Pension Fund Regulatory and Development Authority (Trustee Bank) (Amendment) Regulations, 2023

रजिस्ट्री स.ं डी.एल.- 33004/99 REGD. No. D. L.-33004/99 xxxGIDHxxx ससीी..जजीी..--डडीी..एएलल..--अअ..--1100002222002244--225511999911 xxxGIDExxx CCGG--DDLL--EE--1100002222002244--225511999911 असाधारण EXTRAORDINARY भाग III—खण् ड 4 PART III—Section 4 प्राजधकार स ेप्रकाजित PUBLISHED BY AUTHORITY स.ं 92] नई दिल्ली, िुक्रिार, फरिरी 9, 2024/माघ 20, 1945 No. 92] NEW DELHI, FRIDAY, FEBRUARY 9, 2024/MAGHA 20, 1945 पिें न जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण अजधसचू ना नई दिल्ली, 9 फरिरी, 2024 पिें न जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (न्यासी बकैं ) (सिं ोधन) जिजनयम, 2023 स.ं पीएफआरडीए/16/04/06/0016/2017-आरइिी-टीबी.—पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण, पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण अजधजनयम, 2013 (2013 का 23) की धारा 52 की उपधारा (1) के साथ पठित उपधारा (2) के खंड(ङ), खंड(ि), खंड(ढ), खंड(ण) और खंड(त) द्वारा प्रित्त िजियों का प्रयोग करते हुए पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (न्यासी बैंक) जिजनयम 2015 में संिोधन करने के जलए जनम्नजलजखत जिजनयम बनाता है, अथाात :- 1. इन जिजनयमों को पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (न्यासी बैंक) (संिोधन) जिजनयम 2023, कहा िाएगा। 2. ये आजधकाठरक रािपत्र में उनके प्रकािन की जतजथ से प्रभािी होंगे। 3. समय-समय पर संिोजधत, पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (न्यासी बैंक) जिजनयम 2015, (इसके बाि ‘मुख्य जिजनयम’ के रूप में संिर्भात), में जनम्नजलजखत संिोधन दकए गए ह ैं:- I. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 2 के उप-जिजनयम (1) म,ें i. खंड (क) के तत्काल बाि नई पठरभाषा खडं (कक) को अतं : स्ट्थाजपत दकया िाएगा, िो इस प्रकार ह:ै “(कक) “अंकेक्षक” का िही अथा होगा िो कंपनी अजधजनयम, 2013 की धारा 141 के तहत पठरभाजषत ह ैऔर इसमें जसस्ट्टम अंकेक्षक भी िाजमल ह।ै 905 GI/2024 (1)2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] स्ट्पष्टीकरण.– जसस्ट्टम अंकेक्षक का अथा है भारत सरकार के सीईआरटी-इन या इलेक्ट्रॉजनकी और सूचना प्रौद्योजगकी मंत्रालय (एमईआईटीिाई) के साथ सूचीबद्ध अंकेक्षक;” ii. खडं (ग) को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(ग) “अनुपालन अजधकारी” से अजभप्राय न्यासी बैंक के उस कमाचारी से ह,ै जिसे उसके बोडा द्वारा अजधजनयम के प्रािधानों, जनयमों, जिजनयमों, दििाजनििे ों, पठरपत्रों, जनििे ों और प्राजधकरण द्वारा िारी जिजनििे ों के अनुपालन की जनगरानी के जलए नाजमत दकया गया है;” II. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 2 के उप-जिजनयम (2) को हटा दिया िाएगा; III. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 3 के उप-जिजनयम (2) को हटा दिया िाएगा; IV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 3 के उप-जिजनयम (5) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(5) आिेिक को प्राजधकरण को अपने आिेिन के साथ िस लाख रुपये का अप्रजतिये आिेिन िुल्क और उस पर लागू कर और लेिी का भुगतान करना होगा।" V. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 5 को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “5. सचू ना का प्रकटन.– आिेिक आिेिन के लंजबत रहने के िौरान िी गई सूचना में दकसी भी प्रकार के िस्ट्तुगत पठरितान के घठटत होने के सात दिनों के भीतर प्राजधकरण को प्रस्ट्तुत करेगा।” VI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 6 के उप-जिजनयम (1) को जनम्नानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “6. सूचना और स्ट्पष्टीकरण का दिया िाना.– (1) प्राजधकरण आिेिक से उसके आिेिन पर जिचार करने के जलए अजतठरि िानकारी या स्ट्पष्टीकरण िने े की मांग कर सकता ह।ै “ VII. मुख्य जिजनयमों के जिजनयम 7 के उप-जिजनयम (1) को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: "7. सूचना का सत्यापन.– (1) आिेिन को संसाजधत करते समय, प्राजधकरण जनम्नजलजखत काया करेगा,– (क) िस्ट्तािेिों को सत्याजपत करना, अिसंरचना का जनरीक्षण करना और तकनीकी क्षमताओं सजहत संसाधनों का जनरीक्षण करना, जिसे आिेिक को पूरा करना आिश्यक है; और (ख) दकसी भी एिेंसी से ठरपोटा मागं ना जिसका आिेिन पर असर हो सकता ह।ै '' VIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 8 के उप-जिजनयम (3) को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(3) दकसी आिेिन को अस्ट्िीकार करने से पहले, प्राजधकरण आिेिक को प्राजधकरण की इस तरह की नोठटस की प्राजि के पंद्रह दिनों के भीतर आिेिन में िोषों को सुधारने के जलए नोठटस िगे ा। परंतु िहां प्राजधकरण प्रथम िष्टृ या यह राय रखता है दक पंिीकरण नहीं दिया िाना चाजहए, िहां ऐसी राय बनाने के कारणों को संप्रेजषत करेगा और आिेिक को प्राजधकरण से संसूचना की प्राजि के पंद्रह दिनों के भीतर यह बताने का अिसर भी दिया िाएगा दक उसका आिेिन क्ट्यों स्ट्िीकार दकया िाना चाजहए, तादक प्राजधकरण अंजतम राय बनाने में सक्षम हो सके। परंतु िहां दकसी आिेिन को गलत, झूि या भ्रामक प्रकृजत के आधार पर खाठरि कर दिया गया ह ै या िह महत्िपूणा तथ्यों का खुलासा करने से चूक गया है, िहााँ पंिीकरण प्रमाण-पत्र प्रिान करने के जलए दकसी नए आिेिन पर ऐसे अस्ट्िीकृजत की जतजथ स े एक िषा की अिजध के जलए जिचार नहीं दकया िाएगा।” IX. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 9 के उप-जिजनयम (3) के खडं (क) को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(क) िहां न्यासी बैंक अपनी प्राजस्ट्थजत या गिन को बिलने का प्रस्ट्ताि रखता है, उसे प्राजधकरण से पूिा अनुमोिन प्राि करना होगा। स्ट्पष्टीकरण.– प्राजस्ट्थजत या गिन में पठरितान में जनम्नजलजखत िाजमल होंगे,–[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 3 (i) कंपनी अजधजनयम, 2013 (2013 का 13) के प्रािधानों के तहत समामेलन, अजिलयन, समेकन या दकसी अन्य प्रकार के जनगजमत पुनगािन का या तत्समय प्रिृत्त दकसी अन्य जिजध का प्रािधान या ऐसा कोई समझौता या व्यिस्ट्था िो ऐसे जनगजमत पुनगािन पर प्रभाि डालेगा। (ii) न्यासी बैंक के जनयंत्रण में कोई पठरितान I स्ट्पष्टीकरण.– जनयंत्रण का अथा है, कंपनी अजधजनयम, 2013 की धारा 2(27) के तहत पठरभाजषत; और (iii) न्यासी बैंक की कानूनी जस्ट्थजत में कोई पठरितान;” X. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 9 के उप-जिजनयम (3) के खडं (घ) को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(घ) यह हर समय इन जिजनयमों में जनर्िष्टा पात्रता मानिडं ों और चयन प्रदक्रया के तहत जनधााठरत अन्य आिश्यकताओं को पूरा करेगा। इस प्रयोिन के जलए, न्यासी बैंक पात्रता ितों के साथ अनुपालन को ििााता हुआ एक प्रमाणपत्र प्रस्ट्ततु करेगा। ऐसा प्रमाणपत्र उसके बोडा के समक्ष प्रस्ट्तुत दकया िाएगा और उसकी ठटप्पजणयां, यदि कोई हों, उस पर स्ट्पष्टीकरण के साथ, प्राजधकरण को जित्तीय िषा की समाजि से साि दिनों के भीतर या उसके पंिीकरण के कायाकाल की समाजि के साि दिनों के भीतर प्रस्ट्तुत करेगा;” XI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 11 को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “11. पंिीकरण िल्ु क.– आिेिक को प्राजधकरण को पच्चीस लाख रुपये का अप्रजतिये पंिीकरण िुल्क और उस पर लागू कर और लेिी का भुगतान करना होगा।” XII. मुख्य जिजनयमों के जिजनयम 12 को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “12. िार्षका िल्ु क.– न्यासी बैंक जनयत जतजथ से पहले जतमाही आधार पर िार्षाक िुल्क और उस पर लागू कर और लेिी का भुगतान करेगा, िो बोली लगाने की प्रदक्रया के माध्यम स े या ऐसे अन्य रीजत से जनधाठा रत दकया िाएगा िो चयन प्रदक्रया के समय प्राजधकरण द्वारा जनधााठरत की िाएगी।” XIII. नए उप-जिजनयम (1क) को मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 13 के उप-जिजनयम (1) के तत्काल बाि जनम्न ानसु ार अतं : स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(1क) प्राजधकरण पंिीकरण हते ु, प्राजधकरण के साथ पंिीकृत न्यासी बैंक के कायाकाल की समाजि के नब्बे दिन या ऐसी अन्य समय अिजध से पहले आिेिन आमंजत्रत कर सकता ह।ै ” XIV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 14 को हटा दिया िाएगा; XV. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 16 के उप-जिजनयम (9) के तत्काल बाि नया उप-जिजनयम (9क) अतं : स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(9क) न्यासी बैंक द्वारा सेिा स्ट्तर समझौते या प्राजधकरण द्वारा िारी दकसी भी दििाजनििे ों के तहत प्रिान दकए गए सेिा मानकों का पालन करने में जिफल होने की जस्ट्थजत में, जिसमें अजभिाता को होने िाली कोई हाजन या हुई असुजिधा के जलए न्यासी बैंक सेिा स्ट्तर समझौते या प्राजधकरण द्वारा िारी दििाजनििे ों के अनुसार अजभिाता को क्षजतपूर्ता िने े के जलए उत्तरिायी होगा। परंतु अजभिाता की ओर से दकसी हाजन या असुजिधा को साजबत करने की कोई आिश्यकता नहीं होगी।” XVI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 16 के उप-जिजनयम (11) के तत्काल बाि नया उप-जिजनयमन (12) अतं : स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(12) न्यासी बैंक धोखाधडी की रोकथाम के जलए आिश्यक सभी उपाय करेगा और धोखाधडी की रोकथाम और िमन नीजत को जिकजसत और कायााजन्ित करेगा िो दक प्राजधकरण द्वारा िारी दििाजनििे ों के अनुसार होंग,े– (क) आंतठरक जनयंत्रण को संस्ट्थाजपत करना और उनका पालन करना और यह सुजनजित करना दक ऐसे जनयंत्रण पयााि और प्रभािी रूप से संचाजलत हो; और (ख) न्यासी बैंक की ओर से धोखाधडी या लापरिाही के कारण दकसी भी प्रमाजणत नुकसान के जलए अजभिाता को क्षजतपूर्ता िने े का प्रािधान करना। स्ट्पष्टीकरण.– इस जिजनयम के प्रयोिनों के जलए, ‘आंतठरक जनयंत्रण’ िब्ि से आिय न्यासी बैंक द्वारा अपने कायों के व्यिजस्ट्थत और कुिल संचालन को सुजनजित करने के जलए अपनाई गई नीजतयों और प्रदक्रयाओं से ह ैजिसमें धोखाधडी और त्रुठटयों को पता लगान े4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] और उनकी रोकथाम, अजभलेखों की सटीकता और पूणाता, और जिश्वसनीय अनुपालन ठरपोटा को समय पर तैयार कर प्रस्ट्तुत करना िाजमल ह।ै ” XVII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 19 के उप-जिजनयमन (1) के खडं (क) को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(क) राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास के बैंक खातों, अनुपालन प्रमाणपत्रों और अजभिाता की जिकायतों की ठरपोटा के संबंध में जतमाही आधार पर स्ट्ितंत्र लेखा परीक्षकों से प्राि आंतठरक लेखा परीक्षा ठरपोटा के उद्धरण;" XVIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 20 को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “20. जनरीक्षण और अकं ेक्षण.– (1) प्राजधकरण जनयजमत अंतराल पर न्यासी बैंक का जनरीक्षण करेगा िैसे दक िह उजचत समझे। उपयुाि के होते हुए भी, दकसी भी समय िैसे दक िह उजचत समझे, इस जिजनयम के तहत जनर्िष्टा प्रयोिनों के जलए सीधे या एक अंकेक्षक या उसके अजधकृत प्रजतजनजधयों के माध्यम से न्यासी बैंक के खाता बजहयों, खातों और अजभलेखों, कॉल अजभलेखों और इलेक्ट्रॉजनक अजभलेखों और िस्ट्तािेिों का जनरीक्षण या अंकेक्षण कर सकता है। (2) उप-जिजनयम (1) में जनर्िष्टा प्रयोिनों में िाजमल हो सकते ह,ैं – (क) मूल संरचनात्मक क्षमताओं, प्रणाजलयों और प्रदक्रयाओं को सुजनजित करना; (ख) यह सुजनजित करना दक इन जिजनयमों के तहत अपेजक्षत तरीके से लेखा पुस्ट्तकों, अजभलेखों, कॉल अजभलेखों और इलेक्ट्रॉजनक अजभलेखों और िस्ट्तािेिों को रखा िा रहा है; (ग) यह सुजनजित करना दक क्ट्या पयााि आंतठरक जनयंत्रण प्रणाली, प्रदक्रयाएं और सुरक्षा उपाय स्ट्थाजपत दकए गए हैं और न्यासी बकैं द्वारा उनका पालन दकया िा रहा है; (घ) यह सुजनजित करना दक क्ट्या अजधजनयम के प्रािधानों, उसके अंतगात बनाए गए जनयमों या जिजनयमों या प्राजधकरण द्वारा िारी दििाजनििे ों, पठरपत्रों, जनििे ों और जिजनििे ों का अनुपालन दकया िा रहा है; (ङ) अजभिाताओं, नोडल कायाालयों, मध्यस्ट्थों या दकसी अन्य व्यजि से प्राि ऐसी दकसी भी जिकायतों की िांच करना िो दक न्यासी बैंक की गजतजिजधयों से संबंजधत है; और (च) अजभिाताओं के जहत में उजचत समझे िाने िाले मामलों पर स्ट्ित: संज्ञान लेना।” XIX. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 23 के उप-जिजनयम (2) के बाि नया उप-जिजनयम (3) अतं : स्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(3) जनरीक्षण या अंकेक्षण के िौरान प्राजधकृत व्यजि द्वारा प्रस्ट्तुत ठरपोटा या ऐसे व्यजि द्वारा संगृहीत दकसी भी िस्ट्तािेि या सूचना प्राजधकरण के समक्ष दकसी भी अन्िेषण या िांच या दकसी अन्य कायािाही में स्ट्िीकाया होगी।” XX. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 26 के उप-जिजनयम (1) के खडं (झ) को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “(झ) कोई अन्य कारण िो प्राजधकरण की राय में प्रित्त पंिीकरण प्रमाणपत्र के जनलंबन या रद्दकरण का अजधकार िते ा है;” XXI. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 26 के उप-जिजनयम (3) को हटा दिया िाएगा; XXII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 27 को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “27. पिं ीकरण प्रमाणपत्र का अभ्यपणा .– (1) न्यासी बैंक प्राजधकरण को अनुरोध करके अपने पंिीकरण प्रमाणपत्र का अभ्यपाण कर सकता ह।ै (2) ऐसे अनुरोध पर जिचार करने के जलए, प्राजधकरण न्यासी बैंक से जनम्नजलजखत ितो को पूरा करने की अपेक्षा कर सकता ह,ै – (क) अजभिाताओं को सेिा की जनरंतरता सुजनजित करने के जलए, अजधजनयम, जिजनयमों दििाजनििे ों और पठरपत्रों के तहत बनाए रखने के जलए आिश्यक अजभलेखों और अन्य िस्ट्तािेिों के रखरखाि और संरक्षण के जलए इसकी अपनी लागत और व्यय पर व्यिस्ट्था करना; (ख) चूक और लंजबत कारािाइयों, यदि कोई हो, को सुधारना;[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 5 (ग) अजभिाता जिकायतों का जनिारण; और (घ) अजभिाताओं के जहत में कोई अन्य उपाय करना। (3) अभ्यपाण के अनुरोध पर जिचार करते समय, प्राजधकरण न्यासी बैंक पर ऐसी ितें लगा सकता ह ै िो िह अजभिाताओं के जहतों की सुरक्षा के जलए उजचत समझे। (4) ऐसे न्यासी बैंक से अभ्यपाण के दकसी भी अनुरोध पर जिचार नहीं दकया िाएगा जिसके संबंध में कोई अन्िेषण, िांच या अजधजनणायन िुरू दकया गया ह ैया प्राजधकरण द्वारा जिचार दकया िा रहा है। (5) दकसी भी अभ्यपाण की अनुमजत तब तक नहीं िी िाएगी िब तक दक प्राजधकरण संतुष्ट न हो िाए दक न्यासी बैंक ने उप-जिजनयम (2) के तहत आिश्यकताओं और उप-जिजनयम (3) के तहत अन्य ितों, यदि कोई हो, का अनुपालन दकया ह ैया उनके अनुपालन के जलए किम उिाए ह।ैं (6) िब भी प्राजधकरण अभ्यपाण के अनुरोध को स्ट्िीकार करेगा, तत्क्षण न्यासी बैंक को दिए गए पंिीकरण प्रमाण पत्र को रद्द कर िेगा और न्यासी बैंक को सात दिनों के भीतर सूजचत करेगा और ऐसी सूचना को अपनी िेबसाइट पर डाल िगे ा और संस्ट्था को ऐसे सूचना अपनी िेबसाइट पर डालने का और आिश्यक तरीके से सूचना का प्रसार करने का भी जनििे िगे ा।” XXIII. मख्ु य जिजनयमों के जिजनयम 28 को जनम्न ानसु ार प्रजतस्ट्थाजपत दकया िाएगा: “28. प्रमाणपत्र के जनलबं न या रद्दकरण का प्रभाि.– (1) पंिीकरण प्रमाणपत्र के जनलंबन की जतजथ से, न्यासी बैंक, िैसा दक जनिजे ित हो,– (क) अजधजनयम के अंतगात पेंिन योिनाओं के तहत, िैसा भी मामला हो, नया कारोबार करना बंि कर िगे ा; (ख) न्यासी बैंक की अजभरक्षा या जनयंत्रण में होने िाली आजस्ट्तयों, अजभलेखों, िस्ट्तािेिों या सूचना के संबंध में ऐसी कारािाई करेंगा, िो समय-सीमा के भीतर और उस रीजत से िो सुसंगत जिजनयमों के अधीन अपेजक्षत हो या प्राजधकरण द्वारा जनिजे ित की गई हो; (ग) अपनी लागत पर ऐसी आजस्ट्तयां, अजभलेख, िस्ट्तािेि या सूचना िो उसकी अजभरक्षा में हैं या दकसी अन्य न्यासी बैंक को उस रूप और रीजत से, िो प्राजधकरण द्वारा जनिजे ित की िाए, अंतठरत करेगा; (घ) न्यासी बैंक अपनी लागत और व्यय पर राष्ट्रीय पेंिन प्रणाली न्यास या प्राजधकरण द्वारा आिश्यक होने पर अपने प्रबंधन के तहत सभी आजस्ट्तयों के सुचारू अंतरण को सुजनजित करने में सभी आिश्यक सहायता प्रिान करेगा, और ऐसी सािािजनक घोषणा या प्रकटीकरण करेगा िो अजभिाता के जहत के जलए ऐसी आजस्ट्तयों के अंतरण के संबंध में सहायक हो। यह भी सुजनजित करेगा दक सभी प्रासंजगक िस्ट्तािेिों, अजभलेख या सूचना का अंतरण प्राजधकरण द्वारा िारी जनििे ों के अनुसार दकया िाएं; (ङ) ऐसी आजस्ट्तयों का अंतरण प्राजधकरण द्वारा िारी दकए गए दििाजनििे ों या जिजनििे ों के अनुसार दकया िाएगा; और (च) न्यासी बैंक तब तक प्राजधकरण के जनििे ों के अधीन रहेगा िब तक दक ऐसे सभी अंतरण या कारािाई पूरी नहीं हो िाती या िब तक की पंिीकरण प्रमाणपत्र जनलंजबत रहेगा। (2) पंिीकरण प्रमाण पत्र को रद्द करने की जतजथ से, न्यासी बैंक,– (क) उन गजतजिजधयों को बंि कर िेगा और संबंजधत मामलों का समापन कर िगे ा जिनके संबंध में पंिीकरण की अनुमजत िी गई है; (ख) इस प्रकार रद्द दकए गए पंिीकरण प्रमाणपत्र को प्राजधकरण को िापस कर िगे ा और प्राजधकरण द्वारा जनिजे ित ऐसी अन्य एिेंजसयों को कजथत तथ्य के बारे में सूजचत करेगा और सूचना को अपनी िेबसाइट पर और ऐसे अन्य तरीके से प्रसाठरत करेगा िैसा जनिजे ित दकया िाए; (ग) प्राजधकरण द्वारा िी गई समय सीमा के भीतर दकसी भी अन्य जनििे ों को पूरा करेगा और उसके अनुपालन की ठरपोटा िगे ा; (घ) इसके द्वारा उपगत या ग्रहण की गई िने िारी के संबंध में प्रािधान करेगा; और (ङ) अजभिाताओं के दकसी भी अजभलेखों या िस्ट्तािेिों और आजस्ट्तयों, िो ऐसे न्यासी बैंक की अजभरक्षा या जनयंत्रण में हो, से संबंजधत कारािाई सजहत ऐसी अन्य कारािाई, समय सीमा के भीतर और उस तरीके से करेंगा, िैसा दक आिश्यक हो।” डॉ. िीपक महान्ती, अध्यक्ष [जिज्ञापन-III/4/असा./740/2023-24]6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] नोट : पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (न्यासी बैंक) जिजनयम, 2015 को भारत के रािपत्र में असाधारण, भाग III, खंड 4, सं.103, के अजधसूचना सं. पीएफआरडीए/12/आरिीएल/139/6, 23 माचा, 2015 के माध्यम से प्रकाजित दकया गया था और उसके बाि के संिोधनों को पेंिन जनजध जिजनयामक और जिकास प्राजधकरण (न्यासी बैंक) (पहला संिोधन) जिजनयम, 2019 को भारत के रािपत्र में असाधारण, भाग III, खंड 4, सं. 70, के अजधसूचना सं. पीएफआरडीए/12/आरिीएल/139/6, 19 फरिरी, 2019 के माध्यम से प्रकाजित दकया गया था। PENSION FUND REGULATORY AND DEVELOPMENT AUTHORITY NOTIFICATION New Delhi, the 9th February, 2024 PENSION FUND REGULATORY AND DEVELOPMENT AUTHORITY (TRUSTEE BANK) (AMENDMENT) REGULATIONS, 2023 No. PFRDA/16/04/06/0016/2017-REG-TB.—In exercise of the powers conferred by sub-section (1) of section 52 read with clauses (e), (l), (n), (o) and (p) of sub-section (2) thereof of the Pension Fund Regulatory and Development Authority Act, 2013 (23 of 2013), the Pension Fund Regulatory and Development Authority hereby makes the following regulations to amend the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Trustee Bank) Regulations, 2015, namely:- 1. These regulations may be called the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Trustee Bank) (Amendment) Regulations, 2023. 2. These shall come into force on the date of their publication in the official gazette. 3. In the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Trustee Bank) Regulations, 2015, as amended from time to time (hereinafter referred to as ‘the principal regulations’), the following amendments are made:- I. In sub-regulation (1) of regulation 2 of the principal regulations, i. New definition clause (aa) shall be inserted immediately after clause (a) as follows: “(aa) “auditor” shall have the same meaning as defined under section 141 of the Companies Act, 2013 and includes system auditor. Explanation.– System auditor means an auditor empaneled with CERT-in or Ministry of Electronics and Information Technology (MeitY), Government of India;” ii. Clause (c) shall be substituted as follows: “(c) “compliance officer” means an employee of the trustee bank, designated as such, by its board for monitoring compliance of the provisions of the Act, rules, regulations, guidelines, circulars, directions and instructions issued by the Authority;” II. Sub-regulation (2) of regulation 2 of the principal regulations shall be deleted; III. Sub-regulation (2) of regulation 3 of the principal regulations shall be deleted; IV. Sub-regulation (5) of regulation 3 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(5) An applicant shall pay a non-refundable application fee of rupees ten lakh plus applicable taxes and levies thereon, along with its application to the Authority.” V. Regulation 5 of the principal regulations shall be substituted as follows: “5. Disclosure of information.– The applicant shall submit to the Authority any material changes in the information furnished during pendency of the application, within seven days of occurrence of such changes.” VI. Sub-regulation (1) of regulation 6 of the principal regulations shall be substituted as follows: “6. Furnishing of information and clarification.– (1) The Authority may require the applicant to furnish further information or clarification, for consideration of its application.” VII. Sub-regulation (1) of regulation 7 of the principal regulations shall be substituted as follows: “7. Verification of information.– (1) While processing the application, the Authority may,– (a) verify the documents, inspect the infrastructure, and resources including technological capabilities which the applicant is required to fulfil; and[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 7 (b) seek report from any agency which may have a bearing on the application.” VIII. Sub-regulation (3) of regulation 8 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(3) Before rejecting an application, the Authority shall give a notice to the applicant to rectify the defect(s) in its application within fifteen days of receipt of such notice from the Authority. Provided that where the Authority is of the prima facie opinion that the registration ought not to be granted, it shall communicate the reasons for forming such an opinion and give the applicant an opportunity to explain why its application should be accepted, within fifteen days of the receipt of the communication from the Authority, to enable it to form a final opinion. Provided further that where an application has been rejected on the grounds of being incorrect, false or misleading in nature or has omitted to disclose material facts, no fresh application for grant of certificate of registration shall be considered for a period of one year, from the date of such rejection.” IX. Clause (a) of sub-regulation (3) of regulation 9 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(a) where the trustee bank proposes to change its status or constitution, it shall obtain prior approval of the Authority. Explanation.– Change in status or constitution shall include the following,– (i) amalgamation, demerger, consolidation or any other kind of corporate restructuring under the provisions of the Companies Act, 2013 (13 of 2013) or the provision of any other law for the time being in force or any agreement or arrangement which would have the effect of such corporate restructuring; (ii) any change in control of the trustee bank. Explanation.– Control means as defined under section 2(27) of the Companies Act, 2013;and (iii) any change in the legal status of the trustee bank;” X. Clause (d) of sub-regulation (3) of regulation 9 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(d) it shall at all times meet the eligibility criteria specified in these regulations and other requirements laid down under the selection process. For this purpose, the trustee bank shall submit a certificate evidencing compliance with eligibility conditions. Such certificate shall be placed before its board and its observations, if any, along with explanation thereon, shall be submitted to the Authority, within sixty days from the end of the financial year, or within sixty days from the expiry of tenure of its registration;” XI. Regulation 11 of the principal regulations shall be substituted as follows: “11. Registration fee.– An applicant shall pay a non-refundable registration fee of rupees twenty five lakh plus applicable taxes and levies thereon, to the Authority.” XII. Regulation 12 of the principal regulations shall be substituted as follows: “12. Annual fee.– The trustee bank shall pay annual fee plus applicable taxes and levies thereon, on quarterly basis before the due date, which shall be determined through a bidding process or in such other manner as may be determined by the Authority, at the time of selection process.” XIII. New sub-regulation (1a) shall be inserted immediately after sub-regulation (1) of regulation 13 of the principal regulations as follows: “(1a) The Authority may invite application seeking registration, ninety days or such other time period, prior to the expiry of the tenure of the Trustee Bank, registered with the Authority.” XIV. Regulation 14 of the principal regulations shall be deleted; XV. New sub-regulation (9a) shall be inserted immediately after sub-regulation (9) of regulation 16 of the principal regulations as follows: “(9a) In the event of the trustee bank failing to adhere to the service standards as provided under service level agreement or any guidelines issued by the Authority, whereby any loss or inconvenience is caused to the subscriber, trustee bank shall be liable to compensate the subscriber, in accordance with service level agreement or guidelines issued by the Authority, for this purpose. Provided that there shall be no requirement of any loss or inconvenience to be proved on the part of the subscriber.” XVI. New sub-regulation (12) shall be inserted immediately after sub-regulation (11) of regulation 16 of the principal regulations as follows:8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] “(12) The trustee bank shall take all measures necessary for prevention of fraud and develop and implement a fraud prevention and mitigation policy in accordance with the guidelines issued by the Authority, including,– (a) laying down internal controls to be followed and ensure that such controls are adequate and operating effectively; and (b) making provision for indemnifying the subscriber for any loss on account of fraud or negligence on the part of the trustee bank, which has been established. Explanation.– For the purposes of this regulation, the term internal control means the policies and procedures adopted by the trustee bank for ensuring the orderly and efficient conduct of its functions, including prevention and detection of frauds and errors, the accuracy and completeness of the records, and the timely preparation and submission of reliable compliance reports.” XVII. Clause (a) of sub-regulation (1) of regulation 19 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(a) extracts of internal audit report from the independent auditors with respect to the bank accounts of National Pension System Trust, compliance certificates and subscriber complaints reports, on a quarterly basis;” XVIII. Regulation 20 of the principal regulations shall be substituted as follows: “20. Inspection and audit.– (1) The Authority shall inspect trustee bank at regular intervals as it deems fit. Notwithstanding the above, it may at any time as it deems fit, undertake directly or through an auditor or its authorized representative, an inspection or audit of the books, accounts, records including the call records and electronic records and documents of the trustee bank, for the purposes as specified under this regulation. (2) The purposes referred to in sub-regulation (1) may include,– (a) ascertaining the infrastructural capabilities, systems and procedures; (b) ensuring that the books of accounts, records including call records and electronic records and documents are being maintained in the manner required under these regulations; (c) ascertaining whether adequate internal control systems, procedures and safeguards have been established and are being followed by the trustee bank; (d) ascertaining whether the provisions of the Act, rules or regulations made thereunder or guidelines, circulars, directions and instructions issued by the Authority are being complied with; (e) inquiring into the complaints received from subscribers, nodal offices, intermediaries or any other person on any matter having a bearing on the activities of the trustee bank; and (f) inquiring suo motu into such matters as may be deemed fit in the interest of subscribers.” XIX. New sub-regulation (3) shall be inserted after sub-regulation (2) of regulation 23 of the principal regulations as follows: “(3) The report submitted by the authorized person or any documents or information so collected by such person, during the course of inspection or audit, would be admissible in any investigation or inquiry or any other proceedings before the Authority.” XX. Clause (i) of sub-regulation (1) of regulation 26 of the principal regulations shall be substituted as follows: “(i) any other reason which in the opinion of the Authority warrants suspension or cancellation of the certificate of registration granted;” XXI. Sub-regulation (3) of regulation 26 of the principal regulations shall be deleted; XXII. Regulation 27 of the principal regulations shall be substituted as follows: “27. Surrender of certificate of registration.– (1) A trustee bank may surrender its certificate of registration by making a request to the Authority. (2) For consideration of such request, the Authority may require the trustee bank to satisfy the following,– (a) arrangements made by it for maintenance and preservation of records and other documents required to be maintained under the Act, regulations, guidelines and circulars, at its own cost and expense, to ensure continuity of service to subscribers; (b) rectifying the defaults and pending actions, if any; (c) redressal of subscriber grievances; and[भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 9 (d) any other measures to be taken in the interest of the subscribers. (3) While considering the request for surrender, the Authority may impose such conditions upon the trustee bank as it deems fit for the protection of interest of the subscribers. (4) No request for surrender shall be entertained from a trustee bank in respect of which any investigation, inquiry or adjudication has been initiated or is contemplated by the Authority. (5) No surrender shall be permitted unless the Authority is satisfied that the trustee bank has complied with or has taken steps to comply with the requirements under sub-regulation (2) and other conditions, if any, under sub- regulation (3). (6) Where the Authority has accepted the request for surrender, it shall cancel the certificate of registration granted to the trustee bank and inform trustee bank within seven days and place such information on its website and also direct the entity to place the information on its website and disseminate the information, in such manner, as may be required.” XXIII. Regulation 28 of the principal regulations shall be substituted as follows: “28. Effect of suspension or cancellation of certificate.– (1) On and from the date of suspension of the certificate of registration, the trustee bank shall, where directed,– (a) cease to transact fresh business under the pension schemes covered under the Act, as the case may be; (b) take such action in respect of the assets, records, documents or information that may be in the custody or control of the trustee bank, within the time limit and in the manner as may be required under the relevant regulations or as may be directed by the Authority; (c) transfer at its own cost the assets, records, documents or information that are in its custody or control to another trustee bank in the form and manner as may be directed by the Authority; (d) the trustee bank shall at its cost and expense provide all the necessary support in ensuring smooth transfer of all the assets under its management where required by the National Pension System Trust or the Authority, and make such public announcement or disclosure as may be conducive to subscriber’s interest, regarding such transfer of assets. It shall also ensure that the transfer of all the relevant documents, record or information is made in accordance with the directions issued by the Authority; (e) the transfer of such assets shall be undertaken in accordance with the guidelines or instructions that may be issued by the Authority; and (f) the trustee bank shall be subject to the directions of the Authority until all such transfers or actions are completed or until, the certificate of registration remains suspended. (2) On and from the date of cancellation of the certificate of registration, the trustee bank shall,– (a) cease to carry on and wind up its affairs qua the activities in respect of which registration has been granted; (b) return the certificate of registration so cancelled to the Authority and inform such other agencies, as may be directed by the Authority of the said fact and disseminate the information on its website and in such other manner as may be directed; (c) carry out any other directions within the time limits given by the Authority, and report compliance of the same; (d) make provisions as regards liability incurred or assumed by it; and (e) take such other action including the action relating to any records or documents and assets of the subscribers that may be in the custody or control of such trustee bank, within the time limit and in the manner, as may be required.” Dr. DEEPAK MOHANTY, Chairperson [ADVT.-III/4/Exty./740/2023-24] Note : The Pension Fund Regulatory and Development Authority (Trustee Bank) Regulations, 2015 were published vide Notification No. PFRDA/12/RGL/139/6, on the 23rd March, 2015 in the Gazette of India, Extraordinary, Part III, Section 4, No. 103, and were subsequently amended by the Pension Fund Regulatory and Development Authority (Trustee Bank) (First Amendment) Regulations, 2019 published vide Notification No. PFRDA/12/RGL/139/6, on the 19th February, 2019 in the Gazette of India, Extraordinary, Part III, Section 4, No. 70. Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054.