.
(4) The order under sub-regulation (1) shall not become effective until thirty days have elapsed from the date of
issue of the order, unless the Disciplinary Committee states otherwise in the order along with the reasons for the
same.
(5) The order under sub-regulation (1) shall be issued to the noticee immediately, and be published on the website
of the Board.
(6) If the order under sub-regulation (1) suspends or cancels the registration of a service provider, the Disciplinary
Committee may, if it considers fit, require the service provider to-
(a) discharge pending obligations, if any;
(b) continue its functions till such time as may be directed, only to enable clients to shift to another
service provider; and
(c) comply with any other directions.
CHAPTER V
RESTITUTION
14. Restitution.
(1) Where a direction has been issued, to any person to disgorge the amount under sub-section (4) of section 220,
the Board shall endeavour to realize the amount of disgorgement expeditiously.
(2) The Board shall, as soon as after the realization of the amount of disgorgement, invite claims by a public
announcement from persons, who have suffered loss on account of the contravention underlying the direction under
sub-section (4) of section 220, seeking restitution from the disgorged amount.
(3) The persons referred to in sub-regulation (2) shall submit claims in Form A within 30 days of the public
announcement.
(4) The Board shall scrutinise the claims and prepare a list of valid claims within 30 days of the last date for receipt
of claims.
(5) The Board shall disburse such amount proportionately among the claimants within 30 days of preparation of the
list of valid claims.¹Hkkx IIIµ[k.M 4º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 15
FORM A
(Under Regulation 14(3) of the Insolvency and Bankruptcy Board of India (Inspection and Investigation)
Regulations, 2017)
Claim under Order No… dated ………. under section 220(4) of the Code
Sl. No. Description Particulars
1. Name and Address of the Claimant
2. Identity of the Claimant
(a) Aadhaar No.
(b) PAN
(c) Bank account no, name of the bank, branch to which money is to be remitted and
IFSC code
3. Please explain how you have lost money on account of contravention as mentioned under
section 220(4)
4. Please show computation of loss suffered by you
Verification
I hereby verify and affirm that the contents as stated above are true and correct to the best of my knowledge
and belief and no material fact has been concealed.
(Signature of the Claimant)
Note: If the amount of claim exceeds Rs. 10,000, this verification shall be done before a Notary for the
purpose of submission of claim.
Dr. M. S. SAHOO, Chairperson
[ADVT.-III/4/Exty./103/17]
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and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.