The Central Government hereby makes the following rules, further to amend the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016

रजजस्ट्री स.ं डी.एल.- 33004/99 REGD. No. D. L.-33004/99 सी.जी.-डी.एल.-अ.-09112021-230981 xxxGIDHxxx CG-DL-E-09112021-230981 xxxGIDExxx ऄसाधारण EXTRAORDINARY भाग II—खण् ड 3—ईप-खण्ड (i) PART II—Section 3—Sub-section (i) प्राजधकार स ेप्रकाजित PUBLISHED BY AUTHORITY स.ं 636] नइ ददल्ली, मगं लवार, नवम्बर 9, 2021/कार्ततक 18, 1943 No. 636] NEW DELHI, TUESDAY, NOVEMBER 9, 2021/KARTIKA 18, 1943 कारपोरेट काय यमत्रं ालय ऄजधसचू ना नइ ददल्ली, 9 नवम् बर, 2021 सा.का.जन. 785(ऄ).—केंद्रीय सरकार, कंपनी ऄजधजनयम, 2013 (2013 का 18) की धारा 469 के साथ पठठत धारा 125 की ईपधारा (1), ईपधारा (2), ईपधारा (3), ईपधारा (4), ईपधारा (8), ईपधारा (9), ईपधारा (10) और ईपधारा (11) और धारा 124 की ईपधारा (6) के ऄधीन प्रदत्त िजियों का प्रयोग करते हुए, जवजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, संपरीक्षा, ऄंतरण और प्रजतदाय) जनयम, 2016 का और संिोधन करने के जलए जनम्नजलजखत जनयम बनाती है, ऄथायत्:- 1. (1) आन जनयमों का सजं क्षप्त नाम जवजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, संपरीक्षा, ऄंतरण और प्रजतदाय) दसू रा संिोधन जनयम, 2021 ह।ै (2) ये जनयम राजपत्र में ईनके प्रकािन की तारीख को प्रवृत्त होंगे। 2. जवजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, संपरीक्षा, ऄंतरण और प्रजतदाय) जनयम, 2016 (जजसे आसमें आसके पश्चात् मूल जनयम कहा गया ह)ै में, जनयम 7 के ईप-जनयम (7) म,ें परंतुक में, “ऄजिम रसीद” िब्दों का लोप दकया जाएगा। 3. मूल जनयमों म,ें ऄनुसूची-2 में,- (1) “2,00,000 रुपये (दो लाख रुपये मात्र)” जहां कहीं भी हो, िब्दों, ऄंकों और कोष्ठकों को 5,00,000 रुपये (पांच लाख रुपये मात्र) िब्द रखे जाएंगे, 6417 GI/2021 (1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (2) “प्रजतभूजतयों के रांसजमिन को पंजीकृत करने के जलए प्राजधकरण को जमा दकए जाने वाले दस्ट्तावेज” िीर्यक के तहत, “क. भौजतक रूप में की गइ प्रजतभूजतयों के जलए टॉक्यूमेंरी अवश्यकता” ईप-िीर्यक के तहत,- (i) मद 1 में, “जहां िेयरों को नामांकन के साथ एकल रूप में रखा जाता है”,- (क) ईप-मद ‘1.1’ “नाजमती” िब्द के स्ट्थान पर “दावेदार” िब्द रखा जाएगा। (ख) ईप-मद ‘1.2’ के स्ट्थान पर जनम्नजलजखत रखा जाएगा, ऄथायत:्- “दावेदार द्वारा सत्याजपत प्रजतभूजत धारक के मृत्यु प्रमाणपत्र की प्रजत”। (ग) ईप-मद ‘1.4’ के स्ट्थान पर जनम्नजलजखत रखा जाएगा, ऄथायत् : “मूल िेयर प्रमाण-पत्र कंपनी को भेजे जाने ह ैंऔर प्रपत्र के साथ स्ट्कैंड प्रजत संलग्न की जानी है”। (ii) मद 2 में, “जहां िेयरों का नामांकन के जबना एकल रूप मं रखा गया हो, पैरा 1 में जवजनर्ददष्ट दस्ट्तावेजों के ऄजतठरि जनम्नजलजखत दस्ट्तावेज ऄपेजक्षत ह”ैं िीर्यक के तहत,- (क) ईप-मद ‘2.2’ म,ें खंड (क) को जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत दकया जाएगा,- “ईत्तराजधकार प्रमाण-पत्र या वसीयत की प्रोबेट या वसीयत या प्रिासन का पत्र या जडक्री, जैसा दक भारतीय ईत्तराजधकार ऄजधजनयम, 1925 (1925 का 39) या दकसी न्यायालय या ऄजधकरण के दकसी ऄन्य जडक्री या अदिे के जनबंधनों में लागू हो सकेगा”। (ख) ईप-मद ‘2.3’ के स्ट्थान पर जनम्नजलजखत रखा जाएगा, ऄथायत् : “अवेदन की तारीख के ऄनुसार प्रजत जारीकताय कंपनी 5,00,000 (पांच लाख रुपये मात्र) से ऄजधक प्रजतभूजतयों के मूल्य के जलए: ईत्तराजधकार प्रमाण पत्र या वसीयत की प्रोबेट या वसीयत या प्रिासन का पत्र या जडक्री, जैसा दक भारतीय ईत्तराजधकार ऄजधजनयम, 1925 (1925 का 39) या दकसी न्यायालय या ऄजधकरण के दकसी ऄन्य जडक्री या अदिे के जनबंधनों में लागू हो सकेगा”। (ग) ईप-मद ‘2.3’ के पश्चात् और मद ‘3’ से पहले, जनम्नजलजखत स्ट्पष्टीकरण को ऄंतःस्ट्थाजपत दकया जाएगा, ऄथायत:् “स्ट्पष्टीकरण: (1) कंपनी आसके जनदिे क मंडल का ऄनुमोदन लेने के बाद भारतीय प्रजतभूजत और जवजनमय बोडय (सूचीबद्धता बाध्यताएं और प्रकटीकरण ऄपेक्षाएं) जवजनयम, 2015 की ऄनुसूची-VII के ऄनुसार प्रजत जारीकताय 5,00,000 रुपये (पांच लाख रुपये मात्र) की सीमा को बढा सकती है, और दावे के सत्यापन के समय प्राजधकरण को संकल्प बोडय की प्रजत प्रदान करेगी। (2) ऐसा मामला जजसमें वसीयत का ईपबंध है, ईनमें जनम्नजलजखत दस्ट्तावेजों की भी अवश्यकता होगी: (क) सक्षम प्राजधकारी द्वारा जारी दकया गया जवजधक ईत्तराजधकार प्रमाणपत्र; (ख) दावेदार के पक्ष में सभी जवजधमान्य ईत्तराजधकारों द्वारा ऄनापजत्त पत्र; (ग) वसीयत की पुजष्ट के संबंध में साक्षी द्वारा िपथ पत्र जहां भी जीजवत हो या ऐसे साक्षी का मृत्यु प्रमाण-पत्र; (घ) ऄंजतम जवल के रूप में जवल के संबंध में िपथ-पत्र और दकसी भी न्यायालय में जवल के जखलाफ कोइ मामला लंजबत नहीं है; (ङ) ऄपने पैन काडय के साथ कम से कम दो जमानतदारों द्वारा जमानती िपथ-पत्र। (iii) मद ‘3’ में, िीर्यक के तहत “जहां िेयर एकल रूप से नामांकन के साथ रखे जाते हैं”,- (क) ईप-मद ‘3.1’ में, “नाजमती”िब्द को “दावेदार” िब्द से प्रजतस्ट्थाजपत दकया जाएगा।[भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 3 (ख) ईप-मद ‘3.2’ को जनम्नजलजखत स े प्रजतस्ट्थाजपत दकया जाएगा, ऄथायत:्- “दावेदार द्वारा सत्याजपत प्रजतभूजत धारक के मृत्यु प्रमाणपत्र की प्रजत”। (ग) ईप-मद ‘3.4’ के स्ट्थान पर जनम्नजलजखत रखा जाएगा, ऄथायत् :- “मूल िेयर प्रमाण-पत्र कंपनी को भेजे जाने ह ैंऔर प्ररूप के साथ स्ट्कैंड प्रजत संलग्न की जानी है”। (iv) मद ‘4’ में, “जहां िेयरों को नामांकन के जबना एकल रूप से रखा गया हो, पैरा 3 में जवजनर्ददष्ट दस्ट्तावेजों के ऄजतठरि जनम्नजलजखत दस्ट्तावेज ऄपेजक्षत ह”ै िीर्यक के तहत,- (क) ईप-मद ‘4.2’ को, खंड (क) के स्ट्थान पर जनम्नजलजखत रखा जाएगा, ऄथायत् : “ईत्तराजधकार प्रमाण-पत्र या वसीयत की प्रोबेट या वसीयत या प्रिासन का पत्र या जडक्री, जैसा दक भारतीय ईत्तराजधकार ऄजधजनयम, 1925 (1925 का 39) या दकसी न्यायालय या ऄजधकरण के दकसी ऄन्य जडक्री या अदिे के जनबंधनों में लागू हो सकेगा”। (ख) ईप-मद ‘4.3’ के स्ट्थान पर जनम्नजलजखत रखा जाएगा, ऄथायत् : अवेदन की तारीख के ऄनुसार प्रजत जारीकताय कंपनी 5,00,000 (पांच लाख रुपये मात्र) से ऄजधक प्रजतभूजतयों के मूल्य के जलए : ईत्तराजधकार प्रमाण पत्र या वसीयत की प्रोबेट या वसीयत या प्रिासन का पत्र या जडक्री, जैसा दक भारतीय ईत्तराजधकार ऄजधजनयम, 1925 (1925 का 39) या दकसी न्यायालय या ऄजधकरण के दकसी ऄन्य जडक्री या अदिे के जनबंधनों में लागू हो सकेगा”। (ग) ईप-मद ‘4.3’ के पश्चात और ईप-मद ‘ख’ से पहले जनम्नजलजखत स्ट्पष्टीकरण को ऄंतःस्ट्थाजपत दकया जाएगा, ऄथायत्: “स्ट्पष्टीकरण: (1) कंपनी आसके जनदिे क मंडल का ऄनुमोदन लेने के बाद भारतीय प्रजतभूजत और जवजनमय बोडय (सूचीबद्धता बाध्यताएं और प्रकटीकरण ऄपेक्षाएं) जवजनयम, 2015 की ऄनुसूची-VII के ऄनुसार प्रजत जारीकताय 5,00,000 रुपये (पांच लाख रुपये मात्र) की सीमा को बढा सकती है, और दावे के सत्यापन के समय प्राजधकरण को संकल्प बोडय की प्रजत प्रदान करेगी। (2) ऐसे मामले जजनमें वसीयत का ईपाबंध है, ईनमें जनम्नजलजखत दस्ट्तावेजों की भी अवश्यकता होगी: (क) सक्षम प्राजधकरण द्वारा जारी दकया गया जवजधक ईत्तराजधकार प्रमाणपत्र; (ख) दावेदार के पत्र में सभी जवजधक ईत्तराजधकारों द्वारा ऄनापजत्त पत्र; (ग) वसीयत की पुजष्ट के संबंध में गवाह द्वारा िपथ पत्र जहां भी जीजवत हो या ऐसे साक्षी का मृत्यु प्रमाण-पत्र; (घ) ऄंजतम जवल के रूप में जवल के संबंध में िपथ-पत्र और दकसी भी न्यायालय में जवल के जखलाफ कोइ मामला लंजबत नहीं है; (ङ) ऄपने पैन काडय के साथ कम से कम दो जमानतदारों द्वारा जमानती िपथ-पत्र।” 3. मूल जनयमों में, ऄनुसूची 2 में, “प्रजतभूजतयों के रांसजमिन के रजजस्ट्रीकरण के जलए प्राजधकरण को जमा दकए जाने वाले दस्ट्तावेज” िीर्यक के तहत, “ख. डीमेट रूप में रखी गइ प्रजतभूजतयों की डॉक्यूमेंरी ऄपेक्षा” ईप-िीर्यक के ऄधीन,- (i) मद ‘1’ म,ें- (क) ईप-मद ‘1.1’ म,ें “नाजमती”िब्द को “दावेदार” िब्द के स्ट्थान पर रखा जाएगा। (ख) ईप-मद ‘1.2’ के स्ट्थान पर रखा जाएगा, ऄथायत:्- “दावेदार द्वारा सत्याजपत प्रजतभूजत धारक के मृत्यु प्रमाणपत्र की प्रजत”। (ग) ईप-मद ‘1.4’ को जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत दकया जाएगा, ऄथायत:्-4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] “दावेदार द्वारा सम्यक रूप से सत्याजपत रांजेक्िन कथन की प्रजत”। (ii) मद ‘2’ में,- (क) ईप-मद ‘2.2’ में, खंड (क) के स्ट्थान पर जनम्नजलजखत रखा जाएगा “ईत्तराजधकार प्रमाण-पत्र या वसीयत की प्रोबेट या वसीयत या प्रिासन का पत्र या जडक्री, जैसा दक भारतीय ईत्तराजधकार ऄजधजनयम, 1925 (1925 का 39) या दकसी न्यायालय या ऄजधकरण के दकसी ऄन्य जडक्री या अदिे के जनबंधनों में लागू हो सकेगा”। (ख) ईप-मद ‘2.3’ के स्ट्थान पर जनम्नजलजखत रखा जाएगा, ऄथायत् : “अवेदन की तारीख के ऄनुसार प्रजत जारीकताय कंपनी 5,00,000 (पांच लाख रुपये मात्र) से ऄजधक प्रजतभूजतयों के मूल्य के जलए: ईत्तराजधकार प्रमाण पत्र या वसीयत की प्रोबेट या वसीयत या प्रिासन का पत्र या जडक्री, जैसा दक भारतीय ईत्तराजधकार ऄजधजनयम, 1925 (1925 का 39) या दकसी न्यायालय या ऄजधकरण के दकसी ऄन्य जडक्री या अदिे के जनबंधनों में लागू हो सकेगा”। (ग) ईप-मद ‘2.3’ के पश्चात् और मद ‘3’ से पहले, जनम्नजलजखत स्ट्पष्टीकरण को ऄंतःस्ट्थाजपत दकया जाएगा, ऄथायत:् “स्ट्पष्टीकरण: (1) कंपनी आसके जनदिे क मंडल का ऄनुमोदन लेने के बाद भारतीय प्रजतभूजत और जवजनमय बोडय (सूचीबद्धता बाध्यताएं और प्रकटीकरण ऄपेक्षाएं) जवजनयम, 2015 की ऄनुसूची-VII के ऄनुसार प्रजत जारीकताय 5,00,000 रुपये (पांच लाख रुपये मात्र) की सीमा को बढा सकती है, और दावे के सत्यापन के समय प्राजधकरण को संकल्प बोडय की प्रजत प्रदान करेगी। (2) ऐसा मामला जजसमें जवल का ईपाबंध है, ईनमें जनम्नजलजखत दस्ट्तावेजों की भी अवश्यकता होगी: (क) सक्षम प्राजधकारी द्वारा जारी दकया गया जवजधक ईत्तराजधकार प्रमाणपत्र; (ख) दावेदार के पत्र में सभी वैध ईत्तराजधकारों द्वारा ऄनापजत्त पत्र; (ग) वसीयत की पुजष्ट के संबंध में साक्षी द्वारा िपथ पत्र जहां भी जीजवत हो या ऐसे साक्षी का मृत्यु प्रमाण-पत्र; (घ) ऄंजतम जवल के रूप में जवल के संबंध में िपथ-पत्र और दकसी भी न्यायालय में जवल के जखलाफ कोइ मामला लंजबत नहीं है; (ङ) ऄपने पैन काडय के साथ कम से कम दो जमानतदारों द्वारा जमानती िपथ-पत्र। (iii) मद ‘3’ में, (क) ईप-मद ‘3.1’ में, “नाजमती”िब्द के स्ट्थान पर “दावेदार” िब्द रखा जाएगा। (ख) ईप-मद ‘3.2’ के स्ट्थान पर जनम्नजलजखत रखा जाएगा, ऄथायत:्- “दावेदार द्वारा सत्याजपत प्रजतभूजत धारक के मृत्यु प्रमाणपत्र की प्रजत”। (ग) ईप-मद ‘3.4’ को जनम्नजलजखत रखा जाएगा, ऄथायत् :- “मूल िेयर प्रमाण-पत्र दावेदार द्वारा सम्यक रुप से सत्याजपत कथन संव्यवहार की प्रजत”। (iv) मद ‘4’ में,- (क) ईप-मद ‘4.2’ खंड (क) के स्ट्थान पर जनम्नजलजखत रखा जाएगा, “ईत्तराजधकार प्रमाण-पत्र या वसीयत की प्रोबेट या वसीयत या प्रिासन का पत्र या जडक्री, जैसा दक भारतीय ईत्तराजधकार ऄजधजनयम, 1925 (1925 का 39) या दकसी न्यायालय या ऄजधकरण के दकसी ऄन्य जडक्री या अदिे के जनबंधनों में लागू हो सकेगा”।[भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 5 (ख) ईप-मद ‘4.3’ को जनम्नजलजखत से प्रजतस्ट्थाजपत दकया जाएगा, ऄथायत ्: “अवेदन की तारीख के ऄनुसार प्रजत जारीकताय कंपनी 5,00,000 (पांच लाख रुपये मात्र) से ऄजधक प्रजतभूजतयों के मूल्य के जलए : ईत्तराजधकार प्रमाण पत्र या वसीयत की प्रोबेट या वसीयत या प्रिासन का पत्र या जडक्री, जैसा दक भारतीय ईत्तराजधकार ऄजधजनयम, 1925 (1925 का 39) या दकसी न्यायालय या ऄजधकरण के दकसी ऄन्य जडक्री या अदिे के जनबंधनों में लागू हो सकेगा”। (ग) ईप-मद ‘4.3’ के पश्चात और ऄनुसूची-3 के पहले, जनम्नजलजखत स्ट्पष्टीकरण को ऄंतःस्ट्थाजपत दकया जाएगा, ऄथायत्: “स्ट्पष्टीकरण: (1) कंपनी आसके जनदिे क मंडल का ऄनुमोदन लेने के बाद भारतीय प्रजतभूजत और जवजनमय बोडय (सूचीबद्धता बाध्यताएं और प्रकटीकरण ऄपेक्षाएं) जवजनयम, 2015 की ऄनुसूची-7 के ऄनुसार प्रजत जारीकताय 5,00,000 रुपये (पांच लाख रुपये मात्र) की सीमा को बढा सकती है, और दावे के सत्यापन के समय प्राजधकरण को संकल्प बोडय की प्रजत प्रदान करेगी। (2) ऐसा मामला जजसमें वसीयत का ईपाबंध है, ईनमें जनम्नजलजखत दस्ट्तावेजों की भी अवश्यकता होगी: (क) सक्षम प्राजधकारी द्वारा जारी दकया गया जवजधक ईत्तराजधकार प्रमाणपत्र; (ख) दावेदार के पक्ष में सभी जवजधक ईत्तराजधकारों द्वारा ऄनापजत्त पत्र; (ग) वसीयत की पुजष्ट के संबंध में साक्षी द्वारा िपथ पत्र जहां भी जीजवत हो या ऐसे गवाह का मृत्यु प्रमाण-पत्र; (घ) ऄंजतम वसीयत के रूप में वसीयत के संबंध में िपथ-पत्र और दकसी भी न्यायालय में वसीयत के जखलाफ कोइ मामला लंजबत नहीं है; (ङ) ऄपने पैन काडय के साथ कम से कम दो जमानतदारों द्वारा जमानती िपथ-पत्र। 4. मूल जनयमों म,ें ऄनुसूची-3 में, “भौजतक रूप से रखी गइ प्रजतभूजतयों के नुकसान के मामले में प्राजधकरण को जमा दकए जाने वाले दस्ट्तावेज”, िीर्यक के ऄधीन,- (i) मद-1 में, “नोटराइज्ड” िब्द के स्ट्थान पर “स्ट्व-प्रमाजणत” िब्द रखा जाएगा। (ii) मद-2 में, “जनष्पादन की तारीख के ऄनुसार िेयरों के बाजार मूल्य के बराबर मूल्य” िब्दों का लोप दकया जाएगा। (iii) मद-4 में, “10,000 रुपये” ऄक्षरों, ऄंकों और जचह्नों को “5,00,000 रुपये” ऄक्षरों, ऄंकों और जचह्नों को रखा जाएगा। 5. मूल जनयमों में, ऄनुसूची-4 में, “दावों का जनपटान करते समय ऄपनाइ जाने वाली प्रदक्रया” िीर्यक के तहत, मद ‘2’ में,- (i) ईप-मद (iv) का लोप दकया जाएगा। (ii) ईप-मद (ix) में, “कंपनी के ऄनक्लेम्ड ईचंत खाते की रांजेक्िन कथन का सत्यापन। दकसी भी समय, प्रत्येक जनदिे क का ब्यौरा, जजसके िेयर ऄनक्लेम्ड ईचंत खाते से स्ट्थानांतठरत दकए गए हैं, जमाकताय से मांगा जा सकता ह।ै ” िब्दों का लोप दकया जाएगा। (iii) ईप-मद (x) में, “अइइपीएफ-1” या अइएनवी-1 या अइइपीएफ-1क” के बाद और “.” जचह्न के पहले “या अइइपीएफ-7” ऄक्षरों, जचह्नों, ऄंकों और िब्दों को ऄंतःस्ट्थाजपत दकया जाएगा। 6. मूल जनयमों में, अइइपीएफ-5 प्ररूप के स्ट्थान पर, जनम्नजलजखत प्ररूप रखा जाएगा; ऄथायत् :-6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] प्ररूप सख्ं या अइइपीएफ-5 जवजनधानकता य जिक्षा और सरं क्षण जनजध (अइइपीएफ) स े सदं त्त रकम और िये रों के [कंपनी ऄजधजनयम, 2013 की धारा 125 की ईप-धारा (3) दावे के जलए प्राजधकरण को अवदे न और जवजनधानकता य जिक्षा और सरं क्षण जनजध प्राजधकरण (लेखाकं न, लेखा परीक्षा, ऄतंरण और प्रजतदाय) जनयम, 2016 के जनयम 7(1) के ऄनसु रण म]ें 1. अवेदक की जवजिजष्टया ं (क) *अवेदक की प्रवगय वैयजिक ऄन्य (ख) *प्रथम नाम (ग) मध्य नाम (घ) *ऄंजतम नाम (ङ) *जपता का प्रथम नाम (च) *जपता का मध्य नाम (छ) *जपता का ऄंजतम नाम (ज) *जन्म की तारीख (झ) *संस्ट्था का नाम (ञ) *जनगमन की तारीख (ट) *अवेदक का पता (ठ) दरू भार् संख्या (ड) *मोबाआल संख्या (ढ) *इ-मेल अइडी (ण) मोबाआल नंबर के जलए ओटीपी प्रजवष्ट करें (त) इ-मेल अइडी के जलए ओटीपी प्रजवष्ट करें (थ) *अधार संख्या या पासपोटय/ओसीअइ/पीअइओ काडय नंबर (एनअरअइ/जवदिे ी नागठरकों के मामले में) (द) *अवेदक का पैन 2. ईस कंपनी की जवजिजष्टया ंजजसस ेरकम दये ह ै (क) *कंपनी की कारपोरेट पहचान संख्या (सीअइएन) (ख) कंपनी का नाम (ग) कंपनी के रजजस्ट्रीकृत कायायलय का पता (घ) कंपनी का इ-मेल अइडी[भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 7 3. क्या यह मामला अइइपीएफ जनयम, 2016 के जनयम 7(8) और 7(9) के ऄंतगयत सजम्मजलत दकया गया ह ै oहां oनहीं (क) मूल प्रजतभूजत धारक का नाम (ख) प्रजतभूजत धारक के साथ दावेदार का संबंध (ग) नाजमजत संख्या/जवजधक वाठरस/ईत्तराजधकारी / प्रिासक / ऄन्य धारक जहताजधकारी का नाम i. ........................... ii. .......................... iii. .......................... 4 दाव ेका प्रकार Oरकम Oरकम और िेयर 5. दावा दकए गए िये रों का ब्यौरा (एक कंपनी के जलए एक स ेऄजधक पन्ने जोडे जा सकत ेह)ैं पन्न ेकी सख्ं या धारक का प्रकार पन्ना सख्ं या/ पणू यडीमटे खाता सख्ं या िये र का प्रकार िये रों की सख्ं या जजसस ेअइइपीएफ म ेंऄतं रण दकया गया ह ै पृष्ठ सं. डीमेट खाता 6. दावा ब्यौरा *दावों की संख्या प्रजतभजू तयों/जमाओं का वर्वय ार ब्यौरा जजनके जलए दावा दकया गया है दावे का धारक का पन्ना सख्ं या/ दावे की रकम जवत्तीय वर् यजजसस े प्राजप्त न दकए जान ेके प्रकार प्रकार दावा संबजं धत ह ै कारण पणू यडीमटे खाता सख्ं या जजसम ेंस े अइइपीएफ को हस्ट्तातं रण दकया गया पृष्ठ सं. मूल रकम डीमेट खाता ब्याज 7. प्रजतदाय खात ेका ब्यौरा बैंक खात ेका ब्यौरा जजसम ेंप्रजतदाय रकम जमा की जाएगी बैंक खाता संख्या बैंक का नाम अइएफएससी कोड बैंक िाखा8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] डीमटे खाता सख्ं या जजसम ेंिये र जमा दकए जाएंगे। 8. (क) *दावेदार के अधार काडय की प्रजत और यदद सयं ुि धारक ह ैंतो सभी सयं िु धारकों के अधार काडय की प्रजत _______(ब्राईज़) (ख) *पासपोटय की प्रजत, ओसीअइ और पीअइओ काडय स.ं जवदजे ियों/एनअरअइ के मामले म ें ______(ब्राईज़) (ग) *दावेदार के डीमटे खात ेकी िाहक मास्ट्टर सूची ______(ब्राईज़) (घ) *पात्रता का प्रमाण (बधं पत्र/जडबचें स/यजनयत जमा प्राजप्तया/ंिये र का प्रमाण-पत्र/ब्याज ऄजधपत्र/लाभािं ऄजधपत्र, अवेदन सख्ं या/सव्यं वहार का कथन आत्यादद) ______(ब्राईज़) (ङ) मत्ृ य ुप्रमाण-पत्र की स्ट्वप्रमाजणत प्रजत ______(ब्राईज़) (च) स्ट्वप्रमाजणत ईत्तराजधकार प्रमाण-पत्र/प्रोबटे /जवल ______(ब्राईज़) (छ) ऄन्य धारक स ेऄनापजत्त प्रमाण-पत्र ______(ब्राईज़) (ज) क्षजतपर्तू त बधं -पत्र एव ंप्रजतभ ूिपथ-पत्र ______(ब्राईज़) (झ) ऄन्य ______(ब्राईज़) घोर्णा मैं यह घोर्णा करता हं दक आस प्ररूप की जवर्य-वस्ट्तु और आससे संबंजधत ऄनुर्ंगी के संबंध में कंपनी ऄजधजनयम, 2013 और आसके जनयमों की सभी अवश्यकताओं का ऄनुपालन दकया गया है। मैं यह और भी घोर्णा करता ह ंदक आस प्ररूप और आसके संलग्नकों म ें ददए गए सभी तथ्य सत्य, सही और पूणय ह ैऔर दकसी भी सूचना को जछपाया नहीं गया ह।ै मैं घोर्णा करता ह ं दक िेयर और/ऄथवा आस पन्ने के ऄंतगयत दावा की गइ रकम और/ऄथवा आस कंपनी की ओर से दकसी पूवयवती ऄवसर पर दकसी जवत्तीय वर्य के जलए मैंने कोइ दावा नहीं दकया ह/ैदावा नहीं करूंगा। मैं समझता ह ं दक मैं, दावेदार ह ं और आस प्ररूप ऑनलाआन में प्रजतदाय दावा फाआल करने के बाद, दावे के जलए सत्यापन अरंभ करने हते ु “अइइपीएफ प्राजधकरण से प्रजतदाय के जलए दावा” जचजह्नत एक जलफाफे में आसके रजजस्ट्रीकृत कायायलय में कंपनी के नोडल ऄजधकारी (अइइपीएफ) के जलए नीचे जवजहत संलग्नक भेजूंगा। 1. पूणय रूप से भरा हुअ दावा प्ररूप जजसमें दावेदार के हस्ट्ताक्षर हों, और यदद संयुि धारक िाजमल हों तो प्ररूप पर, प्ररूप प्रस्ट्तुत करने के संलग्नकों के साथ संयुि धारकों के द्वारा हस्ट्ताक्षठरत होने चाजहएं 2. दावा प्ररूप अइइपीएफ-5 ऄपलोडडग करने के पश्चात् ऄजभस्ट्वीकृजत की प्रजत 3. दावा प्ररूप अइइपीएफ-5 ऄपलोडडग करने के पश्चात् स्ट्वतः ईत्पन्न क्षजतपर्तू त बंधपत्र की प्रजत ईजचत स्ट्टांप के िुल्क के भुगतान के साक्ष्य सजहत दावेदारों के हस्ट्ताक्षर हों (स्ट्टांप िुल्क के जलए सहायक ऄनुदजे िका दखे ें) 4. ऄवजधपूणय जमा या जडबेंचर या बंधपत्र या िेयरों का जजनका (भौजतक रूप में) दावा दकया गया है, के मामले में मूल प्रमाण-पत्र/िेयरों के ऄजतठरि िेयरों को प्रस्ट्तुत करना 5. मूल रद्द चैक की प्रजत 6. दकसी संयुि धारक की मृत्यु के मामले में मृत्यु प्रमाण-पत्र संलग्न दकया जाना चाजहए। 7. ऄन्य वैकजल्पक दस्ट्तावेज, (यदद कोइ हों) ठटप्पण: कंपनी ऄजधजनयम, 2013 की धारा 448 के ईपबधं ों की ओर ध्यान अकृष्ट दकया जाता ह ैजो ईल्लेख यह ईल्लखे करता ह ैदक-[भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 9 “ऄजधजनयम म ें यथाईपबजं धत के जसवाय यदद कोइ जववरणी, ठरपोटय, प्रमाण पत्र, जवत्तीय कथन, जववरणी, ब्यौरे या ऄन्य दस्ट्तावेज जो अवश्यक हो या ऄजधजनयम के दकसी ईपाबंधों के ईद्देश्य के जलए या ईसके ऄधीन बनाए गए जनयमों के ऄतं गतय कोइ व्यजि कथन करता है,- (क) जो दक ताजत्वक जवजिजष्टयों म ेंजमथ्या है जजस ेजमथ्या होन ेका ज्ञान है; या (ख) जो कोइ ताजत्वक तथ्य को छुपाता ह ैजजसका ताजत्वक होन ेका ज्ञान है, वह धारा 447 के ऄधीन दायी होगा।” [फा.सं.05/1/2021-अइइपीएफ] मनोज पांडेय, संयुि सजचव ठटप्पण : मूल जनयम भारत के राजपत्र में संख्या सा.का.जन. 854(ऄ) तारीख 5 जसतंबर, 2016 द्वारा प्रकाजित दकए गए थे और ऄजधसूचना संख्या सा.का.जन. 178(ऄ) तारीख 28 फरवरी, 2017, तारीख 13 ऄिूबर, 2017 की सा.का.जन. 1267(ऄ), सा.का.जन. 472(ऄ) तारीख 22.05.2018, सा.का.जन. 343(ऄ) तारीख 01 मइ, 2019, सा.का.जन. 571(ऄ) तारीख 14 ऄगस्ट्त, 2019 और सा.का.जन. 396(ऄ) तारीख 9 जून, 2021 द्वारा संिोजधत दकए गए थे। MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS NOTIFICATION New Delhi, the 9th November, 2021 G.S.R. 785 (E).— In exercise of the powers conferred under sub-sections (1), (2), (3), (4), (8), (9), (10) and (11) of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act, 2013 (18 of 2013), the Central Government hereby makes the following rules, further to amend the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016, namely:- 1. (1) These rules may be called the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Second Amendment Rules, 2021. (2) These rules shall come into force on the date of their publication in Official Gazette. 2. In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016, (hereinafter referred to as the Principle Rules), in rule 7, in sub-rule (7), in the proviso, the words “Advance Receipts”, shall be omitted. 3 In the Principal Rules, in Schedule II, - (1) for the words, figures and bracket, “Rs 2,00,000 (Rupees Two Lakh only),” wherever occurring, Rs 5,00,000 (Rupees five lakh only), shall be substituted. (2) under heading, “Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities”, under sub- heading “ A. Documentary requirement for securities held in physical mode”,- (i) in item 1, under the heading, “Where the shares are held singly with nomination,- (a) in sub-item „1.1‟, for the word, “nominee”, the word, “claimant” shall be substituted; (b) for sub-item „1.2‟, the following shall be substituted, namely: - “Copy of death certificate of security holder attested by claimant.” (c) for sub-item „1.4‟, the following shall be substituted, namely: - “The original share certificate is to be sent to the company and scanned copy to be attached with the form”. (ii) in item 2, under the heading, “Where the shares are held singly without nomination, the following documents in addition to the documents specified at paragraph 1 are required,”- (a) in sub-item‟2.2‟, for clause (a), the following shall be substituted, -10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] “Succession certificate or probate of will or will or letter of administration or Decree, as may be applicable in terms of Indian Succession Act, 1925. (39 of 1925) or any other Decree or Order of any Court or Tribunal”. (b) for sub-item, „2.3‟, the following shall be substituted, namely: - “For value of securities more than 5,00,000 (Rupees Five lakh only) per issuer company as on date of application: Succession certificate or probate of will or will or letter of administration or Decree, as may be applicable in terms of Indian Succession Act, 1925. (39 of 1925) or any other Decree or Order of any Court or Tribunal.”. (c) after sub-item „2.3‟ and before item „3‟, the following explanation shall be inserted, namely: - “Explanation: (1) The Company may enhance the limit of Rs. 5,00,000 (Rupees Five lakh only) per issuer company in accordance with SCHEDULE VII of Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015, after taking approval of its Board of Directors and provide copy of Board resolution to Authority at the time of verification of claim. (2) for the case where will is provided, following documents shall also be required: (a) Legal heirship certificate issued by Competent Authority; (b) No Objection Certificate from all legal heirs in favor of the claimant; (c) Affidavit from witness about confirmation of will wherever alive or death certificate of such witness; (d) Affidavit with regard to the will as last will and no matter is pending before any court with regard to such will; (e) Surety affidavit by at least two sureties with their PAN Card.”. (iii) in item „3‟, under the heading “Where the shares are held jointly with nomination”, - (a) in sub-item „3.1‟, for the word, “nominee”, the word, “claimant” shall be substituted; (b) for sub-item „3.2‟, the following shall be substituted, namely: - “Copy of death certificate of security holder attested by claimant.” (c) for sub-item „3.4‟, the following shall be substituted, namely: - “The Original share certificate is to be sent to the company and scanned copy to be attached with the form”. (iv) in item „4‟, under the heading, “Where the shares are held jointly without nomination, the following documents in addition to the documents specified at paragraph 3 are required”,- (a) for sub-item „4.2‟, the following shall be substituted, - “Succession certificate or probate of will or will or letter of administration or Decree, as may be applicable in terms of Indian Succession Act, 1925. (39 of 1925) or any other Decree or Order of any Court or Tribunal”. (b) for sub-item „4.3‟, the following shall be substituted, namely: - “For value of securities more than 5,00,000 (Rupees Five lakh only) per issuer company as on date of application: Succession certificate or probate of will or will or letter of administration or Decree, as may be applicable in terms of Indian Succession Act, 1925. (39 of 1925) or any other Decree or Order of any Court or Tribunal.”. (c) after sub-item „4.3‟, and before sub-heading „B‟ the following explanation shall be inserted, namely: - “Explanation: (1) The Company may enhance the limit of Rs. 5,00,000 (Rupees Five lakh only) per issuer company in accordance with SCHEDULE VII of Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015, after taking approval of its Board of Directors and provide copy of Board resolution to Authority at the time of verification of claim. (2) for the case where will is provided, following documents shall also be required: (a) Legal heirship certificate issued by Competent Authority;[भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 11 (b) No Objection Certificate from all legal heirs in favor of the claimant; (c) Affidavit from witness about confirmation of will wherever alive or death certificate of such witness; (d) Affidavit with regard to the will as last will and no matter is pending before any court with regard to such will; (e) Surety affidavit by at least two sureties with their PAN Card.”. 3. In the Principal Rules, in Schedule II, under heading, “Documents to be submitted to the Authority to register transmission of securities”, under sub-heading “B. Documentary requirement for securities held in DEMAT mode”,- (i) in item „1‟: - (a) in sub-item „1.1‟ for the word, “nominee”, the word, “claimant” shall be substituted; (b) for sub-item „1.2‟, the following shall be substituted, namely: - “Copy of death certificate of security holder attested by claimant.” (c) for sub-item „1.4‟, the following shall be substituted, namely: - “Copy of transaction statement duly attested by Claimant.”. (ii) in item „2‟, - (a) in sub-item‟2.2‟, for clause (a), the following shall be substituted, - “Succession certificate or probate of will or will or letter of administration or Decree, as may be applicable in terms of Indian Succession Act, 1925. (39 of 1925) or any other Decree or Order of any Court or Tribunal”. (b) for sub-item, „2.3‟, the following shall be substituted, namely: - “For value of securities more than 5,00,000 (Rupees Five lakh only) per issuer company as on date of application: Succession certificate or probate of will or will or letter of administration or Decree, as may be applicable in terms of Indian Succession Act, 1925. (39 of 1925) or any other Decree or Order of any Court or Tribunal.”. (c) after sub-item „2.3‟ and before item „3‟, the following explanation shall be inserted, namely: - “Explanation: (1) The Company may enhance the limit of Rs. 5,00,000 (Rupees Five lakh only) per issuer company in accordance with SCHEDULE VII of Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015, after taking approval of its Board of Directors and provide copy of Board resolution to Authority at the time of verification of claim. (2) for the case where will is provided, following documents shall also be required: (a) Legal heirship certificate issued by Competent Authority; (b) No Objection Certificate from all legal heirs in favor of the claimant; (c) Affidavit from witness about confirmation of will wherever alive or death certificate of such witness; (d) Affidavit with regard to the will as last will and no matter is pending before any court with regard to such will; (e) Surety affidavit by at least two sureties with their PAN Card.”. (iii) in item „3‟, - (a) in sub-item „3.1‟ for the word, “nominee”, the word, “claimant” shall be substituted; (b) for sub-item „3.2‟, the following shall be substituted, namely: - “Copy of death certificate of security holder attested by claimant.” (c) for sub-item „3.4‟, the following shall be substituted, namely: - “Copy of transaction statement duly attested by Claimant.”.12 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (iv) in item „4‟, - (a) in sub-item „4.2‟, for clause (a), the following shall be substituted, - “Succession certificate or probate of will or will or letter of administration or Decree, as may be applicable in terms of Indian Succession Act, 1925. (39 of 1925) or any other Decree or Order of any Court or Tribunal”. (b) for sub-item „4.3‟, the following shall be substituted, namely: - “For value of securities more than 5,00,000 (Rupees Five lakh only) per issuer company as on date of application: Succession certificate or probate of will or will or letter of administration or Decree, as may be applicable in terms of Indian Succession Act, 1925. (39 of 1925) or any other Decree or Order of any Court or Tribunal.”. (c) after sub-item „4.3‟, and before Schedule III, the following explanation shall be inserted, namely: - “Explanation: (1) The Company may enhance the limit of Rs. 5,00,000 (Rupees Five lakh only) per issuer company in accordance with SCHEDULE VII of Securities and Exchange Board of India (Listing Obligations and Disclosure Requirements) Regulations, 2015, after taking approval of its Board of Directors and provide copy of Board resolution to Authority at the time of verification of claim. (2) for the case where will is provided, following documents shall also be required: (a) Legal heirship certificate issued by Competent Authority; (b) No Objection Certificate from all legal heirs in favor of the claimant; (c) Affidavit from witness about confirmation of will wherever alive or death certificate of such witness; (d) Affidavit with regard to the will as last will and no matter is pending before any court with regard to such will; (e) Surety affidavit by at least two sureties with their PAN Card.”. 4. in the Principal Rules, in Schedule III, under the heading, “Documents to be submitted to the Authority in case of loss of securities held in physical mode”, - (i) in item „1‟, for the word, “Notarised”, the word, “Self attested”, shall be substituted; (ii) in item „2‟, the words, “value equal to market value that of shares as on date of execution”, shall be omitted; (iii) in item „4‟, for letters, figures and symbols, “Rs 10,000”, the letters, figures and symbols, “Rs 5,00,000” shall be substituted. 5. in the Principal Rules , in Schedule IV, under the heading, “ Procedure to be followed while disposing the claims”, in item „2‟, - (i) sub-item (iv) shall be omitted; (ii) in sub-item (ix), the words, “verification of transaction statement of the unclaimed suspense account of the company. At any point of time, details of every investor whose shares have been transferred from unclaimed suspense account, may be called from depository.” shall be omitted. (iii) in sub-item (x), after letters, symbols, figures and words, “IEPF-1 or INV-1 or IEPF-1A” and before the symbol, “.”, the word, letters, symbol and figure, “or IEPF-7” shall be inserted. 6. in the Principal Rules, for the Form No. IEPF-5, the following Form shall be substituted:-[भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 13 FORM NO. IEPF-5 Application to the Authority for claiming unpaid amounts and shares out of Investor Education and [Pursuant to sub-section (3) of section 125 of the Protection Fund (IEPF) Companies Act, 2013 and rule 7(1) of the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016] 1. Particulars of the applicant (a) *Category of the applicant Individual Others (b) *First Name (c) Middle Name (d) *Last Name (e) *Father‟s First Name (f) Father‟s Middle Name (g) *Father‟s Last Name (h) *Date of Birth (i) *Name of Entity (j) *Date of Incorporation (k) *Address of the applicant (l) Phone number - (m) *Mobile Number Send OTP (n) *Email ID (o) Enter OTP for Mobile number Verify OTP (p) Enter OTP for Email ID (q) *Aadhaar Number or Passport/OCI/PIO Card No. (in case of NRI/foreigners) Verify PAN Detail (r) *PAN of applicant 2. Particulars of the Company from which the amount is due (a) *Corporate identity number (CIN) of company Pre-fill14 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (b) Name of the company (c) Address of registered office of the company (d) Email id of the company 3. Is it a case covered under rule 7 (8) & 7(9) of IEPF Rules, 2016 Yes No (a) Name of original security holder (b) Relation of claimant with security holder (c) Number of Nominee/Legal heirs/Successors/ Administrator/ Others holders. Name of Beneficiary i. ii. ii. 4. Type of Claim O Amount O Amount and Shares 5. Details of shares claimed (More than one Folio for one company can be added) Number of Folio Type of holding Folio No./ Type of share Number of shares Complete Demat Account Number from which transfer has been made to IEPF Folio No. Demat A/c No 6. Claim Details *Number of claims[भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का राजपत्र : ऄसाधारण 15 Year wise details of securities / deposits for which the amount is claimed Type Type of holding Folio No./Complete Amount of the Financial Year to Reason for non- of Demat account claim which claim relates r eceipt Claim number from which transfer has been made to IEPF Folio Principle No. Demat A/c No Interest 7. Refund Account Details Details of Bank account in which refund shall be credited Bank account number Bank Name IFSC Code Bank Branch Demat account number in which shares shall be credited 8 (a) *Copy of Aadhaar Card of the claimant and if joint holders are there, copy of Aadhar card of all joint holders Browse Browse (b) *Copy of Passport, OCI and PIO card in case of foreigners and NRI (c) *Client Master List of De-mat A/c of the claimant Browse (d)*Proof of entitlement (Bonds/Debentures/Fixed Deposit receipts/ Browse Certificate of share/Interest warrant/Dividend warrant, Application No./Statement of transaction etc.) Browse (e) Self-attested copy of death certificate (f) Succession Certificate/Probate/will Browse (g) No Objection Certificate from Other holder Browse (h) Indemnity Bond & Surety Affidavit Browse (i) Others Browse16 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] Declaration I declare that all the requirements of Companies Act, 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with. I further declare that all the information given herein above is true, correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed. I declare that I have not claimed/ will not claim, the shares and/or amount claimed under the same folio and/or for same financial year on any earlier occasion for this company. I understand that I, am the claimant and after filing the refund claim in this form online, shall send the attachments prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company at its registered office in an envelope marked “claim for refund from IEPF Authority” for initiating the verification for claim 1. Print out of duly filled claim form with claimant signature and if joint holders are involved than the Form should be signed by all the joint holders along with annexures submitted with form 2. Copy of acknowledgement generated after uploading the claim Form IEPF 5. 3. Copy of Indemnity Bond (original) auto generated after uploading the claim Form IEPF 5 with claimant signature and proof of payment of applicable stamp duty (Refer Help Kit for Stamp Duty Details). 4. In case of refund of matured deposit or debenture or bond or where shares (in physical form) are claimed, original certificate/shares thereto. 5. Original Cancelled Cheque leaf. 6. In case any Joint holder is deceased, Copy of Death certificate to be attached. 7. Other optional documents, (if any) Note: Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act, 2013 which states that- “Save as otherwise provided in this Act, if in any return, report, certificate, financial statement, prospectus, statement or other document required by, or for, the purposes of any of the provisions of this Act or the rules made thereunder, any person makes a statement,- (a) which is false in any material particulars, knowing it to be false; or (b) which omits any material fact, knowing it to be material, he shall be liable under section 447.” Submit [F. No. 05/1/2021-IEPF] MANOJ PANDEY, Jt. Secy. Note: The principal rules were published in the Gazette of India vide number G.S.R. 854 (E), dated the 5th September, 2016 and amended vide notification number G.S.R. 178(E) dated 28th February, 2017, G.S.R. 1267 (E) dated 13th October, 2017, G.S.R. 472 (E) dated 22.05.2018, G.S.R. 343(E) dated 1st May, 2019, G.S.R. 371(E) dated 14th August, 2019 and G.S.R. 396(E) dated 09th June, 2021. Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.