In exercise of the powers conferred by clause b of sub section 1 of section 29 read with sub sections 1

jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99 REGD. NO. D. L.-33004/99 vlk/kj.k EXTRAORDINARY Hkkx II—[k.M 3—mi&[k.M (i) PART II—Section 3—Sub-section (i) izkf/dkj ls izdkf'kr PUBLISHED BY AUTHORITY la- 626] ubZ fnYyh] lkseokj] flrEcj 10] 2018@Hkkæ 19] 1940 No. 626] NEW DELHI, MONDAY, SEPTEMBER 10, 2018/BHADRA 19, 1940 ककककााााररररपपपपोोोोररररेेेेटटटट ककककाााायययय (cid:10)(cid:10) (cid:10)(cid:10)मममम(cid:13)(cid:13)ंं(cid:13)(cid:13)ंं ााााललललयययय अअअअििििधधधधससससचचूूचचूू ननननाााा नई (cid:4)द(cid:6)ली, 10 िसत(cid:13)ब र, 2018 ससससाााा....ककककाााा....ििििनननन.... 888855553333((((अअअअ)))).—क(cid:16)(cid:17)ीय सरकार, कंपनी अिधिनयम, 2013 (2013 का 18) क! धारा 469 क! उपधारा (1) और (2) के साथ प)ठत धारा 29 क! उपधारा (1) के खंड (ख) -ारा .द/ शि1य2 का .योग करत े 5ए कंपनी (.ो7पे8टस और .ितभूितय2 का आबंटन) िनयम, 2014 का और संशोधन करन े के िलए िन=िलिखत िनयम बनाती ह,ै अथा@त:्- 1111.... ससससििंंििंं (cid:17)(cid:17)(cid:17)(cid:17)(cid:18)(cid:18)(cid:18)(cid:18) ननननाााामममम औऔऔऔरररर (cid:21)(cid:21)(cid:21)(cid:21)ााााररररंंंंभभभभ....---- (1) इन िनयम2 का संिCD नाम कंपनी (.ो7पे8टस और .ितभूितय2 का आबंटन) तीसरा संशोधन िनयम, 2018 ह।ै (2) ये 02 अ1ूबर, 2018 से .वृ/ ह2गे। 2222.... कंपनी (.ो7पे8टस और .ितभूितय2 का आबंटन) िनयम, 2014 म(cid:16) िनयम 9 के पHात ् िन=िलिखत िनयम अंतः7थािपत (cid:4)कया जाएगा, अथा@त:् - ““““9999कककक.... अअअअससससचचूूचचूू ीीीीबबबब(cid:29)(cid:29)(cid:29)(cid:29) पपपपिििि(cid:30)(cid:30)(cid:30)(cid:30)ललललकककक ककककंंंंपपपपििििननननयययय(cid:31)(cid:31)(cid:31)(cid:31) ाााारररराााा ििििववववभभभभौौौौििििततततकककक$$$$ककककृृृृतततत &&&&पपपप मममम ’’ ’’ (cid:21)(cid:21)(cid:21)(cid:21)ििििततततभभभभििूूििूू ततततययययाााा ंंंं जजजजााााररररीीीी ककककररररननननाााा....---- (1) .Kयेक असूचीबM कंपनी िनCेपागार अिधिनयम, 1996 और तदधीन बनाए गए िविनयम2 के उपबंध2 के अनुसार - (क) केवल िवभौितक!कृत Pप म(cid:16) ही .ितभूितयां जारी करेगी; और (ख) इसक! सभी िवदयमान .ितभूितय2 के िवभौितक!करण को सुकर बनाएगी। (2) कोई भी .ितभूितयां जारी करने या .ितभूितय2 क! पनु ः Rय करने या बोनस शेयर या राइट .7थापना जारी करने के िलए .7थापना करन े वाली .Kयेक असूचीबM पिSलक कंपनी यह सिु निHत करेगी (cid:4)क ऐसी .7थापना करने से पूव@ इसके सं.वत@क, िनदशे क, मुUय .बंधक!य काVमक क! .ितभूितय2 क! संपूण @ 5304 GI/2018 (1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] धृित को िनCेपागार अिधिनयम, 1996 और उसके अधीन बनाए गए िविनयम2 के उपबंध2 के अनुसार िवभौितक!कृत (cid:4)कया गया ह।ै (3) (cid:4)कसी असूचीबM पिSलक कंपनी का .Kयेक धारक – (क) जो 02 अ1ूबर, 2018 को या उसके पHात् ऐसी .ितभूितयां अंत)रत करन े का आशय रखता ह,ै अंतरण से पूव @ ऐसी िवभौितक!कृत .ितभूितय2 को .ाD करेगा; या (ख) जो (cid:4)कसी असूचीबM पिSलक कंपनी क! (cid:4)कसी .ितभूित 02 अ1ूबर, 2018 को या उसके पHात ् अिभदाय करता ह ै (चाह े वह िनजी िनयोजन या बोनस शेयर2 या राइट .7थापना जारी करन े के माWयम स े हो), तो वह यह सुिनिHत करेगा (cid:4)क ऐसे अिभदाय करने से पहले उसक! सभी िवXमान .ितभूितय2 को िवभौितक!कृत Pप म(cid:16) रखा गया ह।ै (4) .Kयेक असूचीबM पिSलक कंपनी िनCेपागार अिधिनयम, 1996 क! धारा 2 क! उपधारा (1) के खंड (ड.) म(cid:16) यथाप)रभािषत िनCेपागार म(cid:16) आव[यक आवेदन करके अपनी सभी िवXमान .ितभूितय2 को िवभौितक!कृत Pप म(cid:16) सकु र बनाएगी और .Kयके .कार क! .ितभूित के िलए अंतरा\@ ीय .ितभूित पहचान संUया (आईएसआईएऩ) .ाD करेगी और अपन े सभी िवXमान .ितभूितधारक2 को उ1 सुिवधा के बारे म (cid:16) सूिचत करेगी। (5) .Kयेक असूचीबM पिSलक कंपनी यह सुिनिHत करेगी (cid:4)क - (क) वह पCकार2 के बीच िन_पा(cid:4)दत (cid:4)कए गए करार के अनुसार िनCेपागार तथा िनग@म रिज7‘ार और शेयर अंतरण अिभकता@ को समय पर फ!स (.वेश और वाVषक) संदाय करती ह;ै (ख) वह िनCेपागार और िनग@म रिज7‘ार और शेयर अंतरण अिभकता @ के पास सभी समय2 पर कम से कम दो वष@ का .ितभूित िनCेप ऐसे Pप म(cid:16) बनाए रखती ह,ै जैसा पCकार2 के बीच करार पाया जाए; और (ग) वह असूचीबM पिSलक कंपिनय2 के शेयर2 के िवभौितक!करण और उसके आनषु ंिगक या सबं ंिधत िवषय2 के संबंध म(cid:16) समय-समय पर भारतीय .ितभूित एवं िविनमय बोड @ -ारा जारी िविनयम2 या िनदशc 2 या (cid:4)दशा-िनदशc 2 या प)रपd2, य(cid:4)द कोई ह2, का अनुपालन करती ह।ै (6) कोई भी असूचीबM पिSलक कंपनी, िजसम(cid:16) उप-िनयम (5) म(cid:16) eितRम (cid:4)कया ह,ै िनCेपगार2 या िनग@म रिज7‘ार और शेयर अंतरण अिभकता @ को संदाय (cid:4)कए जाने तक (cid:4)कसी भी .ितभूित का .7थापना नहf करेगी या अपनी .ितभूितय2 को Rय -ारा वापस नहf लगे ी या कोई बोनस या राइट शेयर जारी नहf करेगी। (7) उप-िनयम (8) म(cid:16) जैसा उपबंिधत ह ै उसके िसवाय, िनCेपागार अिधिनयम, 1996, भारतीय .ितभिू त एवं िविनमय बोड@ (िनCेपागार और सहभागी) िविनयम, 1996 और भारतीय .ितभूित एवं िविनमय बोड @ (िनग@म रिज7‘ार और शेयर अंतरण अिभकता@) िविनयम, 1993 के उपबंध असूचीबM पिSलक कंपिनय2 क! .ितभूितय2 के िवभौितक!करण पर समान Pप से लाग ूह2गे। (8) असूचीबM पिSलक कंपनी -ारा भारतीय .ितभूित और िविनमय बोड@ (िनCपे ागार और सहभागी) िविनयम, 1996 के िविनयम 55क के अधीन उपबंिधत लेखापरीCा )रपोट@ अMव@ ाVषक आधार पर उस रिज7‘ार को .7ततु क! जाएगी िजसके अिधकारCेd के अधीन कंपनी का रिज7‘ीकृत काया@लय ि7थत ह।ै (9) इस िनयम के अधीन असूचीबM पिSलक कंपिनय2 के .ितभूितधारक2 क! िशकायत(cid:16), य(cid:4)द कोई ह,g िविनधानकता@ िशCा एवं संरCण िनिध .ािधकरण के समC फाइल क! जाएंगी।¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k 3 (10) िविनधानकता@ िशCा एवं संरCण िनिध .ािधकरण भारतीय .ितभूित एवं िविनमय बोड@ के पवू @ परामश@ के बाद ही (cid:4)कसी िनCेपागार या सहभागी या िनग@म रिज7‘ार और शेयर अंतरण अिभकता@ के िवhM कोई कार@वाई .ारंभ करेगा। [फा.सं. 1/21/2013-सीएल-V] के. वी.आर. मूVत, सयं ु1 सिचव ))))टटटट****पपपपणणणण: मूल अिधिनयम, भारत के राजपd, असाधारण, भाग II, खंड 3, उपखंड (i) म(cid:16) तारीख 31 माच@, 2014 क! अिधसूचना संUया सा.का.िन. 251(अ) -ारा .कािशत (cid:4)कए गए थ े और तKपHात ् तारीख 30 जून, 2014 क! अिधसूचना संUया सा.का.िन. 424(अ) और तारीख 07 मई, 2018 क! अिधसूचना संUया सा.का.िन. 430(अ) और तारीख 07 अग7त, 2018 क! अिधसूचना संUया सा.का.िन. 752(अ) -ारा संशोिधत (cid:4)कए गए। MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS NOTIFICATION New Delhi, the 10th September, 2018 G.S.R. 853(E).—In exercise of the powers conferred by clause (b) of sub‐section (1) of section 29 read with sub-sections (1) and (2) of section 469 of the Companies Act, 2013 (18 of 2013), the Central Government hereby makes the following rules further to amend the Companies (Prospectus and Allotment of Securities) Rules, 2014, namely:- 1. Short title and commencement.‐‐‐‐ (1) These rules may be called the Companies (Prospectus and Allotment of Securities) Third Amendment Rules, 2018. (2) They shall come into force on the 2nd day of October, 2018. 2. In the Companies (Prospectus and Allotment of Securities) Rules, 2014, after rule 9, the following rule shall be inserted, namely:- “9A. Issue of securities in dematerialised form by unlisted public companies.- (1) Every unlisted public company shall – (a) issue the securities only in dematerialised form; and (b) facilitate dematerialisation of all its existing securities in accordance with provisions of the Depositories Act, 1996 and regulations made there under. (2) Every unlisted public company making any offer for issue of any securities or buyback of securities or issue of bonus shares or rights offer shall ensure that before making such offer, entire holding of securities of its promoters, directors, key managerial personnel has been dematerialised in accordance with provisions of the Depositories Act, 1996 and regulations made there under. (3) Every holder of securities of an unlisted public company,- (a) who intends to transfer such securities on or after 2nd October, 2018, shall get such securities dematerialised before the transfer; or (b) who subscribes to any securities of an unlisted public company (whether by way of private placement or bonus shares or rights offer) on or after 2nd October, 2018 shall ensure that all his existing securities are held in dematerialized form before such subscription. (4) Every unlisted public company shall facilitate dematerialisation of all its existing securities by making necessary application to a depository as defined in clause (e) of sub-section (1) of section 2 of the Depositories Act, 1996 and shall4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] secure International Security Identification Number (ISIN) for each type of security and shall inform all its existing security holders about such facility. (5) Every unlisted public company shall ensure that - (a) it makes timely payment of fees (admission as well as annual) to the depository and registrar to an issue and share transfer agent in accordance with the agreement executed between the parties; (b) it maintains security deposit, at all times, of not less than two years’ fees with the depository and registrar to an issue and share transfer agent, in such form as may be agreed between the parties; and (c) it complies with the regulations or directions or guidelines or circulars, if any, issued by the Securities and Exchange Board or Depository from time to time with respect to dematerialisation of shares of unlisted public companies and matters incidental or related thereto. (6) No unlisted public company which has defaulted in sub-rule (5) shall make offer of any securities or buyback its securities or issue any bonus or right shares till the payments to depositories or registrar to an issue and share transfer agent are made. (7) Except as provided in sub-rule (8), the provisions of the Depositories Act, 1996, the Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) Regulations, 1996 and the Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer Agents) Regulations, 1993 shall apply mutatis mutandis to dematerialisation of securities of unlisted public companies. (8) The audit report provided under regulation 55A of the Securities and Exchange Board of India (Depositories and Participants) Regulations, 1996 shall be submitted by the unlisted public company on a half-yearly basis to the Registrar under whose jurisdiction the registered office of the company is situated. (9) The grievances, if any, of security holders of unlisted public companies under this rule shall be filed before the Investor Education and Protection Fund Authority. (10) The Investor Education and Protection Fund Authority shall initiate any action against a depository or participant or registrar to an issue and share transfer agent after prior consultation with the Securities and Exchange Board of India. [F. No. 1/21/2013-CL-V] K.V.R. MURTY, Jt. Secy. Note:—The Principal rules were published in the Gazette of India, Extraordinary, Part II, Section 3, Sub-section (i) vide notification number G.S.R. 251(E), dated the 31st March, 2014 and were subsequently amended vide number G.S.R. 424(E), dated the 30th June, 2014 and number G.S.R. 430 (E) dated the 7th May, 2018 and number G.S.R. 752 (E) dated the 7th August, 2018. Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.