In exercise of the powers conferred by subsection 1 read with clauses

रजिस्ट्री स.ं डी.एल.- 33004/99 REGD. No. D. L.-33004/99 सी.जी.-डी.एल.-अ.-10022024-251983 xxxGIDHxxx CG-DL-E-10022024-251983 xxxGIDExxx असाधारण EXTRAORDINARY भाग III—खण् ड 4 PART III—Section 4 प्राजधकार स ेप्रकाजित PUBLISHED BY AUTHORITY स.ं 93] नई दिल्ली, िुक्रिार, फरिरी 9, 2024/माघ 20, 1945 No. 93] NEW DELHI, FRIDAY, FEBRUARY 9, 2024/MAGHA 20, 1945 पिें न जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण अजधसचू ना नई दिल्ली, 9 फरिरी, 2024 पिें न जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (केंद्रीय अजभलखे पाल अजभकरण) (सिं ोधन) जिजनयम, 2023 स.ं पीएफआरडीए/16/01/08/0048/2017-आरइिी-सीआरए.—पिें न जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण अजधजनयम, 2013 (2013 का 23) की धारा 52 की उपधारा (1) के साथ पठित उसकी उपधारा (2) के खण्ड (ङ), (ञ), (ट), (ि), (ढ), (ण) और (त) द्वारा प्रित्त िजियों का प्रयोग करत े हुए, पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण द्वारा पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण) जिजनयम 2015 म ें संिोधन करने के जलए जनम्नजलजखत जिजनयम बनाए िात े हैं, अथाात :- 1. इन जिजनयमों को पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण) (संिोधन) जिजनयम 2023, कहा िाएगा। 2. य ेआजधकाठरक रािपत्र म ेंउनके प्रकािन की जतजथ से प्रभािी होंगे। 3. पिें न जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण) जिजनयम 2015, समय-समय पर यथासंिोजधत, (इसके पश्चात् ‘मुख्य जिजनयम’ के रूप म ेंसंिर्भात), में जनम्नजलजखत संिोधन दकए गए ह ैं:- 906 GI/2024 (1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] I. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम (1) के उप-जिजनयम (1) म,ें जिजनयम के उद्देश्य को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “इन जिजनयमों का उद्देश्य अजभिाताओं के जहतों की रक्षा करन े के जलए केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण हते ु पात्रता मानिडं जनर्िाष्ट करना और उसकी प्रौद्योजगकी स्ट्थापत्य, अजभिासन, और पठरचालन सेिा स्ट्तर के जलए मानक जनधााठरत करना ह।ै ” II. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 2 के उप-जिजनयम (1) म,ें i. खण्ड (ख) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(ख) “अंकेक्षक” का िही अथा होगा िो कंपनी अजधजनयम, 2013 की धारा 141 के तहत पठरभाजित ह ै और इसम ें जसस्ट्टम अंकेक्षक भी िाजमल ह।ै स्ट्पष्टीकरण.- जसस्ट्टम अंकेक्षक का अथा ह ै भारत सरकार के इलेक्ट्रॉजनकी और सूचना प्रौद्योजगकी मंत्रालय (एमईआईटीिाई) या सीईआरटी-इन के साथ सूचीबद्ध अंकेक्षक;” ii. खण्ड (ग) हट िाएगा; iii. खण्ड (घ) हट िाएगा; iv. खण्ड (ङ) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(ङ) “अनुपालन अजधकारी” से अजभप्राय केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के उस कमाचारी से है, जिसे उसके बोडा द्वारा अजधजनयम के प्रािधानों, जनयमों, जिजनयमों, दििाजनिेिों, पठरपत्रों, जनििे ों और प्राजधकरण द्वारा िारी जिजनिेिों के अनुपालन की जनगरानी के जलए नाजमत दकया गया है;" v. खण्ड (ि) हट िाएगा; vi. खडं (ि) के पश्चात ्एक नया खडं (िक) जनम्नानसु ार अतं :स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(िक) “मख्ु य कार्माकों” में िाजमल ह,ैं - (i) कंपनी अजधजनयम, 2013 की धारा 2(51) के तहत पठरभाजित मुख्य प्रबंधकीय कार्माक (केएमपी) जिसमें प्रबधं जनिेिक या कायाकारी जनििे क के रूप में जनयिु कोई भी व्यजि िाजमल है; (ii) गरै -कायाकारी जनििे क; (iii) साइबर सुरक्षा, पठरचालन, िोजखम प्रबंधन, या प्रौद्योजगकी जिभाग में जिभागाध्यक्ष के रूप म ें सेिारत व्यजि, जिसमें ऐसे जिभागाध्यक्ष से उच्च पिानुक्रम म ें आने िाल े व्यजि भी िाजमल हैं, और िो सीधे प्रबंध जनिेिक या कायाकारी जनिेिक को ठरपोटा करते ह;ैं (iv) अनुपालन अजधकारी; (v) प्रधान अजधकारी; (vi) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के बोडा द्वारा नाजमत कोई भी व्यजि; और (vii) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के ऐसे अन्य अजधकारी जिन्ह ें प्राजधकरण द्वारा ऐसा होने का जनिेि दिया गया हो;’’ vii. खण्ड (ड) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(ड) “प्रधान अजधकारी” से अजभप्राय केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के उस कमाचारी से ह,ै जिसे उसके बोडा द्वारा केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के कायाकलापों हते ु उत्तरिायी होने के जलए नाजमत दकया गया है;” viii. खण्ड (ढ) के पश्चात ्नई पठरभािा खण्ड (ढक) को जनम्नानसु ार अतं ःस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(ढक) अजधजनयम के अंतगात िाजमल की गई पिें न स्ट्कीमों के संबंध में ‘जहतधारक’ इस प्रकार ह,ैं - (i) अजभिाता(ओं); (ii) केन् द्र और राज्य सरकार, केन् द्र िाजसत प्रििे , सरकारी नोडल कायाालय, केन्द्र और राज्य सरकारों के स्ट् िायत् त जनकाय और कोई अन् य संगिन जिसने अपन े कमाचाठरयों को अजधजनयम के अंतगात िाजमल की गई पेंिन स्ट्कीम के तहत िाजमल दकया हो;[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 3 (iii) मध्यस्ट्थ; और (iv) िार्िाकी सेिा प्रिाता और पेंिन स्ट्कीमों से िुड ेकोई अन्य व्यजि;” III. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 2 का उप-जिजनयम (2) हट िाएगा; IV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 3 के उप-जिजनयम (1) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “3. पिं ीकरण प्राप्त करन ेके जलए आििे न और आििे न िल्ु क.– (1) पात्र आिेिक, प्राजधकरण द्वारा जनधााठरत आिेिन पत्र म ें केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के रूप म ेंपंिीकरण प्रमाणपत्र प्राप्त करन े के जलए आिेिन कर सकता ह।ैं " V. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 3 का उप-जिजनयम (4) हट िाएगा; VI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 3 के उप-जिजनयम (5) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(5) आिेिक को प्राजधकरण को अपन े आिेिन के साथ िस लाख रुपय े का अप्रजतिेय आिेिन िल्ु क और उस पर लाग ू कर और लेिी का भगु तान करना होगा।" VII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 4 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “4. पात्रता मानिंड.- केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के रूप म ें काया करने के इच्छुक आिेिक को आिेिन करन े के दिन जनम्नजलजखत पात्रता मानिडं ों को पूरा करना होगा। (1) आिेिक,- (क) कंपनी अजधजनयम, 2013 या दकसी पूिािती कंपनी कानून के अधीन या दकसी केंद्रीय अजधजनयम के अधीन जनगजमत जनकाय हो और िस्ट्तु एिं सेिा कर अजधजनयम के अंतगात पंिीकृत हो; (ख) भारत म ें जित्तीय आजस्ट्तयों और संबंजधत सेिाओं के स्ट्िाजमत्ि के अजभलेखपालन का कम स े कम पांच ििों का अनुभि रखता हो; और (ग) जपछल े तीन जित् तीय ििों में प्रजत ििा पांच लाख से अजधक जिजिष्ट ग्राहक खातों को प्रबंजधत करने का अनुभि रखता हो। (2) आिेिक के पास,- (क) जपछले जित्तीय ििा के अंजतम दििस पर कम से कम एक सौ करोड रुपय ेकी जनिल संपजत्त हो। स्ट्पष्टीकरण.- जनिल संपजत्त का अथा कंपनी अजधजनयम, 2013 की धारा 2(57) के तहत पठरभाजित दकया गया है; और (ख) जपछल ेपांच जित्तीय ििों में से कम से कम तीन जित्तीय ििों के िौरान कर के पश्चात् लाभ अर्िात दकया हो और ऐसे िो जित्तीय ििों के िौरान में नकि हाजन उपगत नहीं हुई हो। स्ट्पष्टीकरण.- नकि हाजन का अथ ा (i) लेखांकन मानकों (एएस) के अनुसार अपन े जित्तीय जििरण तैयार करने िाली कंपनी के मामले में, लाभ और हाजन के जििरण द्वारा दिखाए गए करों के बाि िुद्ध लाभ/हाजन का आंकडा गरै -नकि प्रकृजत के लेनिेन के प्रभािों के जलए समायोजित दकया िाता ह ैिैसे दक मल्ू यह्रास, पठरिोधन, और हाजन या इसके उत्क्रमण। (ii) भारतीय लेखांकन मानकों (एएस) के अनुसार अपने जित्तीय जििरण तैयार करने िाली कंपनी के मामल े में, लाभ और हाजन के जििरण द्वारा दिखाए गए लाभ या हाजन (अन्य व्यापक आय को छोडकर) के आंकडे को गरै - नकि प्रकृजत के लेनिेन के प्रभािों के जलए समायोजित दकया िाता ह ै िैस े दक मूल्यह्रास, पठरिोधन, और हाजन या इसके उत्क्रमण। (3) आिेिक के पास होना चाजहए,- (क) सूचना प्रौद्योजगकी क्षमताए;ं (ख) पठरचालन और प्रौद्योजगकी प्रबंधन के क्षेत्र में कम से कम पचास कमाचाठरयों के साथ न्यूनतम एक सौ पेिेिर कमाचाठरयों की अनुभिी श्रमिजि; और4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (ग) प्रौद्योजगकी-आधाठरत प्रिासन और अजभलेखपालन प्रणाजलयों के जिकास और प्रबधं न का अनुभि। (4) आिेिक और उसके मुख्य कार्माक अनुसूची IV में जनर्िष्टा ‘उपयुि तथा उजचत व्यजि' होंगे। (5) आिेिक, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से दकसी भी मध्यिती में बीस प्रजतित या उससे अजधक इदिटी िेयर पूंिी को जनयंजत्रत या धाठरत नहीं करेगा और इसके जिपयणे भी लाग ूहोगा। स्ट्पष्टीकरण.- जनयंत्रण का अथ ाकंपनी अजधजनयम, 2013 की धारा 2(27) के तहत पठरभाजित ह।ै (6) प्राजधकरण द्वारा आरंभ की गई चयन प्रदक्रया म ेंजनधााठरत कोई अन्य मानिंड।” VIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 5 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “5. सचू ना का प्रकटन.– (1) पिं ीकरण के जलए आिेिन िाजखल करत े समय, आिेिक सभी प्रासंजगक सूचनाओं को प्रकट करेगा, जिनम ें अतीत म ें उसके और उसके मख्ु य कार्माक के जिरुद्ध िुरू की गई कोई कारािाई या काननू ी कायािाही, लंजबत कायािाही, प्राजधकरण या दकसी अन्य जिजनयामक जनकाय या सरकार के दकसी भी काननू , जनयमों, जिजनयमों, जनिेिों का भौजतक उल्लघं न करन े या उनका अनुपालन न करन े के जलए लंजबत कायािाही भी िाजमल ह।ै (2) आिेिन के लंजबत रहन े के िौरान आिेिक, उप-जिजनयम (1) के तहत िी गई सूचना म ें दकसी भी बिलाि के बारे म,ें प्राजधकरण को ऐस ेबिलाि के सात दिनों के भीतर सूजचत करेगा।” IX. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 6 के उप-जिजनयम (1) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “6. सचू ना और स्ट्पष्टीकरण का दिया िाना.– (1) प्राजधकरण द्वारा उि आिेिन पर जिचार करन े के जलए आिेिक स े अजधक िानकारी या स्ट्पष्टीकरण मांगी िा सकती ह।ै " X. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 7 के उप-जिजनयम (1) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “7. सचू ना का सत्यापन.– (1) आिेिन को संसाजधत करत े समय, प्राजधकरण जनम्नजलजखत काया करेगा,- (क) िस्ट्तािेिों को सत्याजपत करना, अिसंरचना और तकनीकी क्षमताओं सजहत संसाधनों का जनरीक्षण करना, िो आिेिक द्वारा पूरा दकया िाना आिश्यक है; और (ख) दकसी भी ऐसे अजभकरण से ठरपोटा मांगना जिसका आिेिन पर असर हो सकता ह।ै ” XI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 8 के उप-जिजनयम (1) के खडं (क) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(क) क्ट्या आिेिक इन जिजनयमों में जनर्िाष्ट पात्रता मानिडं ों और चयन प्रदक्रया के तहत जनधााठरत अन्य अपेक्षाओं को पूरा करता ह;ै” XII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 8 के उप-जिजनयम (3) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(3) दकसी आिेिन को अस्ट्िीकार करन े स े पहले, प्राजधकरण आिेिक को प्राजधकरण की इस तरह की नोठटस की प्राजप्त के पंद्रह दिनों के भीतर आिेिन म ेंिोिों को सुधारन े के जलए नोठटस िेगा। परन्तु िहां प्राजधकरण प्रथम िष्टृ या यह राय रखता ह ै दक पिं ीकरण नहीं दिया िाना चाजहए, िहां ऐसी राय बनाने के कारणों को संप्रेजित करेगा और आिेिक को प्राजधकरण से संचार की प्राजप्त के पंद्रह दिनों के भीतर यह बताने का अिसर भी दिया िाएगा दक उसका आिेिन क्ट्यों स्ट्िीकार दकया िाना चाजहए, तादक प्राजधकरण अंजतम राय बनाने में सक्षम हो सके। परन्तु िहां दकसी आिेिन को गलत, असत्य या भ्रामक प्रकृजत या िस्ट्तुगत तथ्यों को प्रकट करने के चूकनें के आधार पर अस्ट्िीकृत कर दिया गया ह,ै िहां ऐसे अस्ट्िीकृजत की जतजथ से एक ििा की अिजध के जलए, पिं ीकरण प्रमाणपत्र प्रिान करन े के जलए आिेिक से प्राप्त दकसी नए आिेिन पर जिचार नहीं दकया िाएगा।" XIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 10 के उप-जिजनयम (1) के खण्ड (क) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(क) िहां आिेिक अपनी प्राजस्ट्थजत या गिन को बिलने का प्रस्ट्ताि रखता ह,ै उसे प्राजधकरण से पूिा अनुमोिन प्राप्त करना होगा। स्ट्पष्टीकरण.- प्राजस्ट्थजत या गिन के पठरितना म ेंजनम्नजलजखत िाजमल होंगे,-[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 5 (i) कंपनी अजधजनयम, 2013 (2013 का 13) के प्रािधानों के तहत समामेलन, अजिलयन, समेकन या दकसी अन्य प्रकार के जनगजमत पुनगािन का या तत्समय प्रिृत्त दकसी अन्य कानून के तिनुरूप प्रािधान या कोई करार या व्यिस्ट्था जिस पर ऐसे जनगजमत पुनगािन का प्रभाि पडगे ा; (ii) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के जनयंत्रण में कोई पठरितना । स्ट्पष्टीकरण.- जनयंत्रण का अथ ाह,ै कंपनी अजधजनयम, 2013 की धारा 2(27) के तहत पठरभाजित; और (iii) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण की जिजधक जस्ट्थजत में कोई पठरितान;” XIV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 10 के उप-जिजनयम (1) के खण्ड (ख) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(ख) यह प्रत्येक समय पर इन जिजनयमों में जनर्िाष्ट पात्रता मानिंडों और चयन प्रदक्रया के तहत जनधााठरत अन्य अपेक्षाओं को पूरा करेगा। परन्तु प्राजधकरण द्वारा अजभिाताओं के जहत में या अजधजनयम के अंतगता िाजमल की गई पेंिन स्ट्कीमों के व्यिजस्ट्थत जिकास के जलए या केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के कामकाि के जिजनयमन के जलए ऐसी कोई अन्य ितें लगाई िा सकती ह,ैं िैसा दक िह उजचत समझे और केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण को इन ितों का अनपु ालन करना होगा।" XV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 10 के उप-जिजनयम (1) के खण्ड (च) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(च) यह, प्राजधकरण द्वारा अपेजक्षत ऐसे अन्य प्रकटनों के अलािा, जिजनयमों के तहत जिजनर्िाष्ट िानकारी का जनरंतर आधार पर सत्य और सही प्रकटन करेगा। इसके अलािा, यह जिजनयम 5 के उप-जिजनयम (1) के तहत प्राजधकरण को िी गई सूचना में दकसी भी िस्ट्तुगत पठरितान को तत्काल परंत ु इस तरह के पठरितान की घटना के पंद्रह दिनों के भीतर प्रस्ट्ततु करेगा;" XVI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 10 के उप-जिजनयम (1) के खण्ड (छ) के बाि नय े खण्ड (ि) को जनम्नानसु ार अतं ःस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(ि) यह पात्रता ितों के अनुपालन का प्रमाणपत्र प्रस्ट्ततु करेगा। ऐसा प्रमाणपत्र उसके बोड ा के समक्ष प्रस्ट्तुत दकया िाएगा और उसकी ठटप्पजणयां, यदि कोई हों, उस पर स्ट्पष्टीकरण के साथ, प्राजधकरण को जित्तीय ििा की समाजप्त से साि दिनों के भीतर या उसके पंिीकरण के कायाकाल की समाजप्त के साि दिनों के भीतर प्रस्ट्ततु करेगा; XVII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 12 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “12. पिं ीकरण िल्ु क.- आिेिक प्राजधकरण को पच्चीस लाख रुपये का अप्रजतिेय पंिीकरण िल्ु क और उस पर लाग ू कर और लेिी का भुगतान करेगा।" XVIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 13 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “13. िार्िका िल्ु क.- केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, जिजनयम 22 में जनर्िष्टा सेिा प्रभारों के 0.05 गुना की िर स े जतमाही आधार पर िार्िाक िल्ु क और उस पर लागू कर और लेिी का प्राजधकरण द्वारा जनधााठरत जनयत जतजथ स े पहले भगु तान करेगा।” XIX. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 14 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “14. व्यिसाय का प्रारम्भ.– (1) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, पंिीकरण प्रमाणपत्र की जतजथ स े छह महीन े के भीतर व्यिसाय प्रारम्भ करने का प्रमाणपत्र प्रिान करने के जलए प्राजधकरण द्वारा जनधााठरत प्रारूप म ेंआिेिन करेगा। परन्त ुउसे अपना पठरचालन िरूु करने से पहल े व्यिसाय प्रारम्भ करन े का प्रमाणपत्र प्राप्त करना होगा। परन्त ु व्यिसाय प्रारम्भ करन े का प्रमाणपत्र प्राप्त करन े के जलए िहा ं अजतठरि समय की आिश्यकता हो, िहा ाँ पंिीकरण प्रमाणपत्र की जतजथ से छह महीने पूरा होने स े कम से कम तीस दिन पहले आिेिन करना होगा। प्राजधकरण कारणों को जलजखत में ििा करते हुए छह महीने तक का अजतठरि समय प्रिान कर सकता ह।ै (2) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण व्यिसाय प्रारम्भ करन े का प्रमाणपत्र िने े के जलए आिेिन करत े समय,- (क) अन्य मध्यिती संस्ट्थाओं के साथ सेिा स्ट्तर के समझौतों के जनष्पािन की पुजष्ट करेगा; (ख) प्राजधकरण द्वारा जनधााठरत माध्यम और तरीके से प्रणाली जिकास के पूरा होने की पुजष्ट करेगा; और6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (ग) अपन े जनििे क मडं ल द्वारा अनुमोदित इस आिय का िचन-पत्र िगे ा दक िह व्यिसाय प्रारम्भ करन े के प्रमाणपत्र की जतजथ से बारह महीने के भीतर केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के अंतगात प्रस्ट्ताजित सेिाओं के जलए सीएमएमआई जत्रस्ट्तरीय प्रमाणन और आईएसओ 27001 प्रमाणपत्र प्राप्त करेगा। (3) ऐसा आिेिन िो अपूण ा हो और चयन प्रदक्रया म ें जिजनर्िाष्ट या जनधााठरत अपेक्षाओं के अनुरूप नहीं हो, उस े अस्ट्िीकार कर दिया िाएगा। परन्त ु व्यिसाय प्रारम्भ करन े का प्रमाणपत्र िेन े के जलए दकसी आिेिन को अस्ट्िीकृत करने से पहले, प्राजधकरण द्वारा केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण को सनु िाई का उजचत अिसर दिया िाएगा। परन्त ु प्राजधकरण, इस बात स े संतुष्ट होन े पर दक उि अिजध को बढाना आिश्यक है, ऐसी अिजध को उतन े अजतठरि समय तक बढा सकता ह,ै जितना प्राजधकरण द्वारा बताई गई आपजत्तयों को केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण द्वारा िरू करने में सक्षम बनाने के जलए आिश्यक समझा िाए। (4) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के कुिल और व्यिजस्ट्थत कामकाि के जलए प्रासंजगक सभी मामलों पर जिचार करन े के बाि, प्राजधकरण अनुसूची V के अनुसार व्यिसाय प्रारम्भ करन ेका प्रमाणपत्र प्रिान करेगा। (5) व्यिसाय प्रारम्भ करने का प्रमाणपत्र धाठरत करने िाला केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, प्रत्येक समय, अनुसूची II म ें जनर्िाष्ट आचार संजहता का अनुपालन करेगा।" XX. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 15 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “15. पिं ीकरण प्रमाणपत्र की िधै ता.- केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण को दिया गया पंिीकरण प्रमाणपत्र तब तक िैध रहगे ा िब तक दक जिजनयमों के अनुसार प्राजधकरण द्वारा जनलंजबत या रद्द नहीं दकया िाता हो।" XXI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 18 के उप-जिजनयम (1) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “18. केंद्रीय अजभलखे पाल अजभकरण की भजू मकाएं एि ं उत्तरिाजयत्ि.– (1) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, अजधजनयम के प्रािधानों और उसके अंतगात जनर्मात जनयमों और जिजनयमों, और प्राजधकरण द्वारा िारी प्रचालन सेिा स्ट्तर मानकों या दकसी मानक प्रचालन प्रदक्रया या दििाजनिेिों, पठरपत्रों, जनििे ों और जिजनिेिों के अनुसार, अजधजनयम के अतं गता िाजमल की गई पेंिन स्ट्कीमों के तहत सभी अजभिाताओं के जलए केंद्रीकृत अजभलेखपाल, प्रिासन और ग्राहक सेिा काया करेगा।" XXII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 18 के उप-जिजनयम (2) के खण्ड (ि) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(ि) प्राजधकरण या प्राजधकरण द्वारा अजधकृत दकसी अन्य जनकाय को अपेजक्षत डेटा अथिा सूचना और चूकों और त्रुठटयों के सम्बन्ध में ठरपोटा प्रिान करके दििा-जनिेिों के प्रितान में सहायता प्रिान करना;" XXIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 18 के उप-जिजनयम (2) के खण्ड (झ) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(झ) उभरती आिश्यकताओं और अपेक्षाओं के अनुरूप प्रणाजलयों और प्रदक्रयाओं म ेंसुधार करना;" XXIV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 18 के उप-जिजनयम (2) का खण्ड (ि) हट िाएगा: XXV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 18 के उप-जिजनयम (2) के खण्ड (ड) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(ड) सभी क्षेत्रों और केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण म ें समान पेंिन स्ट्कीम के तहत व्यजिगत पिें न खातों के िोहरेपन स े बचने के जलए उपयुि प्रणाली-चाजलत तंत्र को सुजनजश्चत करना;" XXVI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 18 के जिजनयम (2) के खडं (ण) के बाि नया खडं (णक) जनम्नानसु ार अतं :स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(णक) अजधजनयम के प्रािधानों, जनयमों, जिजनयमों, दििाजनििे ों, पठरपत्रों, जनिेिों और प्राजधकरण द्वारा िारी जिजनिेिों का प्रत्येक समय अनपु ालन सुजनजश्चत करना;" XXVII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 18 के जिजनयम (2) के नए अतं :स्ट्थाजपत खडं (णक) के बाि नया खडं (णख) जनम्नानसु ार अतं :स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(णख) जहतधारकों को प्रत्येक समय गुणित्तापूण ा सेिाएं प्रिान करना;"[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 7 XXVIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 18 के जिजनयम (2) के नए अतं :स्ट्थाजपत खडं (णख) के बाि नया खडं (णग) जनम्नानसु ार अतं :स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(णग) यह सुजनजश्चत करना दक अजधजनयम के अतं गता िाजमल की गई पेंिन स्ट्कीमों के तहत मध्यस्ट्थता और अन्य पठरचालन लागत दकफायती और उजचत हों;” XXIX. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 18 के उप-जिजनयम (2) के बाि नय े उप-जिजनयम (2क) को अतं : स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(2क) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, धोखाधडी की रोकथाम के जलए आिश्यक सभी उपाय करेगा और प्राजधकरण द्वारा िारी दििाजनिेिों के अनुसार धोखाधडी की रोकथाम और प्रिमन नीजत को जिकजसत और कायााजन्ित करेगा, जिसम ें िाजमल ह,ैं- (क) आंतठरक जनयंत्रण का पालन करना और यह सुजनजश्चत करना दक ऐसे जनयंत्रण पयाप्ता हों तथा प्रभािी रूप स े संचाजलत हों; और (ख) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण की ओर से धोखाधडी या लापरिाही के कारण दकसी भी प्रमाजणत नुकसान के जलए अजभिाता को क्षजतपूर्त ािेन े का प्रािधान करना । स्ट्पष्टीकरण.- इस जिजनयम के प्रयोिनों के जलए, आंतठरक जनयत्रं ण िब्ि से आिय केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण द्वारा अपन े कायों के व्यिजस्ट्थत और कुिल संचालन को सुजनजश्चत करन े के जलए अपनाई गई नीजतयां और प्रदक्रयाओं से ह ै जिनमें धोखाधडी और त्रुठटयों को पता लगान े और उनकी रोकथाम, अजभलेखों की सटीकता और पूणता ा, और जिश्वसनीय अनुपालन ठरपोटा को समय पर तैयार कर प्रस्ट्ततु करना िाजमल ह।ै " XXX. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 18 के नय े अतं : स्ट्थाजपत उप-जिजनयम (2क) के बाि नय े उप-जिजनयम (2ख) को अतं :स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(2ख) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, प्राजधकरण को अपनी िार्िाक ठरपोटा प्रस्ट्तुत करेगी। िार्िाक ठरपोटा म ें जनम्नजलजखत भी िाजमल होंग,े - (क) जनम्नजलजखत प्रमुख उत्तरिाजयत्िों के संबंध में मुख्य कायाकारी अजधकारी द्वारा प्रमाणन,- (i) आंतठरक प्रदक्रयाओं और जडजिटल स्ट्थापत्य जनयंत्रण की पयाप्ता ता और प्रभािकाठरता; (ii) अजधजनयम के प्रािधानों, जनयमों, जिजनयमों, दििाजनिेिों, पठरपत्रों, जनिेिों और प्राजधकरण द्वारा िारी जिजनिेिों के साथ-साथ अन्य लागू कानूनों का अनपु ालन करना; और (iii) आचार संजहता का अनुपालन करना; (ख) अजधजनयम के अतं गता िाजमल की गई पेंिन स्ट्कीमों की प्रदक्रयाओं, पठरचालन और खाताबजहयों की अंकेक्षण के संबंध में अंकेक्षण ठरपोटा।" XXXI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 19 के खंड (ि) के तरु ंत बाि परै ाग्राफ को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “स्ट्पष्टीकरण.– ठरपोटा सृजित करने का काम उपयिु अंकेक्षण रेल के साथ स्ट्िचाजलत एि ं प्रणाली-चाजलत होगा। इस तरह स े जडिाइन दकए गए एजप्लकेिन से जिभागों, प्राजधकरण या राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास को स्ट्िचाजलत रूप स े ठरपोटा िेखन े की पहुचाँ प्राप्त होगी।" XXXII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 20 के खडं (घ) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(घ) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, प्राजधकरण द्वारा जनधााठरत प्रचालन और प्रौद्योजगकी मानकों का अनपु ालन करेगा।” XXXIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 22 के उप-जिजनयम (1) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “22. सिे ा प्रभार.- केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, अजधजनयम के अंतगात िाजमल की गई पिें न स्ट्कीमों के अजभिाताओं को सेिाएं प्रिान करने के जलए सेिा प्रभार और लागू कर सगं ृहीत कर सकता ह।ै सेिा प्रभार प्राजधकरण द्वारा िुरू की गई मल्ू य अन्िेिण प्रदक्रया के माध्यम से जनधााठरत दकया िाएगा।" XXXIV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 23 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा:8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] “23. जनकास प्रबधं न योिना.- (1) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, व्यिसाय प्रारम्भ करने का प्रमाणपत्र दिए िान े के छह महीने के भीतर प्राजधकरण के समक्ष जनकास प्रबंधन योिना प्रस्ट्तुत करेगा। (2) जनकास प्रबंधन योिना में जनम्नजलजखत सजहत अन्य जििरण िाजमल होंगे,- (क) अतं रण प्रदक्रया का एक जिस्ट्तृत कायाक्रम जिसम ें अंतरण प्रदक्रया के िौरान सेिाओं के जनरंतर प्रािधान को सुजनजश्चत करन े के जलए अतं रण के िौरान सेिाओं और प्रबंधन संरचना के समाप्त होन े तक उपयोग दकए िान े िाल े साधनों का जििरण िाजमल ह;ै (ख) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के उप-संजििाकारों, कमचा ाठरयों, आपूर्ताकताओंा , सेिा प्रिाताओं और दकसी भी संबंजधत अन्य पक्ष के साथ संपका की पद्धजतयों िो अंतरण के पठरणामस्ट्िरूप पठरयोिना के पठरचालन पर दकसी भी हाजनकारक प्रभाि से बचाि के जलए आिश्यक हों; और (ग) अंतरण के बाि युजियिु अिजध के जलए प्रजतस्ट्थायी अजभकरण को आकजस्ट्मक सहायता के जलए प्रािधान। (3) जनकास प्रबंधन योिना का अद्यतन दकया िाएगा और प्रत् यके जित् तीय ििा की समाजप्त स े तीस दिन के भीतर प्राजधकरण को प्रस्ट्तुत दकया िाएगा।" XXXV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 25 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “25. अजधजनयम के अतं गता िाजमल की गई पिें न स्ट्कीमों के खातों को उसके अन्य कायका लापों और व्यिसाय स े अलग करना.- केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण अजधजनयम के अंतगात िाजमल की गई पिें न स्ट्कीमों से संबंजधत खातों, आय, व्यय, नकि प्रिाह, अजभलेख, डेटा और जिजनयजमत आजस्ट्तयों के रखरखाि संबंधी कायाकलापों को अपनी अन्य गजतजिजधयों और व्यिसाय से अलग करेगा।” XXXVI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 26 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “26. जनरीक्षण और अकं ेक्षण.- (1) प्राजधकरण जनयजमत अतं राल पर केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण का जनरीक्षण करेगा िैसे दक िह उजचत समझे। उपयुाि के होत े हुए भी, दकसी भी यथोजचत समय पर, प्राजधकरण इस जिजनयम के तहत जनर्िष्टा प्रयोिनों के जलए सीध े या दकसी अंकेक्षक या अपने दकसी प्राजधकृत प्रजतजनजध के द्वारा केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के टेलीफोन अजभलेख और इलेक्ट्रॉजनकी अजभलेख और िस्ट्तािेिों सजहत खाता बजहयों, खातों और अजभलेखों का जनरीक्षण या अंकेक्षण कर सकता ह ै। (2) उप-जिजनयम (1) में जनर्िष्टा प्रयोिनों म ेंिाजमल होंगे,- (क) मलू संरचनात्मक क्षमताओं, प्रणाजलयों और प्रदक्रयाओं को सुजनजश्चत करना; (ख) यह सुजनजश्चत करना दक इन जिजनयमों के तहत अपेजक्षत तरीके से लेखा पुस्ट्तकों, अजभलखे ों, कॉल अजभलेखों और इलेक्ट्रॉजनक अजभलेखों और िस्ट्तािेिों को रखा िा रहा है; (ग) यह सुजनजश्चत करना दक क्ट्या पयााप्त आंतठरक जनयंत्रण प्रणाली, प्रदक्रयाएं और सरु क्षा उपाय स्ट्थाजपत दकए गए ह ैं और केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण द्वारा उनका पालन दकया िा रहा है; (घ) यह सुजनजश्चत करना दक क्ट्या अजधजनयम के प्रािधानों, उसके तहत बनाए गए जनयमों या जिजनयमों या प्राजधकरण द्वारा िारी दििाजनिेिों, पठरपत्रों, जनिेिों और जिजनिेिों का अनुपालन दकया िा रहा ह;ै (ङ) अजभिाताओं, नोडल कायाला यों, मध्यस्ट्थों या दकसी अन्य व्यजि से प्राप्त ऐसी दकसी भी जिकायतों की िांच करना िो दक केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण की गजतजिजधयों से संबंजधत ह ै ; और (च) अजभिाताओं के जहत में उजचत समझे िाने िाले मामलों पर स्ट्ित: संज्ञान लेना।” (3) प्राजधकरण जिजनयजमत आजस्ट्तयों के मल्ू यांकन को पूरा करने के जलए एक पंिीकृत मूल्यांकक जनयुि करन े के जलए दकसी केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण को जनयुि या जनिेजित कर सकता ह।ै केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण ऐसे मल्ू यांकन के जलए खचा िहन करेगा।” XXXVII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 29 के उप-जिजनयम (2) के बाि नया उप-जिजनयम (3) अतं : स्ट्थाजपत दकया िाएगा:[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 9 “(3) जनरीक्षण या अंकेक्षण के िौरान प्राजधकृत व्यजि द्वारा प्रस्ट्तुत ठरपोटा या ऐसे व्यजि द्वारा संगृहीत दकसी भी िस्ट्तािेि या सूचना को प्राजधकरण के समक्ष दकसी भी अन्िेिण या िाचं या दकसी अन्य कायािाही में स्ट्िीकृत दकया िाएगा।” XXXVIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 32 के उप-जिजनयम (1) के खडं (ि) के बाि एक नया खडं (िक) अतं :स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(िक) प्राजधकरण द्वारा दिए गए समय के भीतर व्यिसाय प्रारम्भ करने का प्रमाणपत्र प्राप्त करने म ेंजिफल रहना;” XXXIX. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 32 के उप-जिजनयम (1) के खण्ड (झ) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(झ) कोई अन्य कारण, िो प्राजधकरण की राय म,ें प्रित्त पंिीकरण प्रमाणपत्र के जनलंबन या रद्द करने का समुजचत आधार हो।" XL. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 32 का उप-जिजनयम (4) हट िाएगा। XLI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 33 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “33. पिं ीकरण प्रमाणपत्र का अभ्यपणा .- (1) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, प्राजधकरण को अनरु ोध करके अपन े पंिीकरण प्रमाणपत्र का अभ्यपणा कर सकता ह।ै (2) ऐसे अनुरोध पर जिचार करने के जलए, प्राजधकरण केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण से जनम्नजलजखत अपेक्षा कर सकता ह,ै- (क) अजभिाताओं को सेिा की जनरंतरता सुजनजश्चत करने के जलए अजधजनयम, जनयम, जिजनयमों और दििाजनिेिों, पठरपत्रों के तहत आिश्यक अजभलेखों और अन्य िस्ट्तािेिों के रखरखाि और संरक्षण के जलए अपनी लागत और व्यय पर इनकी व्यिस्ट्था करना; (ख) चूक और लंजबत कारािाइयों, यदि कोई हो, को सुधारना; (ग) अजभिाताओं की जिकायतों का जनिारण; और (घ) अजभिाताओं के जहत में कोई अन्य उपाय करना। (3) अभ्यपाण के अनुरोध पर जिचार करत े समय, प्राजधकरण केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण पर ऐसी ित ें लगा सकता ह ै िो िह अजभिाताओं के जहतों की सुरक्षा के जलए उजचत समझे। (4) ऐसे केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण से अभ्यपणा के दकसी भी अनुरोध पर जिचार नहीं दकया िाएगा जिसके संबंध में कोई अन्िेिण, िांच या अजधजनणायन िुरू दकया गया ह ैया प्राजधकरण द्वारा जिचार दकया िा रहा ह।ै (5) दकसी भी अभ्यपणा की अनुमजत तब तक नहीं िी िाएगी िब तक दक प्राजधकरण संतुष्ट न हो िाए दक केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण न े उप-जिजनयम (2) के तहत आिश्यकताओं और उप-जिजनयम (3) के तहत अन्य ितों, यदि कोई हो, का अनुपालन दकया ह ैया उनके अनपु ालन के जलए किम उिाए ह।ैं (6) िब भी प्राजधकरण अभ्यपाण के अनरु ोध को स्ट्िीकार करेगा, तत्क्षण केंद्रीय अजभलखे पाल अजभकरण को दिए गए पंिीकरण प्रमाणपत्र को रद्द कर िगे ा और केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण को सात दिनों के भीतर सूजचत करेगा और ऐसी सूचना को अपनी िेबसाइट पर डाल िगे ा और केंद्रीय अजभलखे पाल अजभकरण को ऐसी सूचना अपनी िेबसाइट पर डालन े का और आिश्यक तरीके से सूचना का प्रसार करन े का भी जनििे िगे ा।" XLII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 34 को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “34. प्रमाणपत्र के जनलबं न या रद्दकरण का प्रभाि.- (1) पंिीकरण प्रमाणपत्र के जनलंबन की जतजथ से, केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, िैसा दक जनिेजित हो,- (क) अजधजनयम के अंतगात िाजमल की गई पिें न स्ट्कीमों के तहत, िैसा भी मामला हो, नया व्यिसाय करना बंि कर िेगा; (ख) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण अपन े अजभरक्षा या जनयत्रं ण में होन े िाली आजस्ट्तयों, अजभलेखों, िस्ट्तािेिों या सूचना के संबंध म ें ऐसी कारािाई करेगा, िो समय-सीमा के भीतर और उस रीजत स े िो ससु ंगत जिजनयमों के अधीन अपेजक्षत हो या प्राजधकरण द्वारा जनिेजित की गई हो;10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (ग) अपनी लागत पर ऐसी आजस्ट्तयां, अजभलेख, िस्ट्तािेि या सूचना िो उसकी अजभरक्षा म ें ह ैं या दकसी अन्य केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण को उस रूप और रीजत से, िो प्राजधकरण द्वारा जनिेजित की िाए, अतं ठरत करेगा; (घ) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण अपनी लागत और व्यय पर राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास या प्राजधकरण द्वारा अपेजक्षत होन े पर अपन े प्रबंधन के तहत सभी आजस्ट्तयों के सुचारू अंतरण को सुजनजश्चत करन े में सभी आिश्यक सहायता प्रिान करेगा और ऐसी सािािजनक घोिणा या प्रकटन करेगा िो अजभिाताओं के जहत म ें ऐसी आजस्ट्तयों के अंतरण के संबंध में अनुकूल हो। यह भी सजु नजश्चत करेगा दक सभी प्रासंजगक िस्ट्तािेिों, अजभलेख या सूचना का अंतरण प्राजधकरण द्वारा िारी जनिेिों के अनुसार दकया िाए; (ङ) ऐसी आजस्ट्तयों का अतं रण प्राजधकरण द्वारा िारी दकए गए दििाजनिेिों या जिजनिेिों के अनुसार दकया िाएगा; और (च) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण तब तक प्राजधकरण के जनिेिों के अधीन रहगे ा िब तक दक ऐसे सभी अंतरण या कारािाई पूरी नहीं हो िाती या िब तक दक पंिीकरण प्रमाणपत्र जनलंजबत रहगे ा। (2) पंिीकरण प्रमाणपत्र को रद्द करन े की जतजथ से संबंजधत केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण,- (क) उन गजतजिजधयों को बंि कर िगे ा और संबंजधत मामलों का समापन कर िगे ा जिनके संबंध में पंिीकरण की अनुमजत िी गई ह;ै (ख) इस प्रकार रद्द दकए गए पंिीकरण प्रमाणपत्र को प्राजधकरण को िापस कर िगे ा और प्राजधकरण द्वारा जनिेजित ऐसी अन्य एिेंजसयों को कजथत तथ्य के बारे में सूजचत करेगा और सूचना को अपनी िेबसाइट पर और ऐसे अन्य तरीके से प्रसाठरत करेगा िैसा जनिेजित दकया िाए; (ग) प्राजधकरण द्वारा िी गई समय सीमा के भीतर दकसी भी अन्य जनिेिों को पूरा करेगा और उसके अनुपालन की ठरपोटा िेगा; (घ) इसके द्वारा उपगत या ग्रहण की गई िेनिारी के संबंध म ेंप्रािधान करेगा; (ङ) अजभिाताओं के दकसी भी अजभलेखों या िस्ट्तािेिों और आजस्ट्तयों से संबंजधत कारािाई सजहत ऐसी अन्य कारािाई, िो ऐसे केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण की अजभरक्षा या जनयत्रं ण म ें हो, समय सीमा के भीतर और उस तरीके स े करेगा, िैसा अपेजक्षत हो; और (च) जिजनयजमत आजस्ट्तयों का ऐसी रीजत से, िो प्राजधकरण द्वारा जनिेजित की िाए, अंतरण या जनपटारा करेगा।” XLIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 38 के खडं (घ) को इस प्रकार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(घ) नोठटसी के प्रमुख कार्माक को दकसी मध्यिती या दकसी अन्य व्यजि के साथ जनयोजित या सहयुि होने के जलए आिेि म ें िी हुई जिजनर्िाष्ट अिजध के जलए जििर्िात करना।" XLIV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 46 के उप-जिजनयम (6) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(6) केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण, उसके या उसके प्रमुख कार्माक के जिरुद्ध पूिा में िुरू की गई दकसी भी कारािाई या जिजधक कायािाही के साथ-साथ पंिीकरण प्रमाणपत्र प्राप्त करने के पश्चात उसके द्वारा दकसी अजधजनयम, जनयमों, जिजनयमों और जनििे ों और प्राजधकरण के अथिा दकसी अन्य जिजनयामक जनकाय या सरकार के जनिेिों का अनपु ालन न दकये िान े के सम्बन्ध में की गयी कारािाई या जिजधक कायािाही के सम्बन्ध में प्राजधकरण को सूजचत करेगा।” XLV. मख्ु य जिजनयमों की अनसु चू ी III के बाि नई अनसु चू ी IV जनम्नानसु ार अतं ःस्ट्थाजपत की िाएगी: "अनसु चू ी IV पिें न जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (केंद्रीय अजभलखे पाल अजभकरण) जिजनयम, 2015 [जिजनयम 4 िेख]ें ‘उपयिु तथा उजचत व्यजि’ के जनधारा ण के जलए मानिडं (1) यह जनधााठरत करन े के जलए दक क्ट्या कोई व्यजि ‘उपयुि तथा उजचत व्यजि’ है, प्राजधकरण दकसी भी यथोजचत मानिडं को ध्यान म ेंरख सकता ह,ै जिसमें जनम्नजलजखत भी िाजमल होंग,े -[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 11 भाग क (क) जित्तीय सत्यजनष्ठा, (ख) िोिजसजद्ध या नागठरक िेनिाठरयों का न होना, (ग) सक्षमता, (घ) अच्छी प्रजतष्ठा और चठरत्र, (ङ) िक्षता और ईमानिारी, (च) जित्तीय िोधन क्षमता और जनिल संपजत्त भाग ख यदि जनम्नजलजखत म ें स े कोई भी अयोग्यता उत्पन्न हो तो दकसी व्यजि को ‘उपयुि तथा उजचत व्यजि’ नहीं माना िाएगा,- (i) ऐसे व्यजि जिसके जिरुद्ध आपराजधक प्रदक्रया संजहता, 1973 (1974 का 2) की धारा 154 के तहत प्राजधकरण द्वारा आपराजधक जिकायत या सूचना िायर की गई हो और िो लंजबत हो; (ii) ऐसे व्यजि जिसके जिरुद्ध आर्थाक अपराधों से संबंजधत मामलों में दकसी प्रितान अजभकरण द्वारा आरोपपत्र िायर दकया गया हो और िो लंजबत हो; (iii) ऐसे व्यजि जिसके जिरुद्ध प्रजतभूजत कानूनों या जित्तीय बािारों से संबंजधत दकसी मामले म ें प्राजधकरण या दकसी अन्य जिजनयामक प्राजधकरण या प्रितान अजभकरण द्वारा संयम, जनिधे या प्रजतबंध का आिेि पाठरत दकया गया हो और ऐसा आिेि लागू हो; (iv) जपछले पांच ििों के िौरान दकसी भी जित्तीय क्षेत्र के जिजनयामकों द्वारा जिसका लाइसेंस या पंिीकरण रद्द कर दिया गया हो; (v) ऐसे व्यजि जिसके जिरुद्ध प्राजधकरण द्वारा िसूली की कायिा ाही िुरू की गई हो और ि ेलंजबत हों; (vi) ऐसे व्यजि जिसके जिरुद्ध दकसी न्यायालय द्वारा दकसी ऐस े अपराध के जलए िोिजसजद्ध का आिेि पाठरत दकया गया हो जिसमें नैजतक अपराध या आर्थाक अपराध या धोखाधडी िाजमल हो; (vii) ऐसे व्यजि जिसके जिरुद्ध दकसी भी प्रकार की कोई समापन कायािाही आरंभ की गई ह ै या समापन का आिेि पाठरत दकया गया ह;ै (viii) ऐसे व्यजि जिसके जिरुद्ध कोई दििाला कायािाही लंजबत हो या उसे दििाजलया घोजित कर दिया गया हो और उन्मोचन नहीं दकया गया हो; (ix) ऐस े व्यजि जिसको सक्षम क्षेत्राजधकार के न्यायालय द्वारा जिकृत दिमाग का पाया गया हो और यह जनणाय प्रभािी हो; (x) ऐसे व्यजि जिसको इराितन चूककताा के रूप में िगीकृत दकया गया हो; (xi) ऐस ेव्यजि जिसको भगोडा आर्थाक अपराधी घोजित दकया गया हो; या (xii) कोई अन्य अयोग्यता िो प्राजधकरण द्वारा जनधााठरत की गई हो। (2) िहां दकसी व्यजि को प्राजधकरण के आिेि द्वारा ‘उपयुि तथा उजचत व्यजि’ घोजित नहीं दकया गया है, ऐसा व्यजि उि आिेि में िी गई अिजध के जलए या प्रभािी जतजथ से पांच ििा की अिजध के जलए, यदि ऐसी कोई अिजध आिेि म ें प्रिान नहीं की गई ह,ै दकसी भी प्रकार के पंिीकरण के जलए आिेिन करन े हते ु पात्र नहीं होगा। (3) प्राजधकरण की राय म,ें यदि केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण या उसके मख्ु य कार्माकों म ें से कोई, दकसी भी समय खंड (1) के भाग क के तहत मानिडं ों को परू ा करने या खंड (1) के भाग ख के तहत दकसी जनरहता ा या जनःििता को उपगत करने स े रोक िेता ह,ै तो िहा ं उसका पंिीकरण प्रमाणपत्र इन जिजनयमों के उपबंध के अनसु ार जनलंजबत या रद्द दकया िा सकता ह।ै12 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] परन्त ु केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण खंड (1) के तहत मानिडं ों को पूरा न करने िाल े अपन े मुख्य कार्माकों को तीस दिनों के भीतर हटा िेगा और की गई कारािाई के बारे म ेंप्राजधकरण को सूजचत करेगा।” XLVI. मख्ु य जिजनयमों की अनसु चू ी IV के बाि नई अनसु चू ी V जनम्नानसु ार अतं ःस्ट्थाजपत की िाएगी: “अनसु चू ी V पिें न जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (केंद्रीय अजभलखे पाल अजभकरण) जिजनयम, 2015 [ जिजनयम 14(4) िेख ें] व्यिसाय प्रारम्भ करन ेका प्रमाणपत्र पिें न जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण केंद्रीय अजभलखे पाल अजभकरण के रूप में व्यिसाय प्रारम्भ करन ेका प्रमाणपत्र ____________________________, जिसे _____________(दिनांक) को _________________के माध्यम से केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के रूप में पंिीकरण प्रमाणपत्र प्रिान दकया गया है, को एतद्द्वारा पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण द्वारा जिजनयजमत पेंिन स्ट्कीमों के जलए केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण के रूप म ें अपने कायाकलापों / व्यिसाय को प्रारम्भ करन े की अनुमजत िी िाती ह।ै स्ट्थान : ___________ आिेि से कृते पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण” डॉ. िीपक महान्ती, अध्यक्ष [जिज्ञापन-III/4/असा./741/2023-24] नोट: पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण) जिजनयम, 2015 को अजधसूचना सं. पीएफआरडीए/12/आरिीएल/139/7 के माध्यम से दिनांक 27 अप्रैल, 2015 को भारत के रािपत्र, असाधारण, भाग III, खण्ड 4, स.ं 140 में प्रकाजित दकया गया था, और इसके पश्चातिती संिोधनों में पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण) (प्रथम संिोधन) जिजनयम, 2018 को अजधसूचना सं. पीएफआरडीए/12/आरिीएल/139/7 के माध्यम से दिनांक 25 िून, 2018 को भारत के रािपत्र, असाधारण, भाग III, खंड 4, स.ं 238 म,ें पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण) (जद्वतीय संिोधन) जिजनयम, 2020 को अजधसूचना सं. पीएफआरडीए/12/आरिीएल/139/7 के माध्यम स े दिनांक 29 िुलाई, 2020 को भारत के रािपत्र, असाधारण, भाग III, खंड 4, स ं 296 में तथा पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (केंद्रीय अजभलेखपाल अजभकरण) (संिोधन) जिजनयम, 2021 को अजधसूचना सं. पीएफआरडीए/12/आरिीएल/139/7 के माध्यम से दिनांक 14 िून, 2021 को भारत के रािपत्र, असाधारण भाग III, खडं 4, स ं237 म ें प्रकाजित दकया गया था। PENSION FUND REGULATORY AND DEVELOPMENT AUTHORITY NOTIFICATION New Delhi, the 9th February, 2024 PENSION FUND REGULATORY AND DEVELOPMENT AUTHORITY (CENTRAL RECORDKEEPING AGENCY) (AMENDMENT) REGULATIONS, 2023 No. PFRDA/16/01/08/0048/2017-REG-CRA.—In exercise of the powers conferred by sub-section (1) read with clauses (e), (j), (k), (l), (n), (o) and (p) of sub-section (2) of section 52 of the Pension Fund Regulatory and Development Authority Act, 2013 (23 of 2013), the Pension Fund Regulatory and Development Authority, hereby makes the following regulations to amend the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Central Recordkeeping Agency) Regulations, 2015, namely:-[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 13 1. These regulations may be called the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Central Recordkeeping Agency) (Amendment) Regulations, 2023. 2. These shall come into force on the date of their publication in the official gazette. 3. In the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Central Recordkeeping Agency) Regulations, 2015, as amended from time to time (hereinafter referred to as ‘the principal regulations’), the following amendments are made:– I. In sub-regulation (1) of regulation 1 of the principal regulations, the objective of regulation shall be substituted as follows: “The objective of the regulations is to specify eligibility criteria and set standards for technology architecture, governance, and operational service levels of central recordkeeping agency to protect the interest of subscribers.” II. In sub-regulation (1) of regulation 2 of the principal regulations, i. Clause (b) shall be substituted as follows: “(b) “auditor” shall have the same meaning as defined under section 141 of Companies Act, 2013 and includes system auditor. Explanation.– System auditor means an auditor empaneled with CERT-in or Ministry of Electronics and Information Technology (MeitY), Government of India;” ii. Clause (c) shall be deleted; iii. Clause (d) shall be deleted; iv. Clause (e) shall be substituted as follows: “(e) “compliance officer” means an employee of the central recordkeeping agency designated as such by its board, for monitoring compliance of the provisions of the Act, rules, regulations, guidelines, circulars, directions and instructions issued by the Authority;” v. Clause(h) shall be deleted; vi. After clause (h), new clause (ha) shall be inserted as follows: “(ha) “key personnel” includes,– (i) key managerial personnel (KMP) as defined under section 2(51) of the Companies Act, 2013 including any person appointed as the managing director or executive director; (ii) non-executive directors; (iii) a person serving as head of department of cybersecurity, operations, risk management, technology including person(s) who stands higher in hierarchy to such head of department(s) and directly reporting to the managing director or executive director; (iv) compliance officer; (v) principal officer; (vi) any person designated as such by board of central recordkeeping agency; and (vii) such other officer of central recordkeeping agency as may be instructed by the Authority to be so;” vii. Clause (m) shall be substituted as follows: “(m) “principal officer” means any key employee of the central recordkeeping agency designated as such by its board to be responsible for the activities of a central recordkeeping agency;” viii. New definition clause (na) shall be inserted after clause (n) as follows: “(na) “stakeholder” in respect of pension schemes covered under the Act shall include,– (i) subscriber(s); (ii) Central and State Governments, Union Territories, Government Nodal Offices, Autonomous Bodies of Central and State Governments, and any other organisation which has covered its employee(s) under a pension scheme covered under the Act; (iii) intermediaries; and (iv) annuity service provider(s) and any other person(s) connected with pension schemes;”14 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] III. Sub-regulation (2) of regulation 2 of the principal regulations shall be deleted; IV. Sub-regulation (1) of regulation 3 of the principal regulations shall be substituted as follows: “3. Application for grant of registration and application fee.– (1) An eligible applicant may apply for grant of certificate of registration as a central recordkeeping agency in the application form determined by the Authority.” V. Sub-regulation (4) of regulation 3 of the principal regulations shall be deleted; VI. Sub-regulation (5) of regulation 3 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(5) Applicant shall pay a non-refundable application fee of rupees ten lakh plus applicable taxes and levies thereon, along with its application to the Authority.” VII. Regulation 4 of the principal regulations shall be substituted as follows: “4. Eligibility criteria.– An applicant desirous to act as a central recordkeeping agency shall fulfil the following eligibility criteria as on the day of making an application. (1) The applicant shall,– (a) be a body corporate incorporated under the Companies Act, 2013, or under any previous company law or under any central enactments, and registered under the Goods and Services Tax Act; (b) have experience of at least five years of performing recordkeeping of ownership of financial assets and related services in India; and (c) have experience in managing over five lakh unique customer accounts per year over the preceding three financial years. (2) The applicant shall have,– (a) net worth of at least rupees one hundred crore, as on the last day of the preceding financial year. Explanation.– Net worth means as defined under section 2(57) of the Companies Act, 2013; and (b) made profit after tax in at least three out of the five preceding financial years and not have incurred cash loss in such two financial years. Explanation.– Cash loss means (i) in case of a company preparing its financial statements in accordance with accounting standards (AS), the figure of net profit/loss after taxes shown by the statement of profit and loss is adjusted for the effects of transactions of non-cash nature such as depreciation, amortization, and impairment loss or its reversal. (ii) in case of a company preparing its financial statements in accordance with Indian accounting standards (Ind AS), the figure of profit or loss (excluding other comprehensive income) shown by the statement of profit and loss is adjusted for the effects of transactions of non-cash nature such as depreciation, amortization and impairment loss or its reversal. (3) The applicant shall possess,– (a) information technology capabilities; (b) experienced manpower of at least one hundred professional staff with at least fifty staff in the area of operation and technology management; and (c) experience of developing and managing technology-based administration and recordkeeping system. (4) The applicant and its key personnel shall be a ‘fit and proper person’ as specified in Schedule IV. (5) The applicant shall not either control, or hold twenty per cent. or more of equity share capital, directly or indirectly, in any intermediary and vice-versa. Explanation.– Control means as defined under section 2(27) of the Companies Act, 2013. (6) Any other criteria laid down in the selection process initiated by the Authority.” VIII. Regulation 5 of the principal regulations shall be substituted as follows: “5. Disclosure of information.– (1) While filing the application for registration, the applicant shall disclose all relevant information including any action or legal proceedings initiated against it, its key personnel in the past including the pending proceedings, for any material breach or non-compliance by them of any law, rules, regulations, and directions of the Authority or of any other regulatory body or the Government.[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 15 (2) During pendency of the application, the applicant shall inform the Authority of any changes in the information furnished under sub regulation (1) within seven days of such change.” IX. Sub-regulation (1) of regulation 6 of the principal regulations shall be substituted as follows: “6. Furnishing of Information and clarification.– (1) The Authority may require the applicant to furnish further information or clarification, for consideration of its application.” X. Sub-regulation (1) of regulation 7 of the principal regulations shall be substituted as follows: “7. Verification of information.– (1) While processing the application, the Authority may,– (a) verify the documents, inspect the infrastructure, and resources, including technological capabilities which the applicant is required to fulfil; and (b) seek report from any agency which may have a bearing on the application.” XI. Clause (a) of sub-regulation (1) of regulation 8 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(a) whether the applicant satisfies the eligibility criteria specified in these regulations and other requirements laid down under the selection process;” XII. Sub-regulation (3) of regulation 8 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(3) Before rejecting an application, the Authority shall give a notice to the applicant to rectify the defect(s) in its application, within fifteen days of receipt of such notice from the Authority. Provided that where the Authority is of the prima facie opinion that the registration ought not to be granted, it shall communicate the reasons for forming such an opinion and give the applicant an opportunity to explain why its application should be accepted, within fifteen days of the receipt of the communication from the Authority, to enable it to form a final opinion. Provided further that where an application has been rejected on the grounds of being incorrect, false or misleading in nature or has omitted to disclose material facts, no fresh application from the applicant for grant of certificate of registration shall be considered for a period of one year from the date of rejection.” XIII. Clause (a) of sub-regulation (1) of regulation 10 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(a) where the applicant proposes to change its status or constitution, it shall obtain prior approval of the Authority. Explanation.– Change in status or constitution shall include the following,– (i) amalgamation, demerger, consolidation or any other kind of corporate restructuring under the provisions of the Companies Act, 2013 (13 of 2013) or the corresponding provision of any other law for the time being in force or any agreement or arrangement which would have the effect of such corporate restructuring; (ii) any change in control of the central recordkeeping agency. Explanation.– Control means as defined under section 2(27) of the Companies Act, 2013; and (iii) any change in the legal status of the central recordkeeping agency;” XIV. Clause (b) of sub-regulation (1) of regulation 10 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(b) it shall at all times meet the eligibility criteria specified in these regulations and other requirements laid down under the selection process. Provided that the Authority may impose any other conditions as it may deem fit in the interest of subscribers or orderly development of the pension schemes covered under the Act or for regulation of the working of the central recordkeeping agency, and the central recordkeeping agency shall comply with such conditions.” XV. Clause (f) of sub-regulation (1) of regulation 10 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(f) it shall provide true and correct disclosure of information, as specified under the regulations, on a continuous basis, besides such other disclosures required by the Authority. Further, it shall furnish any material change in the information furnished to the Authority including under sub-regulation (1) of regulation 5, immediately but not later than fifteen days of the occurrence of such change;”16 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] XVI. New clause (h) shall be inserted after clause (g) of sub-regulation (1) of regulation 10 of the principal regulations as follows: “(h) it shall submit a certificate evidencing compliance with the eligibility conditions. Such certificate shall be placed before its board and its observations, if any, along with explanation thereon, shall be submitted to the Authority, within sixty days from the end of the financial year, or within sixty days from the expiry of tenure of its registration;” XVII. Regulation 12 of the principal regulations shall be substituted as follows: “12. Registration fee.– An applicant shall pay a non-refundable registration fee of rupees twenty five lakh plus applicable taxes and levies thereon, to the Authority.” XVIII. Regulation 13 of the principal regulations shall be substituted as follows: “13. Annual fee.– The central recordkeeping agency shall pay an annual fee plus applicable taxes and levies thereon, on quarterly basis at the rate of 0.05 times of the service charges, as specified in regulation 22 before the due date as may be determined by the Authority.” XIX. Regulation 14 of the principal regulations shall be substituted as follows: “14. Commencement of business.– (1) A central recordkeeping agency shall make an application in the format as may be determined by the Authority for grant of certificate of commencement of business, within six months from date of certificate of registration. Provided that it shall obtain certificate of commencement of business before commencement of its operations. Provided further that where an extension is required for obtaining the certificate of commencement of business, it shall apply at least thirty days before completion of six months from the date of certificate of registration. The Authority may provide an extension up to six months for reasons to be recorded in writing. (2) A central recordkeeping agency while making an application for grant of certificate of commencement of business shall,– (a) confirm the execution of service level agreements with other intermediaries; (b) confirm the completion of system development, in the mode and manner, as determined by the Authority; and (c) give an undertaking approved by its board that it will acquire CMMI level three certification and ISO 27001 certificate for services offered under central recordkeeping activity, within twelve months from the date of certificate of commencement of business. (3) An application which is not complete in all respects and does not conform to requirements specified or determined in the selection process shall be rejected. Provided that before rejecting an application for grant of certificate of commencement of business, the Authority shall give the central recordkeeping agency a reasonable opportunity of being heard. Provided further that the Authority, on being satisfied that it is necessary to extend the period, may extend such period by such further time as it thinks necessary in order to enable the central recordkeeping agency to remove the objections indicated by the Authority. (4) After considering all matters which are relevant for the efficient and orderly functioning of the central recordkeeping agency, the Authority shall grant certificate of commencement of business as per Schedule V. (5) The central recordkeeping agency holding a certificate of commencement of business, shall at all times, abide by the code of conduct as specified in Schedule II.” XX. Regulation 15 of the principal regulations shall be substituted as follows: “15. Validity of certificate of registration.– The certificate of registration granted to a central recordkeeping agency shall remain valid unless suspended or cancelled by the Authority, in accordance with the regulations.” XXI. Sub-regulation (1) of regulation 18 of the principal regulations shall be substituted as follows: “18. Roles and responsibilities of central recordkeeping agency.– (1) The central recordkeeping agency shall do centralized recordkeeping, administration and customer service functions for all subscribers under the pension schemes covered under the Act, in accordance with the provisions of the Act, rules and regulations made thereunder and also operational service level standards or any standard operating procedures or guidelines, circulars, directions and instructions issued by the Authority.”[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 17 XXII. Clause (h) of sub-regulation (2) of regulation 18 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(h) assist the Authority or any other entity authorized by the Authority in enforcement of guidelines by providing the required data or information and reports on lapses and errors;” XXIII. Clause (i) of sub-regulation (2) of regulation 18 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(i) improve the systems and processes as per the evolving needs and requirements;” XXIV. Clause (l) of sub-regulation (2) of regulation 18 of the principal regulations shall be deleted; XXV. Clause (m) of sub-regulation (2) of regulation 18 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(m) ensure suitable system driven mechanism to avoid duplication of individual pension account under same pension scheme across all sectors and across central recordkeeping agencies;” XXVI. New clause (oa) shall be inserted after clause (o) of sub-regulation (2) of regulation 18 of the principal regulations as follows: “(oa) ensure at all times compliance with the provisions of the Act, rules, regulations, guidelines, circulars, directions and instructions issued by the Authority;” XXVII. New clause (ob) shall be inserted after newly inserted clause (oa) of sub-regulation (2) of regulation 18 of the principal regulations as follows: “(ob) render quality services to stakeholder at all times;” XXVIII. New clause (oc) shall be inserted after newly inserted clause (ob) of sub-regulation (2) of regulation 18 of the principal regulations as follows: “(oc) ensure that intermediation and other operational costs under the pension schemes covered under the Act, are economical and reasonable;” XXIX. New sub-regulation (2a) shall be inserted after sub-regulation (2) of regulation 18 of the principal regulations as follows: “(2a) A central recordkeeping agency shall take all measures necessary for prevention of fraud and develop and implement a fraud prevention and mitigation policy in accordance with guidelines issued by Authority, including,– (a) laying down internal controls to be followed and ensure that such controls are adequate and operating effectively; and (b) making provision for indemnifying the subscriber for any loss on account of fraud or negligence on the part of the central recordkeeping agency, which has been established. Explanation.– For the purpose of this regulation, the term internal control means the policies and procedures adopted by the central recordkeeping agency for ensuring the orderly and efficient conduct of its functions, including prevention and detection of frauds and errors, the accuracy and completeness of the records, and the timely preparation and submission of reliable compliance reports.” XXX. New sub-regulation (2b) shall be inserted after newly inserted sub-regulation (2a) of regulation 18 of the principal regulations as follows: “(2b) A central recordkeeping agency shall submit its annual report to the Authority. The annual report shall also contain the following,– (a) a certification by the chief executive officer, in respect of following key responsibilities,– (i) adequacy and effectiveness of internal processes and digital architecture controls; (ii) compliance with the provisions of the Act, rules, regulations, guidelines, circulars, directions and instructions issued by the Authority, besides other applicable laws; and (iii) adherence to the code of conduct; (b) audit report in respect of audit of processes, operations and accounts of pension schemes covered under the Act.”18 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] XXXI. The paragraph immediately after clause (l) of regulation 19 of the principal regulations, shall be substituted as follows: “Explanation.– The generation of the reports shall be automated and system driven with suitable audit trail. The application so designed shall provide a view for the Departments, the Authority or the National Pension System Trust to access the reports automatically.” XXXII. Clause (d) of regulation 20 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(d) central recordkeeping agency shall comply with the operational parameters and technology standards as laid down by the Authority.” XXXIII. Sub-regulation (1) of regulation 22 of the principal regulations shall be substituted as follows: “22. Service charges.– (1) A central recordkeeping agency may collect service charges plus applicable taxes, for providing services to the subscribers of the pension schemes covered under the Act. The services charges shall be determined through a price discovery process initiated by the Authority.” XXXIV. Regulation 23 of the principal regulations shall be substituted as follows: “23. Exit Management Plan.– (1) A central recordkeeping agency shall submit to the Authority an exit management plan within six months from the grant of certificate of commencement of business. (2) An exit management plan shall contain the details including the following,– (a) a detailed program of the transfer process including details of the means to be used to ensure continuing provision of the services throughout the transfer process or until the cessation of the services and of the management structure during the transfer; (b) modalities for communication with the central recordkeeping agency’s sub-contractors, staff, suppliers, service providers and any related third party as are necessary to avoid any detrimental impact on the project’s operations as a result of the transfer; and (c) provisions for contingent support to the replacement agency for a reasonable period after the transfer. (3) The exit management plan shall be updated and submitted to the Authority within thirty days from the end of each financial year.” XXXV. Regulation 25 of the principal regulations shall be substituted as follows: “25. Separation of accounts of pension schemes covered under the Act from its other activities and business.– A central recordkeeping agency shall separate the activities of maintenance of accounts, income, expenditure, cash flows, records, data and regulated assets relating to the pension schemes covered under the Act, from its other activities and business.” XXXVI. Regulation 26 of the principal regulations shall be substituted as follows: “26. Inspection and audit.– (1) The Authority shall inspect or audit central recordkeeping agency at regular intervals as it deems fit. Notwithstanding the above, it may at any time as it deems fit, undertake directly or through an auditor or its authorized representative, an inspection or audit of the books, accounts, records including the call records and electronic records and documents of a central recordkeeping agency for the purposes as specified under this regulation. (2) The purposes referred to in sub-regulation (1) may include,– (a) ascertaining the infrastructural capabilities, systems and procedures; (b) ensuring that the books of account, records including call records and electronic records and documents are being maintained in the manner required under these regulations; (c) ascertaining whether adequate internal control systems, procedures and safeguards have been established and are being followed by the central recordkeeping agency; (d) ascertaining whether the provisions of the Act, rules or regulations made thereunder or guidelines, circulars, directions and instructions issued by the Authority are being complied with; (e) inquiring into the complaints received from subscribers, nodal offices, intermediaries or any other person on any matter having a bearing on the activities of the central recordkeeping agency; and (f) inquiring suo motu into such matters as may be deemed fit in the interest of subscribers. (3) The Authority may appoint or direct central recordkeeping agency to appoint a registered valuer for carrying out valuation of regulated assets. The central recordkeeping agency shall bear the expenses incurred for such valuation.”[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 19 XXXVII. New sub-regulation (3) shall be inserted after sub-regulation (2) of regulation 29 of the principal regulations as follows: “(3) The report submitted by the authorized person or any documents or information so collected by such person, during the course of inspection or audit, would be admissible in any investigation or inquiry or any other proceedings before the Authority.” XXXVIII. New clause (ha) shall be inserted after clause (h) of sub-regulation (1) of regulation 32 of the principal regulations as follows: “(ha) fails to obtain the certificate of commencement of business, within the time granted by the Authority;” XXXIX. Clause (i) of sub-regulation (1) of regulation 32 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(i) any other reason which in the opinion of the Authority warrants suspension or cancellation of the certificate of registration granted.” XL. Sub-regulation (4) of regulation 32 of the principal regulations shall be deleted; XLI. Regulation 33 of the principal regulations shall be substituted as follows: “33. Surrender of certificate of registration.– (1) A central recordkeeping agency may surrender its certificate of registration by making a request to the Authority. (2) For consideration of such request, the Authority may require the central recordkeeping agency to satisfy the following,– (a) arrangements made by it for maintenance and preservation of records and other documents required to be maintained under the Act, rules, regulations, guidelines, circulars, at its own cost and expense, to ensure continuity of service to subscribers; (b) rectifying the defaults and pending actions, if any; (c) redressal of subscriber grievances; and (d) any other measures to be taken in the interest of the subscribers. (3) While considering the request for surrender, the Authority may impose such conditions upon the central recordkeeping agency as it deems fit for the protection of interest of the subscribers. (4) No request for surrender shall be entertained from a central recordkeeping agency in respect of which any investigation, inquiry or adjudication has been initiated or is contemplated by the Authority. (5) No surrender shall be permitted unless the Authority is satisfied that the central recordkeeping agency has complied with or has taken steps to comply with the requirements under sub-regulation (2) and other conditions, if any, under sub-regulation (3). (6) Where the Authority has accepted the request for surrender, it shall cancel the certificate of registration granted to the central recordkeeping agency and inform central recordkeeping agency within seven days and place such information on its website and also direct the central recordkeeping agency to place the information on its website and disseminate the information, in such manner, as may be required.” XLII. Regulation 34 of the principal regulations shall be substituted as follows: “34. Effect of suspension or cancellation of certificate.– (1) On and from the date of suspension of the certificate of registration, the central recordkeeping agency shall, where directed,– (a) cease to transact fresh business under the pension schemes covered under the Act, as the case may be; (b) take such action in respect of the assets including regulated assets, records, documents or information that may be in the custody or control of the central recordkeeping agency, within the time limit and in the manner as may be required under the relevant regulations or as may be directed by the Authority; (c) transfer at its own cost the assets, records, documents or information that are in its custody or control to another central recordkeeping agency in the form and manner as may be directed by the Authority; (d) provide at its cost and expense, all the necessary support in ensuring smooth transfer of all the assets under its management and where required by the National Pension System Trust or the Authority, and make such public announcement or disclosure as may be conducive to subscriber’s interest, regarding such transfer of assets. It shall also ensure that the transfer of all the relevant documents, record or information is made in accordance with the directions issued by the Authority;20 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (e) the transfer of such assets including regulated assets shall be undertaken in accordance with the guidelines or instructions that may be issued by the Authority; and (f) the central recordkeeping agency shall be subject to the directions of the Authority until all such transfers or actions are completed or until, the certificate of registration remains suspended. (2) On and from the date of cancellation of the certificate of registration, the concerned central recordkeeping agency shall,– (a) cease to carry on and wind up its affairs qua the activities in respect of which registration has been granted; (b) return the certificate of registration so cancelled to the Authority and inform such other agencies, as may be directed by the Authority with regard to the said fact and disseminate the information on its website and in such other manner as may be directed; (c) carry out any other directions within the time limits given by the Authority, and report compliance of the same; (d) make provisions as regards liability incurred or assumed by it; (e) take such other action including the action relating to any records or documents and assets of the subscribers that may be in the custody or control of such central recordkeeping agency, within the time limit and in the manner, as may be required; and (f) transfer or dispose of the regulated assets in the manner as may be directed by the Authority.” XLIII. Clause (d) of regulation 38 of the principal regulations, shall be substituted as follows: “(d) debarring a key personnel of the noticee from being employed or associated with any intermediary or any other person for the period provided in the order;” XLIV. Sub-regulation (6) of regulation 46 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(6) The central recordkeeping agency shall inform the Authority about any action or legal proceedings initiated against it, or its key personnel in the past including the pending proceedings, as well as those which have been initiated after grant of registration certificate, for any material breach or non-compliance by them of any law, rules, regulations, and directions of the Authority or of any other regulatory body or Government.” XLV. New Schedule IV shall be inserted after Schedule III of the principal regulations as follows: “SCHEDULE IV PENSION FUND REGULATORY AND DEVELOPMENT AUTHORITY (CENTRAL RECORDKEEPING AGENCY) REGULATIONS, 2015 [See regulation 4] CRITERIA FOR DETERMINING A ‘FIT AND PROPER PERSON’ (1) For the purpose of determining as to whether any person is ‘fit and proper person’, the Authority may take into account any criteria as it deems fit, including but not limited to the following,– PART A (a) financial integrity, (b) absence of convictions or civil liabilities, (c) competence, (d) good reputation and character, (e) efficiency and honesty, (f) financial solvency and net worth PART B A person shall not be considered as a" fit and proper person" if any of the following disqualifications are incurred,– (i) criminal complaint or information under section 154 of the Code of Criminal Procedure, 1973 (2 of 1974) has been filed against such person by the Authority and which is pending; (ii) charge sheet has been filed against such person by any enforcement agency in matters concerning economic offences and is pending;[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 21 (iii) an order of restraint, prohibition or debarment has been passed against such person by the Authority or any other regulatory authority or enforcement agency in any matter concerning securities laws or financial markets and such order is in force; (iv) license or registration has been cancelled by any financial sector regulators during last five years; (v) recovery proceedings have been initiated by the Authority against such person and are pending; (vi) an order of conviction has been passed against such person by a court for any offence involving moral turpitude or involving economic offences or fraud; (vii) any winding up proceedings have been initiated or an order for winding up has been passed against such person; (viii) any insolvency proceeding is pending against such person or where he has been declared insolvent and not discharged; (ix) such person has been found to be of unsound mind by a court of competent jurisdiction and the finding is in force; (x) such person has been categorized as a wilful defaulter; (xi) such person has been declared a fugitive economic offender; or (xii) any other disqualification as may be determined by the Authority. (2) Where a person has been declared as not fit and proper by an order of the Authority, such a person shall not be eligible to apply for any registration during the period provided in the said order or for a period of five years from the date of effect of the order, if no such period is provided in the order. (3) In the opinion of the Authority, where the central recordkeeping agency or any its key personnel, at any point of time ceases to satisfy the criteria under PART A of clause (1) or incurs any disqualification or disability under PART B of clause (1), its certificate of registration is liable to be suspended or cancelled, in accordance with the provision of these regulations. Provided that the central recordkeeping agency shall remove its key personnel, ceasing to satisfy the criteria, under clause (1) within thirty days, from such cessation and inform the Authority of the action taken.” XLVI. New Schedule V shall be inserted after Schedule IV of the principal regulations as follows: “SCHEDULE V PENSION FUND REGULATORY AND DEVELOPMENT AUTHORITY (CENTRAL RECORDKEEPING AGENCY) REGULATIONS, 2015 [See Regulation 14(4)] CERTIFICATE OF COMMENCEMENT OF BUSINESS PENSION FUND REGULATORY AND DEVELOPMENT AUTHORITY CERTIFICATE OF COMMENCEMENT OF BUSINESS AS CENTRAL RECORDKEEPING AGENCY ___________________________________ which has been granted a certificate of registration as central recordkeeping agency vide __________ on __________ is hereby allowed to commence the activities/business as central recordkeeping agency for the pension schemes regulated by the Pension Fund Regulatory and Development Authority on this ____ day of _____ 20__ Place: __________ By order For and on behalf of Pension Fund Regulatory and Development Authority” Dr. DEEPAK MOHANTY, Chairperson [ADVT.-III/4/Exty./741/2023-24] Note: The Pension Fund Regulatory and Development Authority (Central Recordkeeping Agency) Regulations, 2015 were published vide Notification No. PFRDA/12/RGL/139/7, on the 27th April, 2015 in the Gazette of India, Extraordinary, Part III, Section 4, No. 140, and were subsequently amended by the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Central Recordkeeping Agency) (First Amendment) Regulations, 2018 published vide Notification No. PFRDA/12/RGL/139/7, on the 25th June, 2018 in the Gazette of India,22 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] Extraordinary, Part III, Section 4, No. 238, the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Central Recordkeeping Agency) (Second Amendment) Regulations, 2020 published vide Notification No. PFRDA/12/RGL/139/7, on the 29th July, 2020 in the Gazette of India, Extraordinary, Part III, Section 4, No. 296, and the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Central Recordkeeping Agency) (Amendment) Regulations, 2021 published vide Notification No. PFRDA/12/RGL/139/7, on the 14th June, 2021 in the Gazette of India, Extraordinary, Part III, Section 4, No. 237 Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.